內(nèi)部審核與檢查工作流程模板一、適用范圍與工作目標(biāo)本模板適用于各類組織開展內(nèi)部審核與檢查工作，涵蓋質(zhì)量管理體系、安全管理、流程合規(guī)性、運(yùn)營(yíng)效率等多個(gè)維度。通過規(guī)范化的流程設(shè)計(jì)，保證審核檢查工作系統(tǒng)性、客觀性、有效性，旨在：識(shí)別管理體系、業(yè)務(wù)流程中存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)；驗(yàn)證各項(xiàng)制度、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行符合性；推動(dòng)問題整改與持續(xù)改進(jìn)，提升組織整體管理水平；為外部審核、認(rèn)證評(píng)審提供內(nèi)部支撐依據(jù)。二、詳細(xì)操作流程與步驟（一）審核策劃階段明確審核目的與范圍目的：根據(jù)年度管理計(jì)劃、特定需求（如體系換版、重大風(fēng)險(xiǎn)事件后）確定審核目標(biāo)，如“驗(yàn)證ISO9001質(zhì)量管理體系各部門執(zhí)行符合性”“評(píng)估生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全操作規(guī)程落實(shí)情況”。范圍：界定審核涉及的部門、區(qū)域、流程/要素（如“研發(fā)部、生產(chǎn)部、供應(yīng)鏈部的文件管理、過程控制、客戶反饋處理流程”）。組建審核組指定審核組長(zhǎng)（需具備審核員資質(zhì)，熟悉審核范圍業(yè)務(wù)），審核組員（由相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域骨干組成，保證與被審核部門無直接責(zé)任沖突），必要時(shí)邀請(qǐng)技術(shù)專家*（如涉及特種設(shè)備、專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）。明確組員分工：如負(fù)責(zé)文件審核，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)檢查，*負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)記錄。編制審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核名稱、目的、范圍、依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、制度、法律法規(guī)等）、時(shí)間安排（首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、末次會(huì)議具體時(shí)段）、審核組成員、受審核部門對(duì)接人、審核報(bào)告提交日期。示例：審核名稱：2024年第二季度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核審核依據(jù)：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、公司《質(zhì)量管理手冊(cè)》Q/ABC001-2023時(shí)間：2024年6月10日-6月12日（首次會(huì)議6月10日9:00，末次會(huì)議6月12日16:00）受審核部門：研發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部通知受審核部門提前5個(gè)工作日向受審核部門發(fā)送《內(nèi)部審核通知單》（含審核計(jì)劃、審核組成員名單、需準(zhǔn)備的資料清單，如制度文件、記錄表單、操作規(guī)程等），確認(rèn)對(duì)接人及配合事項(xiàng)。（二）審核準(zhǔn)備階段收集并審閱文件審核組收集與審核范圍相關(guān)的文件：管理體系文件（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、以往審核報(bào)告、問題整改記錄等。審核文件充分性、適宜性：如文件是否現(xiàn)行有效，是否覆蓋審核范圍要求，與實(shí)際業(yè)務(wù)的匹配度。編制檢查表檢查表是現(xiàn)場(chǎng)審核的指導(dǎo)工具，需結(jié)合審核依據(jù)、審核范圍、部門職責(zé)細(xì)化檢查項(xiàng)，明確檢查內(nèi)容、檢查方法、判定標(biāo)準(zhǔn)。