采購合規(guī)性審查及文件準(zhǔn)備清單工具模板一、工具適用范圍與工作背景（一）適用范圍本工具模板適用于各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織（以下統(tǒng)稱“采購人”）的采購項目全流程合規(guī)性審查，涵蓋貨物類、服務(wù)類、工程類采購項目。具體使用場景包括：采購立項階段：對項目采購需求的合規(guī)性、預(yù)算編制的科學(xué)性進(jìn)行前置審查；采購文件編制階段：對采購方式、供應(yīng)商資格條件、評審標(biāo)準(zhǔn)等核心內(nèi)容的合法性審查；采購過程執(zhí)行階段：對開標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)結(jié)果公告等程序的規(guī)范性審查；合同簽訂與履約階段：對合同條款與采購文件的一致性、履約驗收的合規(guī)性審查；內(nèi)部審計與監(jiān)督階段：采購人內(nèi)審部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門或第三方審計機(jī)構(gòu)對采購項目的合規(guī)性核查。（二）工作背景采購是公共資金使用的重要環(huán)節(jié)，其合規(guī)性直接關(guān)系到財政資金效益、市場公平秩序及廉政風(fēng)險防控?！吨腥A人民共和國采購法》《中華人民共和國采購法實施條例》《采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第87號）等法規(guī)對采購活動提出了明確要求。但實踐中存在采購方式適用錯誤、資格條件設(shè)置傾向性、程序流程不規(guī)范等問題，易引發(fā)質(zhì)疑投訴甚至法律風(fēng)險。本工具通過標(biāo)準(zhǔn)化審查流程和清單化管理，幫助采購人系統(tǒng)識別合規(guī)風(fēng)險，保證采購活動“全流程、全要素”合法合規(guī)。二、采購合規(guī)性審查操作流程（一）審查準(zhǔn)備階段成立審查小組人員構(gòu)成：由采購人內(nèi)部法規(guī)專員（如法務(wù)人員）、采購業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（如采購辦主任）、財務(wù)人員（如財務(wù)科會計）、技術(shù)專家（如項目工程師）組成，必要時可邀請外部法律顧問或第三方審計機(jī)構(gòu)參與。職責(zé)分工：法規(guī)專員：負(fù)責(zé)法規(guī)依據(jù)梳理、合規(guī)條款解讀；采購業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)采購流程規(guī)范性審查；財務(wù)人員：負(fù)責(zé)預(yù)算金額、資金支付方式合規(guī)性審查；技術(shù)專家：負(fù)責(zé)技術(shù)參數(shù)、服務(wù)需求合理性審查。收集基礎(chǔ)資料根據(jù)采購項目階段，準(zhǔn)備以下資料（清單見附件1《采購項目資料收集清單》）：項目立項文件（如立項批復(fù)、可行性研究報告）；采購預(yù)算批復(fù)文件（如財政部門下達(dá)的預(yù)算指標(biāo)文件）；采購需求方案（包括采購標(biāo)的、技術(shù)參數(shù)、商務(wù)要求等）；歷史采購文件（如類似項目采購合同、中標(biāo)結(jié)果公告等，參考使用）；相關(guān)法規(guī)政策（如本項目適用的采購法及配套制度）。制定審查計劃明確審查范圍（如全流程審查或重點環(huán)節(jié)審查）、審查時間節(jié)點（如采購文件審查需在發(fā)布前3個工作日完成）、審查輸出成果（如審查報告、整改通知書）。（二）文件完整性審查操作目標(biāo)：保證采購項目各階段文件齊全、符合歸檔要求，避免因文件缺失導(dǎo)致程序瑕疵。操作步驟：對照《采購項目文件完整性審查表》（附件2），按采購階段（立項、采購計劃、采購文件、開評標(biāo)、中標(biāo)結(jié)果、合同、履約驗收）分類核對文件；重點審查“必備文件”是否缺失（如公開招標(biāo)項目需包含采購方式審批表、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評審報告、中標(biāo)通知書等）；對“可選文件”如項目調(diào)研報告、專家論證意見等，根據(jù)項目復(fù)雜程度確認(rèn)是否需要提供。輸出成果：《文件完整性審查表》，標(biāo)注“完整”“不完整”“需補(bǔ)充”等結(jié)論，對不完整文件明確補(bǔ)充時限和責(zé)任人。（三）合規(guī)性要點審查操作目標(biāo)：針對采購核心環(huán)節(jié)，逐項審查是否符合法律法規(guī)及政策要求，識別潛在風(fēng)險點。1.采購方式合規(guī)性審查審查依據(jù)：《采購法》第二十七條、第二十八條，《采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》（財政部令第74號）等。