食品安全HACCP內(nèi)審?fù)暾麢z查表在食品行業(yè)，HACCP體系作為預(yù)防性的食品安全管理工具，其有效性直接關(guān)系到消費(fèi)者的健康和企業(yè)的聲譽(yù)。而內(nèi)部審核（內(nèi)審）則是檢驗(yàn)HACCP體系是否持續(xù)、有效運(yùn)行，并識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一份結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容全面的內(nèi)審檢查表，是確保內(nèi)審工作質(zhì)量、提高審核效率的基礎(chǔ)。本文旨在提供一份詳盡的HACCP內(nèi)審檢查表，助力企業(yè)系統(tǒng)化地開展內(nèi)審工作。一、檢查表使用說明本檢查表旨在為HACCP內(nèi)審員提供一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的審核工具。使用者應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身產(chǎn)品特性、生產(chǎn)工藝、規(guī)模及HACCP計(jì)劃的具體內(nèi)容，對(duì)本檢查表進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和細(xì)化，以確保其針對(duì)性和適用性。審核過程中，應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正的原則，通過查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談、記錄核對(duì)等多種方式獲取證據(jù)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄。二、HACCP內(nèi)審檢查表主體內(nèi)容審核部門/區(qū)域：（例如：生產(chǎn)部、品管部、倉儲(chǔ)部等，可分區(qū)域?qū)徍嘶虬匆貙徍耍徍巳掌冢簩徍藛T：陪同人員：審核依據(jù)：公司HACCP計(jì)劃、相關(guān)法律法規(guī)、客戶要求、公司質(zhì)量/食品安全手冊(cè)及程序文件等。序號(hào)審核要素具體檢查內(nèi)容檢查方法參考標(biāo)準(zhǔn)/文件審核發(fā)現(xiàn)(符合/不符合/觀察項(xiàng)及具體描述)備注:---:---------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------:--------------------------------:--------------------------------------:-------**A****前提方案(PRPs)**A.1廠房與設(shè)施1.廠區(qū)環(huán)境是否整潔，有無潛在污染源？現(xiàn)場(chǎng)觀察PRP文件、GB____等2.車間布局是否合理，人流、物流、水流、氣流是否避免交叉污染？現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱圖紙PRP文件、GB____等3.地面、墻面、天花板是否符合衛(wèi)生要求，易于清潔消毒？現(xiàn)場(chǎng)觀察PRP文件、GB____等4.通風(fēng)、采光、照明、溫控設(shè)施是否有效運(yùn)行？現(xiàn)場(chǎng)觀察、查記錄PRP文件、工藝文件5.供水、排水系統(tǒng)是否符合要求，水質(zhì)是否達(dá)標(biāo)？查報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)觀察PRP文件、GB5749A.2設(shè)備與工器具1.生產(chǎn)設(shè)備、工器具的材質(zhì)是否符合食品安全要求，設(shè)計(jì)是否易于清潔消毒？現(xiàn)場(chǎng)觀察PRP文件、GB____等2.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)是否到位，有無維護(hù)計(jì)劃和記錄？查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察設(shè)備維護(hù)程序、記錄3.計(jì)量器具是否在校驗(yàn)有效期內(nèi)，精度是否滿足要求？查閱證書、現(xiàn)場(chǎng)觀察計(jì)量器具管理程序A.3人員衛(wèi)生與培訓(xùn)1.員工是否持有效健康證明上崗，有無健康檔案？查閱檔案人員健康管理程序2.員工著裝、個(gè)人衛(wèi)生（如指甲、首飾、頭發(fā)）是否符合規(guī)定？現(xiàn)場(chǎng)觀察人員衛(wèi)生規(guī)范3.員工是否接受過HACCP體系、食品安全知識(shí)及本崗位操作規(guī)程的培訓(xùn)，有無培訓(xùn)記錄和考核？查閱記錄、訪談培訓(xùn)管理程序、HACCP計(jì)劃4.關(guān)鍵崗位人員是否明確其職責(zé)和HACCP相關(guān)要求？訪談崗位職責(zé)說明書、HACCP計(jì)劃A.4清潔消毒與蟲害控制1.是否有完善的清潔消毒計(jì)劃（頻率、方法、消毒劑種類及濃度），是否有效執(zhí)行并記錄？查閱計(jì)劃與記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察清潔消毒程序2.