示例（生產(chǎn)部“過程控制”檢查項(xiàng)）：檢查內(nèi)容檢查方法判定標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵工序參數(shù)設(shè)置抽查3份《工藝參數(shù)設(shè)定單》，核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文件參數(shù)符合《工藝規(guī)程》ABC-2024要求設(shè)備點(diǎn)錄記錄完整性查閱6月設(shè)備點(diǎn)錄表，隨機(jī)抽檢5臺(tái)設(shè)備點(diǎn)錄項(xiàng)目完整、簽字齊全，無漏填準(zhǔn)備審核工作文件攜帶《檢查表》《審核記錄表》《不符合項(xiàng)報(bào)告模板》、相關(guān)文件復(fù)印件、筆錄工具（錄音設(shè)備需提前告知被審核方）、攝影設(shè)備（如需現(xiàn)場(chǎng)取證）。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施階段首次會(huì)議參與人員：審核組全體成員、受審核部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員、管理層代表*（如需）。內(nèi)容：審核組長(zhǎng)*介紹審核目的、范圍、依據(jù)、流程及時(shí)間安排；明確審核紀(jì)律（如客觀公正、保護(hù)商業(yè)機(jī)密）；受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)配合事項(xiàng)，提出疑問并記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與取證按檢查表逐項(xiàng)檢查，通過“問、看、查、聽”方式收集客觀證據(jù)：?jiǎn)枺号c崗位人員交流操作流程、制度理解（如“請(qǐng)說明不合格品處理的流程？”）；看：現(xiàn)場(chǎng)觀察實(shí)際操作、環(huán)境條件、設(shè)備狀態(tài)（如“車間消防通道是否暢通？”）；查：查閱記錄、文件、臺(tái)賬（如“查閱近3個(gè)月的客戶投訴處理記錄，是否閉環(huán)？”）；聽：聽取部門工作匯報(bào)、問題反饋（如“聽取生產(chǎn)部關(guān)于近期效率提升措施的說明”）。注意：證據(jù)需真實(shí)、可追溯，避免主觀臆斷；對(duì)不符合項(xiàng)需當(dāng)場(chǎng)與被審核方溝通確認(rèn)，避免爭(zhēng)議。審核組內(nèi)部溝通每日審核結(jié)束后，召開內(nèi)部會(huì)議，匯總當(dāng)日檢查情況：分享發(fā)覺的問題，統(tǒng)一判定標(biāo)準(zhǔn)（如某項(xiàng)操作是否符合制度要求）；確認(rèn)不符合項(xiàng)事實(shí)描述，保證清晰、準(zhǔn)確，不含主觀評(píng)價(jià)；調(diào)整次日審核重點(diǎn)（如對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域增加檢查深度）。末次會(huì)議參與人員：首次會(huì)議全體人員。內(nèi)容：審核組長(zhǎng)*通報(bào)審核概況（審核范圍、過程概述）；說明審核發(fā)覺（符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)，重點(diǎn)說明不符合項(xiàng)事實(shí)及判定依據(jù)）；明確后續(xù)要求（如不符合項(xiàng)整改時(shí)限、報(bào)告提交時(shí)間）；受審核部門負(fù)責(zé)人表態(tài)，確認(rèn)整改意愿。（四）不符合項(xiàng)整改與驗(yàn)證階段編制《不符合項(xiàng)報(bào)告》審核組針對(duì)不符合項(xiàng)填寫報(bào)告，內(nèi)容需包含：不符合事實(shí)描述（具體時(shí)間、地點(diǎn)、人員、事件，如“6月10日10:30，質(zhì)檢部實(shí)驗(yàn)室《環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄》未按《檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室管理規(guī)范》XYZ-2023要求記錄溫濕度數(shù)據(jù)”）；不符合判定依據(jù)（引用文件條款號(hào)，如“不符合《質(zhì)量管理手冊(cè)》4.2.3條款‘記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確、可追溯’的要求”）；不符合嚴(yán)重程度（輕微/嚴(yán)重：嚴(yán)重指系統(tǒng)性失效、可能導(dǎo)致重大質(zhì)量/安全問題的不符合）；責(zé)任部門/責(zé)任人。整改措施制定與實(shí)施責(zé)任部門收到《不符合項(xiàng)報(bào)告》后，3個(gè)工作日內(nèi)制定整改措施，報(bào)審核組長(zhǎng)*審核。