梅州市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.梅州市煙草公司合規(guī)管理體系的核心是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制B.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督C.員工培訓(xùn)與教育D.法律法規(guī)的執(zhí)行2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，以下哪項(xiàng)行為屬于無證經(jīng)營(yíng)煙草制品？（）A.個(gè)體工商戶在核定范圍內(nèi)銷售卷煙B.未經(jīng)許可在梅州市城區(qū)設(shè)立煙草零售點(diǎn)C.企業(yè)內(nèi)部將已購煙草制品用于職工福利D.持有煙草專賣零售許可證兼營(yíng)雪茄3.梅州市煙草公司合規(guī)管理崗位的主要職責(zé)不包括（）。A.監(jiān)督煙草專賣法律法規(guī)的落實(shí)情況B.制定公司內(nèi)部合規(guī)管理制度C.處理客戶投訴與糾紛D.定期開展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳4.若梅州市某煙草零售戶因無證銷售被舉報(bào)，合規(guī)管理部門應(yīng)首先采取的措施是（）。A.立即停業(yè)整頓B.調(diào)查核實(shí)并上報(bào)專賣部門C.罰款并要求整改D.暫停其供貨資格5.《煙草行業(yè)內(nèi)部控制制度》要求，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？（）A.虛假宣傳煙草產(chǎn)品B.超范圍經(jīng)營(yíng)煙草制品C.員工私自收受回扣D.倉庫溫濕度記錄不完整6.梅州市煙草公司若發(fā)現(xiàn)某員工泄露商業(yè)秘密，應(yīng)根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》采取的措施是（）。A.解除勞動(dòng)合同并追償損失B.僅進(jìn)行內(nèi)部處分C.免除賠償責(zé)任D.調(diào)崗以觀后效7.合規(guī)管理體系運(yùn)行效果評(píng)估的主要指標(biāo)不包括（）。A.合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率B.違規(guī)事件發(fā)生率C.客戶滿意度D.倉庫庫存周轉(zhuǎn)率8.梅州市煙草公司采購煙草專賣品時(shí)，供應(yīng)商的資質(zhì)審核不包括（）。A.是否持有煙草專賣批發(fā)許可證B.是否有合法的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)資格C.財(cái)務(wù)狀況是否良好D.稅務(wù)登記是否齊全9.若梅州市煙草公司因合規(guī)問題被監(jiān)管部門處罰，合規(guī)管理部門應(yīng)（）。A.直接承擔(dān)責(zé)任B.評(píng)估處罰原因并改進(jìn)制度C.拒絕處罰決定D.僅向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)10.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草零售許可證的有效期一般為（）。A.1年B.3年C.5年D.10年二、多選題（共5題，每題2分）1.梅州市煙草公司合規(guī)管理崗位需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)類型包括（）。A.法律法規(guī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)2.根據(jù)《煙草專賣法實(shí)施條例》，以下哪些行為屬于違規(guī)行為？（）A.持有煙草專賣零售許可證超范圍經(jīng)營(yíng)B.在梅州市城區(qū)內(nèi)違規(guī)設(shè)置煙草廣告C.虛報(bào)煙草制品購銷數(shù)據(jù)D.未經(jīng)許可運(yùn)輸煙草專賣品3.合規(guī)管理體系的基本要素包括（）。A.合規(guī)政策與制度B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制C.內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)D.員工行為規(guī)范4.梅州市煙草公司若發(fā)現(xiàn)某零售戶銷售假冒偽劣煙草制品，合規(guī)管理部門需采取的措施有（）。A.立即上報(bào)專賣部門查處B.暫停其供貨并調(diào)查C.責(zé)令其公開道歉D.吊銷其煙草專賣零售許可證5.《煙草行業(yè)內(nèi)部控制制度》要求，以下哪些行為需進(jìn)行審批？（）A.超出采購預(yù)算的煙草制品采購B.調(diào)整煙草制品庫存分配C.對(duì)零售戶的罰款決定D.員工加班費(fèi)報(bào)銷三、判斷題（共5題，每題1分）1.梅州市煙草公司員工在社交媒體發(fā)布煙草廣告屬于合規(guī)行為。（×）2.煙草專賣零售許可證不得轉(zhuǎn)讓、出租或出借。（√）3.合規(guī)管理部門需定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審核。（√）4.梅州市煙草公司內(nèi)部審計(jì)部門與合規(guī)管理部門職責(zé)相同。（×）5.若零售戶因無證經(jīng)營(yíng)被處罰，梅州市煙草公司無需承擔(dān)任何責(zé)任。（×）四、簡(jiǎn)答題（共3題，每題3分）1.簡(jiǎn)述梅州市煙草公司合規(guī)管理體系的主要內(nèi)容。答：合規(guī)管理體系主要包括合規(guī)政策與制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制、內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)、員工培訓(xùn)與教育、違規(guī)行為處理等五個(gè)方面。具體而言：-合規(guī)政策與制度：制定公司層面的合規(guī)手冊(cè)，明確合規(guī)要求；-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制：定期識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施；-內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)：通過內(nèi)部審計(jì)、舉報(bào)機(jī)制等方式監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行；-員工培訓(xùn)與教育：開展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)；-違規(guī)行為處理：建立違規(guī)行為調(diào)查和處理流程，確保責(zé)任追究。