消毒劑的采購、儲(chǔ)存、使用是否符合規(guī)定？查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察化學(xué)品管理程序3.是否有有效的蟲害控制計(jì)劃，設(shè)施是否完好，有無監(jiān)測(cè)和處理記錄？查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察蟲害控制程序A.5原輔料控制1.原輔料供應(yīng)商是否經(jīng)過評(píng)估和批準(zhǔn)，有無合格供應(yīng)商名錄？查閱名錄與評(píng)估記錄供應(yīng)商管理程序2.原輔料進(jìn)貨查驗(yàn)是否嚴(yán)格（索證索票、檢驗(yàn)檢疫證明、感官檢驗(yàn)等），有無記錄？查閱記錄進(jìn)貨查驗(yàn)程序3.原輔料的儲(chǔ)存條件是否符合要求，有無標(biāo)識(shí)，是否遵循先進(jìn)先出原則？現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱記錄倉儲(chǔ)管理程序A.6廢棄物處理1.廢棄物存放設(shè)施是否專用、有蓋、標(biāo)識(shí)清晰？現(xiàn)場(chǎng)觀察廢棄物管理程序2.廢棄物是否及時(shí)清理，處理方式是否符合環(huán)保和食品安全要求？現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱記錄廢棄物管理程序A.7產(chǎn)品追溯與召回1.是否建立產(chǎn)品追溯系統(tǒng)，能否實(shí)現(xiàn)從原料到成品，成品到原料的雙向追溯？查閱記錄、模擬追溯追溯與召回程序2.是否有產(chǎn)品召回計(jì)劃，并有演練記錄（如適用）？查閱計(jì)劃與記錄追溯與召回程序**B****HACCP計(jì)劃的建立與實(shí)施**B.1危害分析1.是否根據(jù)產(chǎn)品特性、預(yù)期用途、加工過程對(duì)所有潛在的生物、化學(xué)、物理危害進(jìn)行了全面識(shí)別和評(píng)估？查閱危害分析工作單、相關(guān)科學(xué)依據(jù)文件HACCP計(jì)劃、危害分析指南2.危害分析的依據(jù)是否科學(xué)、充分（如參考相關(guān)文獻(xiàn)、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)指南等）？查閱文件HACCP計(jì)劃3.對(duì)于已識(shí)別的危害，是否考慮了發(fā)生的可能性和潛在的嚴(yán)重性？查閱危害分析工作單HACCP計(jì)劃4.危害分析是否定期回顧和更新？查閱記錄HACCP計(jì)劃評(píng)審程序B.2關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCPs)的確定1.是否根據(jù)危害分析結(jié)果，應(yīng)用判斷樹或其他方法正確確定了所有關(guān)鍵控制點(diǎn)？查閱CCP確定記錄、判斷樹應(yīng)用過程HACCP計(jì)劃、CCP判斷樹2.CCPs的確定是否合理，有無遺漏或多余？結(jié)合工藝流程圖分析、訪談HACCP計(jì)劃B.3關(guān)鍵限值(CLs)的建立1.每個(gè)CCP是否建立了明確、可測(cè)量的關(guān)鍵限值？查閱HACCP計(jì)劃表HACCP計(jì)劃、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)文獻(xiàn)2.關(guān)鍵限值的設(shè)定是否有充分的科學(xué)依據(jù)（如法規(guī)要求、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、專家意見等）？查閱文件HACCP計(jì)劃3.操作限值(OLs)是否被建立（如適用），以提供糾偏的預(yù)警？查閱HACCP計(jì)劃表HACCP計(jì)劃B.4監(jiān)控系統(tǒng)1.每個(gè)CCP的監(jiān)控對(duì)象、監(jiān)控方法、監(jiān)控頻率和監(jiān)控人員是否明確規(guī)定？查閱監(jiān)控程序、HACCP計(jì)劃表HACCP計(jì)劃、監(jiān)控程序2.監(jiān)控方法是否準(zhǔn)確、快速，能及時(shí)反映CL的滿足情況？現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱方法SOPHACCP計(jì)劃、監(jiān)控程序3.監(jiān)控人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力？訪談、查閱培訓(xùn)記錄培訓(xùn)管理程序4.監(jiān)控記錄是否清晰、準(zhǔn)確、完整，包含所有規(guī)定的信息（時(shí)間、數(shù)據(jù)、人員等）？查閱監(jiān)控記錄HACCP計(jì)劃、記錄管理程序B.5糾偏措施1.針對(duì)每個(gè)CCP，當(dāng)監(jiān)控結(jié)果偏離關(guān)鍵限值時(shí)，是否制定了書面的糾偏措施？查閱糾偏措施程序/文件HACCP計(jì)劃、糾偏措施程序2.糾偏措施是否包括：如何確保偏離期間的產(chǎn)品得到安全處理，如何糾正導(dǎo)致偏離的原因，如何防止再次發(fā)生？