整改措施需包含：糾正（立即消除不符合）、原因分析（如“人員培訓(xùn)不足”“記錄表格設(shè)計(jì)缺陷”）、糾正措施（針對(duì)原因的預(yù)防措施，如“6月15日前組織實(shí)驗(yàn)室人員專項(xiàng)培訓(xùn)，修訂《環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄》表格增加溫濕度欄”）。責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施整改，保留實(shí)施記錄（如培訓(xùn)簽到表、修訂后的表格文件）。整改效果驗(yàn)證審核組在整改期限后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)證：查看整改記錄（如培訓(xùn)照片、修訂文件）；現(xiàn)場(chǎng)抽查整改效果（如“再次查閱《環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄》，已完整記錄溫濕度數(shù)據(jù)”）；驗(yàn)證結(jié)論：通過/不通過（不通過則重新制定整改計(jì)劃）。（五）審核報(bào)告與總結(jié)改進(jìn)階段編制《內(nèi)部審核報(bào)告》審核組長(zhǎng)*負(fù)責(zé)匯總審核信息，編制報(bào)告，內(nèi)容包含：審核概況（名稱、目的、范圍、時(shí)間、審核組成員）；審核依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、制度文件）；審核過程簡(jiǎn)述（首次/末次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況）；審核發(fā)覺（符合項(xiàng)總結(jié)、不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)及詳細(xì)說明）；審核結(jié)論（管理體系運(yùn)行有效性評(píng)價(jià)，如“整體符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，但需加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室記錄管理”）；改進(jìn)建議（如“優(yōu)化新員工培訓(xùn)考核機(jī)制，提升制度執(zhí)行力”）。報(bào)告審批與分發(fā)審核報(bào)告經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，分發(fā)至受審核部門、相關(guān)管理層、體系管理部門?？偨Y(jié)與持續(xù)改進(jìn)體系管理部門跟蹤審核報(bào)告中的改進(jìn)建議落實(shí)情況，納入下一年度管理評(píng)審輸入；定期回顧審核流程有效性，優(yōu)化檢查表設(shè)計(jì)、審核員培訓(xùn)機(jī)制，提升審核工作質(zhì)量。三、配套表格模板與填寫說明（一）《內(nèi)部審核計(jì)劃表》審核名稱審核編號(hào)審核目的審核范圍審核依據(jù)審核日期2024年Q2質(zhì)量體系審核NS-202406驗(yàn)證ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行符合性研發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部ISO9001:2015、Q/AB06-10~12審核組成員組長(zhǎng)組員專家（如有）**、-時(shí)間安排6月10日6月11日6月12日備注9:00-10:00首次會(huì)議9:00-12:00研發(fā)部文件/現(xiàn)場(chǎng)審核9:00-12:00質(zhì)檢部實(shí)驗(yàn)室檢查14:00-16:00末次會(huì)議，審核報(bào)告編制受審核部門需準(zhǔn)備資料清單于6月5日前提交填寫說明：審核編號(hào)規(guī)則可統(tǒng)一為“NS-年份-季度”，審核依據(jù)需明確文件名稱及版本號(hào)。（二）《檢查表》審核部門：生產(chǎn)部審核員：*審核日期：2024-06-11審核依據(jù)：《工藝規(guī)程》ABC-2024第5章檢查區(qū)域：裝配車間序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法1關(guān)鍵工序（如電機(jī)裝配）扭矩值設(shè)置是否符合標(biāo)準(zhǔn)抽查5份《工藝參數(shù)設(shè)定單》，核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文件2生產(chǎn)設(shè)備日常點(diǎn)錄記錄完整性查閱6月設(shè)備點(diǎn)錄表，隨機(jī)抽檢3臺(tái)設(shè)備填寫說明：“檢查結(jié)果”欄填寫“符合/不符合”，“記錄編號(hào)”對(duì)應(yīng)審核記錄表編號(hào)，如發(fā)覺不符合，需在“備注”欄注明不符合事實(shí)初步描述。