證券從業(yè)資格考試彩蛋押題考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）客戶信息可以分為定量信息和定性信息，以下對(duì)應(yīng)正確的是（）。

A.消費(fèi)支出情況——定性信息

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好——定性信息

C.家庭基本信息——定量信息

D.投資經(jīng)驗(yàn)——定量信息

正確答案：B

2、（單選題）根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)()備案。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.交易所董事會(huì)

正確答案：C

3、（單選題）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

A.全部股東

B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

D.目前登記在冊(cè)的所有

正確答案：C

4、（單選題）按照()，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。

A.金融工具發(fā)行特征

B.金融交易的場(chǎng)地和空問

C.交易標(biāo)的物的不同

D.金融工具流通特征

正確答案：B

5、（單選題）在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過程中，下列做法錯(cuò)誤的是

A.當(dāng)反饋的信息表明客戶沒有按設(shè)計(jì)方案的意見執(zhí)行稅收規(guī)劃時(shí)，稅收規(guī)劃人應(yīng)給予提示，指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當(dāng)反饋的信息表明從業(yè)人員設(shè)計(jì)的稅收規(guī)劃有誤時(shí)，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)修訂其設(shè)計(jì)的稅收規(guī)劃

C.當(dāng)客戶情況中出現(xiàn)新的變化時(shí)，從業(yè)人員應(yīng)改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下，客戶因?yàn)榧{稅與征收機(jī)關(guān)發(fā)生法律糾紛時(shí)，從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務(wù)委托及時(shí)介入，幫助客戶度過糾紛過程

正確答案：C

6、（單選題）基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A.國(guó)有企業(yè)

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業(yè)銀行

正確答案：D

7、（單選題）下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是()。

A.社會(huì)公眾股

B.國(guó)家股

C.一般法人股

D.外資股

正確答案：B

8、（單選題）如果某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)雖然增長(zhǎng)很快，但所面臨的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)也非常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的

A.幼稚期

B.成熟期

C.成長(zhǎng)期

D.衰退期

正確答案：C

9、（單選題）我國(guó)證券交易所歸屬()直接管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

正確答案：C

10、（單選題）從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。

A.二級(jí)托管人

B.監(jiān)管人

C.分托管人

D.總托管人

正確答案：A

11、（單選題）封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人

A.不得申請(qǐng)贖回

B.可以申請(qǐng)贖回

C..可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

正確答案：A

12、（單選題）在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的

A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金

C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金

D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金

正確答案：A

13、（單選題）下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。

A.根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

正確答案：A

14、（單選題）地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃椋ǎ?。

Ⅰ.一般債券;Ⅱ.特殊債券;Ⅲ.專項(xiàng)債券;Ⅳ.金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

15、（單選題）下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與中國(guó)香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

正確答案：A

16、（單選題）負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

正確答案：C

17、（單選題）通過對(duì)公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解

A.公司資本結(jié)構(gòu)

B.公司盈利狀況

C.公司償債能力

D.公司資本化程度

正確答案：C

18、（單選題）下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

正確答案：C

19、（單選題）金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。

Ⅰ.貨幣衍生工具

Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：A

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）