企業(yè)安全管理體系自查清單一、這份清單能幫你解決什么問題？在企業(yè)運(yùn)營過程中，安全管理體系的有效性直接關(guān)系到人員、財(cái)產(chǎn)及信息資產(chǎn)的安全。但許多企業(yè)因缺乏系統(tǒng)化的自查工具，常出現(xiàn)安全管理漏洞頻發(fā)、合規(guī)要求不達(dá)標(biāo)、預(yù)防能力不足等問題。本自查清單旨在為企業(yè)提供一套標(biāo)準(zhǔn)化、可落地的安全管理自查工具，通過系統(tǒng)化的檢查與整改，幫助企業(yè)識別體系短板、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控、提升安全管理水平，最終實(shí)現(xiàn)“零、零違規(guī)、零損失”的安全管理目標(biāo)。無論是制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、服務(wù)業(yè)還是工程建設(shè)行業(yè)，只要涉及人員管理、設(shè)備操作、數(shù)據(jù)處理或現(xiàn)場作業(yè)，均可通過這份清單開展自查。尤其適用于以下場景：企業(yè)年度/季度安全管理復(fù)盤：系統(tǒng)梳理現(xiàn)有體系運(yùn)行情況，制定下階段改進(jìn)計(jì)劃；新安全法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)落地前自查：保證企業(yè)安全管理符合最新合規(guī)要求；/隱患發(fā)生后根源分析：通過自查追溯管理漏洞，制定針對性整改措施；安全管理體系認(rèn)證前準(zhǔn)備：如ISO45001（職業(yè)健康安全）、ISO27001（信息安全）等認(rèn)證前的內(nèi)部預(yù)檢查。二、三步完成安全管理體系自查第一步：自查前的準(zhǔn)備工作——不打無準(zhǔn)備之仗成立專項(xiàng)自查小組由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人（如總）擔(dān)任組長，成員包括安全管理部、人力資源部、生產(chǎn)運(yùn)營部、信息技術(shù)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人及骨干員工，保證覆蓋安全管理的全鏈條。明確組員職責(zé)：組長負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，安全管理部負(fù)責(zé)工具提供及問題匯總，各部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域自查實(shí)施。制定自查計(jì)劃根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，明確自查范圍（如全公司/某部門/某項(xiàng)目）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如X月X日至X月X日）、檢查方式（現(xiàn)場檢查、資料核查、員工訪談等）及輸出成果（自查報(bào)告、整改清單）。計(jì)劃需經(jīng)組長審批后下發(fā)，保證各部門提前知曉并準(zhǔn)備相關(guān)資料。收集基礎(chǔ)資料各部門需提前整理以下資料，供自查時(shí)查閱：安全管理制度文件（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《安全操作規(guī)程》《應(yīng)急預(yù)案》等）；近1年安全培訓(xùn)記錄、演練記錄、隱患整改記錄；設(shè)備設(shè)施臺賬、檢測報(bào)告、維護(hù)保養(yǎng)記錄；員工安全資質(zhì)證書（如特種作業(yè)操作證、安全培訓(xùn)合格證等）；相關(guān)方安全管理協(xié)議（如承包商、供應(yīng)商合同及安全協(xié)議）。第二步：按模塊實(shí)施自查——逐項(xiàng)對標(biāo)，不留死角自查過程需依據(jù)“制度-執(zhí)行-記錄-改進(jìn)”的邏輯，分模塊展開。以下為核心自查模塊及操作要點(diǎn)：模塊1：組織架構(gòu)與職責(zé)管理——保證“人人有責(zé)、層層負(fù)責(zé)”檢查要點(diǎn)：安全管理組織架構(gòu)是否明確？是否設(shè)立獨(dú)立的安全管理部門或崗位？各級人員（從負(fù)責(zé)人到一線員工）的安全職責(zé)是否清晰界定并書面化？安全職責(zé)是否納入績效考核？考核記錄是否完整？操作方法：查閱企業(yè)組織架構(gòu)圖，確認(rèn)安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置（如安全管理部、安全領(lǐng)導(dǎo)小組）；抽取《安全生產(chǎn)責(zé)任制》文件，核對負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、班組長、員工等層級的職責(zé)描述；查閱近半年績效考核表，檢查安全職責(zé)考核指標(biāo)及結(jié)果記錄。