（三）《不符合項(xiàng)報(bào)告》編號(hào)：NB-20240611-01責(zé)任部門：生產(chǎn)部審核員：*日期：2024-06-11不符合事實(shí)描述裝配車間6月10日設(shè)備點(diǎn)錄記錄（編號(hào)：SB-20240610-05）中，“設(shè)備清潔”項(xiàng)未填寫，且點(diǎn)錄人未簽字，不符合《設(shè)備管理規(guī)定》DEF-2023第6.2條“點(diǎn)錄項(xiàng)目需完整填寫并簽字確認(rèn)”的要求。不符合判定依據(jù)《設(shè)備管理規(guī)定》DEF-2023第6.2條：“設(shè)備日常點(diǎn)錄必須逐項(xiàng)填寫，操作人、檢查人簽字確認(rèn)，保證記錄真實(shí)、完整?！眹?yán)重程度□輕微□嚴(yán)重（說明：屬于記錄管理不規(guī)范，可能影響設(shè)備狀態(tài)追溯，但未造成實(shí)際設(shè)備故障）糾正措施要求1.立即補(bǔ)填6月10日設(shè)備點(diǎn)錄記錄，完成簽字；2.6月15日前對(duì)車間全員進(jìn)行《設(shè)備管理規(guī)定》培訓(xùn)，強(qiáng)化記錄填寫要求。整改完成情況□已完成□進(jìn)行中□延期（完成時(shí)間：2024-06-14，附培訓(xùn)簽到表、補(bǔ)填記錄照片）驗(yàn)證結(jié)論□通過□不通過（驗(yàn)證人：*，日期：2024-06-17）填寫說明：“不符合事實(shí)描述”需具體、客觀，避免模糊表述；“糾正措施要求”需責(zé)任部門可操作、可驗(yàn)證。（四）《內(nèi)部審核報(bào)告》（節(jié)選）審核概況|本次內(nèi)部審核覆蓋研發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部3個(gè)部門，審核依據(jù)為ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)及公司《質(zhì)量管理手冊(cè)》，通過文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員訪談等方式，共抽查記錄32份，現(xiàn)場(chǎng)檢查點(diǎn)18個(gè)，發(fā)覺不符合項(xiàng)2項(xiàng)（均為輕微不符合）。|

審核結(jié)論|公司質(zhì)量管理體系整體運(yùn)行有效，能夠滿足ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)及自身管理需求，但在設(shè)備管理、記錄規(guī)范性方面需加強(qiáng)改進(jìn)。|

改進(jìn)建議|1.生產(chǎn)部需優(yōu)化設(shè)備點(diǎn)錄表格設(shè)計(jì)，增加“必填項(xiàng)”標(biāo)識(shí)，減少漏填風(fēng)險(xiǎn)；2.質(zhì)檢部加強(qiáng)對(duì)實(shí)驗(yàn)室記錄的日常檢查頻次，保證記錄及時(shí)、完整。|填寫說明：審核報(bào)告需客觀反映審核結(jié)果，突出問題導(dǎo)向，改進(jìn)建議需具有針對(duì)性和可操作性。四、關(guān)鍵控制點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）審核獨(dú)立性保障審核組成員需與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系（如審核生產(chǎn)部時(shí)，組員不得為生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人或其直系下屬），保證審核結(jié)果客觀公正；審核過程中如遇利益沖突，需及時(shí)向?qū)徍私M長(zhǎng)*申請(qǐng)回避。（二）證據(jù)有效性要求現(xiàn)場(chǎng)收集的證據(jù)需具備“充分性”（足夠支撐審核結(jié)論）、“有效性”（原始、真實(shí)，如復(fù)印件需注明“與原件一致”并由被審核方簽字確認(rèn)）；避免以“傳聞”“推測(cè)”作為判定依據(jù)，如需引用口頭陳述，需記錄陳述人、時(shí)間、內(nèi)容并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。（三）不符合項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)不符合項(xiàng)判定需嚴(yán)格依據(jù)審核依據(jù)，不得主觀放大或縮小問題；責(zé)任部門對(duì)不符合項(xiàng)判定有異議時(shí)，可通過書面形式向管理者代表*