審查要點（使用《采購方式合規(guī)性審查表》附件3）：公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)：項目預(yù)算金額是否達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)（如貨物和服務(wù)類項目為200萬元，工程類為400萬元，具體按地方財政部門規(guī)定執(zhí)行）；采購方式適用情形：邀請招標(biāo)：是否符合“具有特殊性，只能從有限范圍供應(yīng)商處采購”或“采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項目總價值的比例過大”的情形；競爭性談判/競爭性磋商：是否符合“招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或沒有合格標(biāo)的，或重新招標(biāo)未能成立”或“技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求”等情形；單一來源采購：是否符合“只能從唯一供應(yīng)商處采購”或“發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購”等情形，且需提供專業(yè)人員論證意見。審查結(jié)論：標(biāo)注“符合”“不符合”或“需審批”，對需審批的采購方式（如公開招標(biāo)轉(zhuǎn)非招標(biāo)），檢查是否已履行財政部門審批手續(xù)。2.供應(yīng)商資格條件審查審查依據(jù)：《采購法》第二十二條、《采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第十七條等。審查要點（使用《供應(yīng)商資格條件審查表》附件4）：基本資格條件：供應(yīng)商是否具備獨立法人資格、良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會計制度、履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力、依法繳納稅收和社會保障資金等（可要求供應(yīng)商提供《資格承諾函》）；特定資格條件：是否與采購項目相關(guān)且不具歧視性（如“具有建筑工程施工總承包三級資質(zhì)”適用于工程類項目，但“必須為本地注冊企業(yè)”等條款涉嫌歧視）；資格證明文件：是否要求供應(yīng)商提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、納稅證明等原件或復(fù)印件，復(fù)印件是否加蓋公章。審查結(jié)論：對存在傾向性、歧視性資格條件的，要求采購人修改并說明理由。3.采購程序合規(guī)性審查審查依據(jù)：《采購法》第三條、第四十條，《采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等。審查要點（使用《采購程序合規(guī)性審查表》附件5）：公告發(fā)布：公開招標(biāo)項目是否在“中國采購網(wǎng)”發(fā)布招標(biāo)公告，公告時間是否不少于20個工作日；邀請招標(biāo)是否向3家以上具備資格的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書；文件澄清與修改：采購人對已發(fā)出的采購文件是否在提交投標(biāo)文件截止時間5日前澄清或修改，修改內(nèi)容是否書面通知所有獲取采購文件的供應(yīng)商；開標(biāo)評標(biāo)：開標(biāo)時間是否與招標(biāo)文件載明的時間一致，評標(biāo)專家是否從采購專家?guī)祀S機(jī)抽取，與投標(biāo)人是否存在利害關(guān)系；中標(biāo)結(jié)果公示：中標(biāo)結(jié)果是否在“中國采購網(wǎng)”公示，公示期是否為1個工作日，公示內(nèi)容是否包括中標(biāo)供應(yīng)商名稱、中標(biāo)金額、評審專家名單等。審查結(jié)論：對程序違規(guī)的，如公告時間不足、專家抽取不規(guī)范等，要求立即整改并重新履行程序。4.合同條款合規(guī)性審查審查依據(jù)：《采購法》第四十六條、《采購合同監(jiān)督管理辦法》等。審查要點（使用《合同條款合規(guī)性審查表》附件6）：合同主體：采購人與中標(biāo)供應(yīng)商是否與采購文件、中標(biāo)通知書一致，供應(yīng)商是否具備履約能力；核心條款：采購標(biāo)的、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、驗收方式、付款條件、違約責(zé)任等是否與采購文件、中標(biāo)結(jié)果一致，是否存在“背靠背”條款（如“付款以最終驗收合格為前提”但未明確驗收時限）；附加條款：是否要求供應(yīng)商承擔(dān)采購合同約定外的義務(wù)（如不合理的服務(wù)承諾、捐贈等）；合同備案：合同簽訂后是否在7個工作日內(nèi)向同級財政部門備案。審查結(jié)論：對條款不合規(guī)的，要求采購人與供應(yīng)商協(xié)商修改，保證合同內(nèi)容合法、權(quán)責(zé)清晰。（四）問題整改與復(fù)核操作目標(biāo)：對審查發(fā)覺的不合規(guī)問題閉環(huán)管理，保證整改到位。