模塊2：制度與流程管理——保證“有章可循、執(zhí)章必嚴(yán)”檢查要點(diǎn)：安全管理制度體系是否完整？是否覆蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、調(diào)查等全流程？制度是否定期評審與更新？評審記錄（如評審會(huì)議紀(jì)要、修訂版發(fā)布記錄）是否留存？員工對安全制度的知曉程度如何？是否通過培訓(xùn)、告知等方式保證制度落地？操作方法：梳理現(xiàn)行安全管理制度清單，對照《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)，檢查制度缺失項(xiàng)；查閱近2年制度評審記錄，確認(rèn)制度是否根據(jù)法規(guī)變化、案例等進(jìn)行更新；隨機(jī)訪談5-10名一線員工，提問“你所在崗位的安全操作規(guī)程是什么？”，知曉率需達(dá)100%。模塊3：風(fēng)險(xiǎn)管控與應(yīng)急管理——保證“風(fēng)險(xiǎn)可控、應(yīng)急有效”檢查要點(diǎn)：是否建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制？重大風(fēng)險(xiǎn)是否登記建檔并制定管控措施？隱患排查治理流程是否規(guī)范？排查記錄、整改通知、驗(yàn)收閉環(huán)資料是否齊全？應(yīng)急預(yù)案是否針對企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、觸電、數(shù)據(jù)泄露等）制定？是否定期組織演練？操作方法：查閱《安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》，檢查重大風(fēng)險(xiǎn)（如高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)、關(guān)鍵設(shè)備）的管控措施是否具體可行；抽取近3個(gè)月隱患排查記錄，驗(yàn)證“排查-登記-整改-驗(yàn)收”閉環(huán)管理（如整改責(zé)任人、期限、復(fù)查結(jié)果）；查閱應(yīng)急預(yù)案文本及演練記錄，確認(rèn)演練頻次（至少每年1次綜合演練）、評估報(bào)告及改進(jìn)措施。模塊4：人員安全管理——保證“資質(zhì)合規(guī)、能力達(dá)標(biāo)”檢查要點(diǎn)：特種作業(yè)人員（如電工、焊工、叉車司機(jī)等）是否持證上崗？證書是否在有效期內(nèi)？新員工、轉(zhuǎn)崗員工、外來人員（如承包商）的安全培訓(xùn)是否覆蓋？培訓(xùn)記錄是否完整？員工安全防護(hù)用品（PPE）是否配備到位？使用規(guī)范是否培訓(xùn)？操作方法：抽取特種作業(yè)人員臺賬，核對證書編號、有效期與人員信息一致性；查閱新員工培訓(xùn)檔案，包含培訓(xùn)內(nèi)容（如公司級安全培訓(xùn)、部門級崗位安全培訓(xùn)）、考核結(jié)果；現(xiàn)場檢查員工佩戴PPE情況（如安全帽、防護(hù)手套、安全帶等），并抽查PPE發(fā)放記錄及使用培訓(xùn)記錄。模塊5：物理與環(huán)境安全管理——保證“環(huán)境安全、設(shè)施可靠”檢查要點(diǎn)：生產(chǎn)/作業(yè)現(xiàn)場的安全通道、消防設(shè)施、警示標(biāo)識是否符合規(guī)范？設(shè)備設(shè)施的安全防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕）是否齊全有效？危險(xiǎn)品存儲、使用是否符合規(guī)定？MSDS（化學(xué)品安全技術(shù)說明書）是否accessible？操作方法：現(xiàn)場檢查安全通道寬度（不小于1.2米）、消防器材（滅火器、消防栓）配置數(shù)量及有效期；抽取10臺關(guān)鍵設(shè)備，檢查防護(hù)裝置是否完好，查閱設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)記錄；檢查?；反鎯^(qū)域（如專用倉庫、柜鎖），核對?；非鍐闻cMSDS臺賬，是否分類存儲并標(biāo)識清晰。模塊6：信息安全管理——保證“數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)穩(wěn)定”檢查要點(diǎn)：是否建立信息安全管理制度（如數(shù)據(jù)分類分級、訪問控制、密碼管理）？網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、終端的安全防護(hù)措施（如防火墻、殺毒軟件、漏洞補(bǔ)?。┦欠竦轿?？員工信息安全意識培訓(xùn)是否開展？是否簽訂保密協(xié)議？