2.梅州市煙草公司如何防范零售戶無證經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)？答：主要措施包括：-嚴(yán)格許可證審核：在發(fā)放許可證前，核實(shí)申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和條件；-定期巡查監(jiān)管：加強(qiáng)市場(chǎng)巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)無證經(jīng)營(yíng)行為；-宣傳合規(guī)要求：向零售戶宣傳無證經(jīng)營(yíng)的危害和法律后果；-建立舉報(bào)機(jī)制：鼓勵(lì)員工和公眾舉報(bào)無證經(jīng)營(yíng)行為；-處罰與追責(zé)：對(duì)無證經(jīng)營(yíng)行為依法處罰，并追究相關(guān)責(zé)任。3.簡(jiǎn)述梅州市煙草公司商業(yè)秘密的保護(hù)措施。答：主要措施包括：-簽訂保密協(xié)議：要求接觸商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議；-限制信息訪問：僅授權(quán)人員可接觸敏感信息，并記錄訪問日志；-加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全：采用防火墻、加密等技術(shù)保護(hù)數(shù)據(jù)安全；-定期培訓(xùn)：教育員工識(shí)別和防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)；-違規(guī)處理：對(duì)泄露商業(yè)秘密的行為依法追責(zé)。五、案例分析題（共2題，每題5分）1.案例：梅州市某煙草批發(fā)部員工張某發(fā)現(xiàn)公司采購系統(tǒng)存在漏洞，可繞過審批直接采購高利潤(rùn)卷煙。張某擔(dān)心舉報(bào)后可能被報(bào)復(fù)，遂選擇隱瞞，并私下將部分采購品用于個(gè)人銷售。合規(guī)管理部門在內(nèi)部審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)異常，但張某已離職。問：合規(guī)管理部門應(yīng)如何處理此事？答：-調(diào)查核實(shí)：通過采購記錄、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等還原事實(shí)，確認(rèn)張某的違規(guī)行為；-追責(zé)與處罰：根據(jù)公司制度對(duì)張某進(jìn)行解除勞動(dòng)合同并追償損失；-系統(tǒng)整改：修復(fù)采購系統(tǒng)漏洞，完善審批流程；-加強(qiáng)培訓(xùn)：對(duì)員工進(jìn)行職業(yè)道德和合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；-法律咨詢：必要時(shí)咨詢律師，評(píng)估是否涉及刑事犯罪并移交司法機(jī)關(guān)。2.案例：梅州市某零售戶因經(jīng)營(yíng)不善，長(zhǎng)期向梅州市煙草公司哭訴要求降低供貨比例。合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)該零售戶存在無證銷售行為，但為避免激化矛盾，未立即上報(bào)。后監(jiān)管部門抽查時(shí)，該零售戶被處罰，并導(dǎo)致公司卷入糾紛。問：合規(guī)管理部門的做法是否合規(guī)？如何改進(jìn)？答：-做法不合規(guī)：未及時(shí)上報(bào)違規(guī)行為，違反了合規(guī)管理原則；-改進(jìn)措施：-立即上報(bào)：按規(guī)定向?qū)Ｙu部門報(bào)告該零售戶的違規(guī)行為；-保留證據(jù)：收集零售戶違規(guī)經(jīng)營(yíng)的證據(jù)，如銷售記錄、現(xiàn)金流水等；-內(nèi)部溝通：與公司管理層溝通，評(píng)估是否繼續(xù)供貨；-合規(guī)宣導(dǎo)：向零售戶說明合規(guī)要求，避免類似問題再次發(fā)生；-風(fēng)險(xiǎn)控制：調(diào)整對(duì)該零售戶的供貨策略，降低依賴度。答案與解析一、單選題1.A（合規(guī)管理體系的核心是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制，通過識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)確保合規(guī)。）2.B（無證經(jīng)營(yíng)是指未取得煙草專賣零售許可證擅自銷售煙草制品。）3.C（員工培訓(xùn)與教育屬于合規(guī)管理支持職能，主要職責(zé)是監(jiān)督和制度建設(shè)。）4.B（合規(guī)管理部門應(yīng)首先調(diào)查核實(shí)，避免誤判。）5.D（倉庫溫濕度記錄不完整屬于操作風(fēng)險(xiǎn)，不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。）6.A（《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定，泄露商業(yè)秘密可解除勞動(dòng)合同并追償。）7.D（庫存周轉(zhuǎn)率屬于財(cái)務(wù)指標(biāo)，與合規(guī)管理無關(guān)。）8.C（財(cái)務(wù)狀況是否良好屬于供應(yīng)商評(píng)估的輔助指標(biāo)，核心是資質(zhì)審核。）9.B（處罰后需評(píng)估原因，改進(jìn)制度以避免重蹈覆轍。）10.C（《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，許可證有效期一般為5年。）二、多選題1.ABCD（合規(guī)管理需覆蓋法律、經(jīng)營(yíng)、道德、供應(yīng)鏈等多維度風(fēng)險(xiǎn)。）2.ABCD（均屬于違規(guī)行為，違反《煙草專賣法實(shí)施條例》規(guī)定。）3.ABCD（合規(guī)管理體系的基本要素包括政策制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部監(jiān)督、員工行為規(guī)范。）4.ABD（C選項(xiàng)過于嚴(yán)厲，需調(diào)查后再?zèng)Q定是否公開道歉。）5.ABCD（均需審批，涉及采購、庫存、處罰、報(bào)銷等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。）三、判斷題1.×（煙草廣告嚴(yán)格禁止，員工行為需符合合規(guī)要求。）2.√（《煙草專賣許可證管理辦法》禁止轉(zhuǎn)讓、出租或出借。）3.√（供應(yīng)商資質(zhì)審核是