查閱文件、案例記錄HACCP計(jì)劃、糾偏措施程序3.糾偏行動(dòng)是否有詳細(xì)記錄，并得到審核？查閱記錄糾偏措施程序、記錄管理程序B.6驗(yàn)證程序1.是否建立了HACCP體系有效性的驗(yàn)證程序（包括HACCP計(jì)劃的確認(rèn)、CCP驗(yàn)證、系統(tǒng)驗(yàn)證等）？查閱驗(yàn)證程序文件HACCP計(jì)劃、驗(yàn)證程序2.HACCP計(jì)劃在實(shí)施前是否進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)方法是否科學(xué)有效？查閱確認(rèn)報(bào)告HACCP計(jì)劃、確認(rèn)程序3.是否定期對(duì)CCPs的監(jiān)控、糾偏、CLs的適宜性進(jìn)行驗(yàn)證（如通過終產(chǎn)品檢測(cè)、模擬實(shí)驗(yàn)、記錄審查等）？查閱驗(yàn)證記錄、檢測(cè)報(bào)告HACCP計(jì)劃、驗(yàn)證程序4.是否定期對(duì)整個(gè)HACCP體系的運(yùn)行有效性進(jìn)行驗(yàn)證（如內(nèi)部審核、管理評(píng)審）？查閱內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告HACCP計(jì)劃、內(nèi)審程序、管理評(píng)審程序5.驗(yàn)證結(jié)果是否有記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正和改進(jìn)措施？查閱記錄驗(yàn)證程序、改進(jìn)措施記錄B.7文件和記錄管理1.是否建立了完善的HACCP文件體系，包括HACCP計(jì)劃、前提方案、操作程序、記錄表格等？查閱文件清單文件控制程序2.文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)，發(fā)布前是否評(píng)審其適宜性，修改是否受控？查閱文件審批記錄文件控制程序3.所有HACCP相關(guān)記錄（監(jiān)控記錄、糾偏記錄、驗(yàn)證記錄、培訓(xùn)記錄、原料驗(yàn)收記錄等）是否齊全、清晰、準(zhǔn)確、完整，并按規(guī)定期限保存？查閱各類記錄記錄管理程序4.文件和記錄的存放、檢索是否方便？現(xiàn)場(chǎng)查看文件控制程序、記錄管理程序**C****HACCP體系的管理與改進(jìn)**C.1管理承諾與溝通1.最高管理者是否對(duì)HACCP體系的建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)提供必要的資源和承諾？訪談、查閱管理評(píng)審記錄質(zhì)量/食品安全方針、管理評(píng)審報(bào)告2.企業(yè)內(nèi)部各部門之間、與供應(yīng)商、與客戶之間是否就食品安全信息進(jìn)行有效溝通？查閱溝通記錄溝通管理程序C.2內(nèi)部審核1.是否定期開展HACCP體系內(nèi)部審核，審核方案是否覆蓋所有關(guān)鍵要素？查閱內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審報(bào)告內(nèi)部審核程序2.內(nèi)審員是否具備相應(yīng)資質(zhì)和獨(dú)立性？查閱內(nèi)審員資質(zhì)證明內(nèi)部審核程序3.內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否采取了糾正措施，并驗(yàn)證其有效性？查閱不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正措施記錄內(nèi)部審核程序、糾正措施程序C.3管理評(píng)審1.最高管理者是否定期組織管理評(píng)審，以評(píng)估HACCP體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性？查閱管理評(píng)審計(jì)劃、報(bào)告管理評(píng)審程序2.管理評(píng)審輸入是否充分（包括內(nèi)審結(jié)果、顧客反饋、過程績(jī)效、驗(yàn)證結(jié)果、改進(jìn)建議等）？查閱管理評(píng)審輸入材料管理評(píng)審程序3.管理評(píng)審輸出是否包括體系改進(jìn)、資源需求等決定和措施？查閱管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審程序C.4改進(jìn)機(jī)制1.是否建立了識(shí)別和實(shí)施HACCP體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制？查閱相關(guān)文件和記錄改進(jìn)控制程序2.對(duì)所有不符合項(xiàng)、顧客投訴、食品安全事件是否進(jìn)行調(diào)查分析，采取糾正預(yù)防措施，并驗(yàn)證效果？查閱記錄糾正預(yù)防措施程序、投訴處理程序三、審核總結(jié)與改進(jìn)建議1.符合項(xiàng)概述：簡(jiǎn)要描述在本次審核中發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)和有效實(shí)施的方面。2.不符合項(xiàng)匯總：列出所有不符合項(xiàng)（注明嚴(yán)重程度，如關(guān)鍵、主要、次要），并簡(jiǎn)述事實(shí)。3.