操作方法：查閱《信息安全管理制度》，檢查數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)及訪問控制策略；查看IT設(shè)備臺賬，確認(rèn)防火墻策略配置、殺毒軟件病毒庫更新記錄、系統(tǒng)漏洞掃描及補(bǔ)丁修復(fù)記錄；抽取員工培訓(xùn)記錄，檢查信息安全培訓(xùn)（如防釣魚郵件、數(shù)據(jù)加密）的簽到表、考核試卷及保密協(xié)議簽署情況。第三步：問題整改與閉環(huán)——保證“件件有落實(shí)、事事有回音”問題匯總與分類自查結(jié)束后，由安全管理部匯總各部門自查結(jié)果，按“嚴(yán)重隱患”（可能導(dǎo)致人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失）、“一般隱患”（可能造成輕微傷害或財(cái)產(chǎn)損失）、“管理缺陷”（制度或流程不完善）三類分類登記，形成《安全自查問題清單》。制定整改方案針對每個(gè)問題，明確“整改措施、責(zé)任人、完成期限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”。例如：問題描述：“3號車間消防栓被貨物遮擋”；整改措施：“立即移遮擋貨物，劃定消防栓1米禁放區(qū)域，張貼警示標(biāo)識”；責(zé)任人：生產(chǎn)部經(jīng)理；完成期限：X月X日；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：現(xiàn)場檢查消防栓無遮擋，警示標(biāo)識清晰。整改跟蹤與驗(yàn)證責(zé)任人按期限完成整改后，提交整改報(bào)告，由自查小組現(xiàn)場驗(yàn)證，確認(rèn)問題關(guān)閉后簽字歸檔。對未按期整改的，需納入下一階段重點(diǎn)跟蹤，并追究相關(guān)人員責(zé)任。形成自查報(bào)告最終輸出《安全管理體系自查報(bào)告》，內(nèi)容包括自查概況、發(fā)覺問題、整改情況、體系改進(jìn)建議等，經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如董事長）審批后存檔，并作為下階段安全管理優(yōu)化的依據(jù)。三、自查工具模板——可直接套用的標(biāo)準(zhǔn)化表格表1：組織架構(gòu)與職責(zé)管理自查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（是/否/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改期限安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置是否設(shè)立獨(dú)立的安全管理部門或?qū)Ｂ毎踩珝徫?？人員配置是否滿足需求？查閱組織架構(gòu)圖、崗位說明書安全職責(zé)分工各級人員（負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、班組長、員工）的安全職責(zé)是否書面化？抽取《安全生產(chǎn)責(zé)任制》文件安全職責(zé)考核安全職責(zé)是否納入績效考核？近半年考核記錄是否完整？查閱績效考核表、考核記錄表2：制度與流程管理自查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（是/否/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改期限制度體系完整性是否建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、調(diào)查等全流程的安全管理制度？梳理制度清單，對標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)制度評審更新近2年是否對制度進(jìn)行評審？評審記錄（會(huì)議紀(jì)要、修訂版）是否留存？查閱制度評審記錄制度落地執(zhí)行員工對安全制度的知曉率是否達(dá)100%？是否通過培訓(xùn)、告知等方式保證落地？員工訪談（5-10人）表3：風(fēng)險(xiǎn)管控與應(yīng)急管理自查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（是/否/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改期限風(fēng)險(xiǎn)分級管控是否建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制？重大風(fēng)險(xiǎn)是否登記建檔并制定管控措施？查閱《安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》隱患排查治理近3個(gè)月隱患排查記錄是否完整？是否實(shí)現(xiàn)“排查-登記-整改-驗(yàn)收”閉環(huán)？