操作步驟：填寫《審查問題整改跟蹤表》（附件7），明確問題描述、整改依據(jù)、整改要求、整改責(zé)任人、整改期限（一般不超過5個工作日）；將整改表送達(dá)采購人及相關(guān)部門，要求限期反饋整改結(jié)果；對整改完成的，由審查小組進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)問題是否解決；對未按期整改或整改不到位的，暫停采購程序或向采購人紀(jì)檢監(jiān)察部門通報。（五）出具審查報告操作目標(biāo)：匯總審查情況，形成合規(guī)性結(jié)論，為采購決策提供依據(jù)。操作步驟：編制《合規(guī)性審查報告》（附件8），內(nèi)容包括：項目基本信息（項目名稱、編號、采購方式、預(yù)算金額等）；審查范圍、審查方法（如文件審查、合規(guī)條款比對、專家論證等）；審查發(fā)覺的問題及整改情況；合規(guī)性結(jié)論（“合規(guī)”“基本合規(guī)，需整改”“不合規(guī)，不得繼續(xù)采購”）；意見建議（如政策優(yōu)化、流程改進(jìn)建議等）。審查報告由審查小組組長（如法規(guī)專員*）簽字，加蓋采購人公章或?qū)彶閷Ｓ谜?；將審查報告抄送采購人分管領(lǐng)導(dǎo)、采購部門及相關(guān)部門存檔，作為采購項目后續(xù)執(zhí)行、審計檢查的重要依據(jù)。三、核心工具模板表格附件1：采購項目資料收集清單序號資料類別資料名稱是否必備備注（提供要求）1立項文件項目立項批復(fù)是提供復(fù)印件加蓋公章2預(yù)算文件采購預(yù)算批復(fù)文件是提供財政部門下達(dá)的指標(biāo)文件3采購需求采購需求方案及論證意見是復(fù)雜項目需提供專家論證意見4采購計劃采購計劃備案表是提供財政部門備案回執(zhí)5采購方式文件采購方式審批表（非公開招標(biāo)項目）否如為公開招標(biāo)可不提供6采購文件招標(biāo)文件/談判文件/詢價通知書等是最終版本7投標(biāo)文件所有供應(yīng)商投標(biāo)文件是開標(biāo)記錄作為附件8評審文件評審報告、專家評分表是專家簽字確認(rèn)9中標(biāo)文件中標(biāo)通知書是采購人蓋章10合同文件采購合同文本是雙方簽字蓋章11履約文件驗收報告、履約憑證否項目驗收階段提供附件2：采購項目文件完整性審查表項目名稱項目編號審查階段審查日期序號文件類別文件名稱是否提供——————————————-———-1立項文件項目可行性研究報告是2預(yù)算文件采購預(yù)算明細(xì)表是3采購文件評審標(biāo)準(zhǔn)是4中標(biāo)文件中標(biāo)通知書否…………審查結(jié)論審查人復(fù)核人附件3：采購方式合規(guī)性審查表項目名稱項目編號預(yù)算金額（萬元）審查日期序號審查要點審查標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)法規(guī)條款）審查情況（描述具體內(nèi)容）———————————————————-——————————–1公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)《采購法》第27條，達(dá)到200萬元（地方標(biāo)準(zhǔn)）必須公開招標(biāo)預(yù)算金額150萬元，未達(dá)公開招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)2采購方式適用情形《采購法實施條例》第25條，競爭性磋商適用于“技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊”項目項目涉及定制化軟件開發(fā)，技術(shù)參數(shù)復(fù)雜，需多輪談判3審批手續(xù)《采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》第7條，競爭性談判需財政部門審批已取得《采購方式審批表》（財采審批〔2023〕號）審查結(jié)論審查人復(fù)核人附件4：供應(yīng)商資格條件審查表項目名稱項目編號采購方式審查日期序號資格條件類型審查標(biāo)準(zhǔn)（法規(guī)或采購文件規(guī)定）審查情況（描述具體內(nèi)容）———————————————————-——————————–1基本資格條件《采購法》第22條，需提供資格承諾函采購文件要求提供《資格承諾函》，未要求提供財務(wù)審計報告2特定資格條件“具有信息系統(tǒng)建設(shè)和服務(wù)能力評估二級資質(zhì)”采購需求明確要求，與項目相關(guān)且無傾向性3歧視性條款不得限制“本地企業(yè)”或“特定品牌”采購文件未設(shè)置地域和品牌限制審查結(jié)論審查人復(fù)核人附件5：采購程序合規(guī)性審查表項目名稱項目編號采購方式審查日期序號程序環(huán)節(jié)審查標(biāo)準(zhǔn)（法規(guī)規(guī)定）審查情況（描述具體內(nèi)容）———————————————————-——————————–1公告發(fā)布公開招標(biāo)公告不少于20個工作日2023年X月X日發(fā)布，X月X日開標(biāo)，間隔22天2文件澄清提交投標(biāo)文件截止時間5日前澄清采購人于X月X日發(fā)布澄清文件，距截