抽取隱患排查記錄、整改通知應(yīng)急預(yù)案管理應(yīng)急預(yù)案是否覆蓋主要風(fēng)險(xiǎn)？是否每年組織1次綜合演練？演練評估及改進(jìn)記錄是否齊全？查閱應(yīng)急預(yù)案、演練記錄表4：人員安全管理自查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（是/否/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改期限特種作業(yè)人員管理特種作業(yè)人員是否持證上崗？證書是否在有效期內(nèi)？抽取特種作業(yè)人員臺賬、證書安全培訓(xùn)管理新員工、轉(zhuǎn)崗員工、外來人員的安全培訓(xùn)是否覆蓋？培訓(xùn)記錄是否完整？查閱培訓(xùn)檔案、考核結(jié)果防護(hù)用品管理PPE是否配備到位？使用規(guī)范是否培訓(xùn)？發(fā)放記錄及現(xiàn)場使用情況是否合規(guī)？查閱PPE發(fā)放記錄、現(xiàn)場檢查表5：物理與環(huán)境安全管理自查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（是/否/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改期限現(xiàn)場環(huán)境安全安全通道、消防設(shè)施、警示標(biāo)識是否符合規(guī)范？現(xiàn)場檢查、測量通道寬度設(shè)備設(shè)施安全設(shè)備安全防護(hù)裝置是否齊全有效？定期維護(hù)保養(yǎng)記錄是否完整？抽查設(shè)備、查閱維護(hù)記錄危險(xiǎn)品管理?；肥欠穹诸惔鎯Σ?biāo)識？MSDS是否accessible？存儲區(qū)域是否符合規(guī)范？檢查?；反鎯^(qū)、核對MSDS表6：信息安全管理自查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（是/否/不適用）問題描述整改責(zé)任人整改期限信息安全制度是否建立數(shù)據(jù)分類分級、訪問控制、密碼管理等信息安全制度？查閱《信息安全管理制度》安全防護(hù)措施防火墻、殺毒軟件、漏洞補(bǔ)丁等安全防護(hù)措施是否到位？更新記錄是否完整？查看IT設(shè)備臺賬、防護(hù)配置員工信息安全意識是否開展信息安全培訓(xùn)？是否簽訂保密協(xié)議？培訓(xùn)記錄及協(xié)議是否齊全？查閱培訓(xùn)記錄、保密協(xié)議四、讓自查更有效的關(guān)鍵細(xì)節(jié)1.避免形式主義：自查不是“走過場”部分企業(yè)自查時(shí)存在“重記錄、輕現(xiàn)場”“重形式、輕實(shí)效”的問題，僅通過查閱資料得出“合格”結(jié)論，忽略實(shí)際操作中的違規(guī)行為。例如制度文件看似完善，但現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)覺員工未按規(guī)程操作；培訓(xùn)記錄顯示全員參與，但訪談時(shí)員工對內(nèi)容一無所知。改進(jìn)建議：自查小組需采用“資料核查+現(xiàn)場檢查+員工訪談”三結(jié)合的方式，對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)）進(jìn)行突擊檢查，保證問題真實(shí)暴露。2.整改必須閉環(huán)：問題不解決不罷休自查中最常見的漏洞是“只查不改”或“改而不驗(yàn)”。例如發(fā)覺消防栓被遮擋后，僅口頭要求整改，未跟蹤驗(yàn)證；或整改后未驗(yàn)收，導(dǎo)致問題反復(fù)出現(xiàn)。改進(jìn)建議：建立“整改-反饋-驗(yàn)證-歸檔”閉環(huán)機(jī)制，對嚴(yán)重隱患實(shí)行“掛牌督辦”，由安全管理部每周跟蹤整改進(jìn)度，完成后組織聯(lián)合驗(yàn)收，未通過驗(yàn)收的重新制定整改方案。3.持續(xù)優(yōu)化：從“被動(dòng)整改”到“主動(dòng)預(yù)防”安全管理的最終目標(biāo)是“預(yù)防”，而非“應(yīng)對檢查”。自查不應(yīng)僅停留在問題整改，更要通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析（如隱患類型占比、高頻問題區(qū)域），識別系統(tǒng)性短板，推動(dòng)體系迭代。例如若“員工違章操作”占比達(dá)30%，則需加強(qiáng)實(shí)操培訓(xùn)與考核；若“設(shè)備設(shè)施故障”頻發(fā)，則需優(yōu)化維護(hù)保養(yǎng)流程。改進(jìn)建議：每季度召開安全管理復(fù)盤會(huì)，分析自查數(shù)據(jù)，制定體系改進(jìn)計(jì)劃，并將改進(jìn)效果納入下階段自查重點(diǎn)，形成“自查-整改-優(yōu)化-再自查”的良性循環(huán)。4.借助信息化工具提升效率對于大型企業(yè)或項(xiàng)目較多的企業(yè)，