止時間6天3評標(biāo)專家抽取從省級以上專家?guī)祀S機(jī)抽取抽取記錄顯示專家從省專家?guī)祀S機(jī)抽取，與投標(biāo)人無利害關(guān)系4中標(biāo)結(jié)果公示公示期不少于1個工作日2023年X月X日在“中國采購網(wǎng)”公示，X月X日結(jié)束審查結(jié)論審查人復(fù)核人附件6：合同條款合規(guī)性審查表項目名稱項目編號中標(biāo)供應(yīng)商合同金額（萬元）審查日期序號合同條款類型審查標(biāo)準(zhǔn)（采購文件/法規(guī)規(guī)定）審查情況（描述具體內(nèi)容）審查結(jié)果（符合/不符合/需修改）———————————————————-——————————–——————————–1采購標(biāo)的與中標(biāo)通知書一致合同標(biāo)的“服務(wù)器”與中標(biāo)通知書一致符合2履約期限采購文件要求“合同簽訂后30日內(nèi)交付”合同約定“簽訂后30日內(nèi)交付”符合3付款方式分三期支付，驗收合格后支付90%合同未明確“驗收合格”的具體標(biāo)準(zhǔn)需修改（補(bǔ)充驗收標(biāo)準(zhǔn)條款）4違約責(zé)任逾期交貨每日按合同額0.1%支付違約金違約金比例符合《民法典》規(guī)定符合審查結(jié)論□條款合規(guī)□條款不合規(guī)□需修改審查人復(fù)核人審查組長簽字附件7：審查問題整改跟蹤表項目名稱項目編號問題描述整改依據(jù)（法規(guī)條款/審查標(biāo)準(zhǔn)）整改要求整改責(zé)任人整改期限整改結(jié)果（是/否）復(fù)核意見1采購文件未提供技術(shù)分評分細(xì)則《采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第55條，評審因素應(yīng)當(dāng)量化補(bǔ)充技術(shù)分評分細(xì)則，明確各指標(biāo)分值采購業(yè)務(wù)員*2023年X月X日是已補(bǔ)充并重新發(fā)布2合同未明確驗收標(biāo)準(zhǔn)《采購合同監(jiān)督管理辦法》第12條，合同應(yīng)約定驗收方式、標(biāo)準(zhǔn)參照采購需求補(bǔ)充驗收技術(shù)參數(shù)及流程法規(guī)專員*2023年X月X日否待供應(yīng)商確認(rèn)需催辦………整改完成情況整改完成率：__%審查小組簽字采購人簽字日期附件8：合規(guī)性審查報告（模板）一、項目基本信息項目名稱：市局辦公設(shè)備采購項目項目編號：采-2023-X采購方式：公開招標(biāo)預(yù)算金額：180萬元中標(biāo)供應(yīng)商：科技有限公司中標(biāo)金額：175萬元審查范圍：采購文件編制、開評標(biāo)程序、合同條款審查日期：2023年X月X日至X月X日二、審查依據(jù)《中華人民共和國采購法》（2017年修正）；《中華人民共和國采購法實施條例》（2015年）；《采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第87號）；《省采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)實施辦法》（財規(guī)〔2020〕X號）。三、審查過程及方法文料審查：收集項目立項文件、采購預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評審報告等資料12份；合規(guī)比對：將采購文件、合同條款與法規(guī)條款逐項比對，形成合規(guī)性審查表6份；專家論證：邀請信息技術(shù)專家*對技術(shù)參數(shù)合理性進(jìn)行論證，出具意見書1份。四、審查發(fā)覺的問題及整改情況序號問題描述整改措施整改結(jié)果1招標(biāo)文件“售后服務(wù)”條款未明確響應(yīng)時限補(bǔ)充“48小時內(nèi)上門服務(wù)”要求，已發(fā)布澄清文件已整改2合同未約定質(zhì)保期違約責(zé)任增加“質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題，供應(yīng)商免費(fèi)更換并承擔(dān)誤工損失”條款待供應(yīng)商確認(rèn)五、合規(guī)性結(jié)論本項目采購文件編制、開評標(biāo)程序基本符合法律法規(guī)規(guī)定，合同條款需補(bǔ)充完善。經(jīng)整改后，整體結(jié)論為：基本合規(guī)，可繼續(xù)執(zhí)行。六、意見建議建議采購人加強(qiáng)對采購文件中“售后服務(wù)”“驗收標(biāo)準(zhǔn)”等條款的細(xì)化，避免履約爭議；建議定期組織采購人員參加法規(guī)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識。七、附件《文件完整性審查表》1份；《采購程序合規(guī)性審查表》1份；專家論證意見書1份。審查小組組長（簽字）：*采購人（蓋章）：市局日期：2023年X月X日四、審查工作注意事項（一）法規(guī)動態(tài)更新要求采購法規(guī)政策更新頻繁（如2024年財政部發(fā)布的《采購框架協(xié)議采購管理暫行辦法》修訂版），審查人員