第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試西政及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網下投資者應當具備什么樣的財務實力？

A.凈資產不低于人民幣1000萬元

B.凈資產不低于人民幣2000萬元

C.凈資產不低于人民幣3000萬元

D.凈資產不低于人民幣5000萬元

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2.證券公司辦理經紀業(yè)務，不得在證券交易場所內或者場所外，以任何方式向客戶承諾或者保證收益。該規(guī)定依據的是以下哪項法規(guī)？

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》

D.《證券投資者適當性管理辦法》

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3.下列關于證券公司內部控制制度的表述，哪項是正確的？

A.內部控制制度只需覆蓋公司的關鍵業(yè)務領域

B.內部控制制度的建立應由公司管理層單獨決定

C.內部控制制度應涵蓋公司治理、風險管理、業(yè)務運營等各個方面

D.內部控制制度的有效性無需通過內部審計或外部監(jiān)管檢查來驗證

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4.根據上海證券交易所和深圳證券交易所的交易規(guī)則，證券交易中，連續(xù)競價階段，交易所根據什么原則確定每筆交易的價格？

A.最大成交量原則

B.最小價格變動單位原則

C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先原則

D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

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5.下列哪種行為不屬于《證券法》規(guī)定的內幕交易行為？

A.掌握證券交易內幕信息的知情人員，利用內幕信息買賣該證券

B.掌握證券交易內幕信息的知情人員，向他人泄露該信息

C.通過竊取、賄賂等不正當手段獲取內幕信息，并據此買賣證券

D.根據上市公司公開披露的定期報告進行證券交易

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6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當了解客戶的身份信息、財產狀況和證券投資經驗等，并對客戶進行風險評估。這是為了符合以下哪項要求？

A.信息披露義務

B.客戶適當性管理

C.風險預警機制

D.內部控制制度

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7.下列關于證券登記結算機構作用的表述，哪項是錯誤的？

A.負責證券的初始登記

B.負責證券的過戶登記

C.負責證券的存管和結算

D.負責制定證券交易規(guī)則

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8.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不低于多少人民幣？

A.10億元

B.15億元

C.20億元

D.30億元

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9.投資者通過互聯(lián)網發(fā)送證券交易指令，其指令記錄應當如何保存？

A.至少保存3年

B.至少保存5年

C.至少保存10年

D.至少保存15年

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10.根據我國《公司法》和《證券法》，股份有限公司申請其股票上市交易，應當符合的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的多少以上？

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

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11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，可以自行或者委托證券投資咨詢機構、財務顧問機構等，向客戶提供哪些服務？

A.證券交易咨詢服務

B.融資融券業(yè)務咨詢

C.資產管理服務

D.以上都是

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12.證券自營業(yè)務是指證券公司以什么身份進行的證券買賣業(yè)務？

A.代理人

B.經紀人

C.交易者

D.咨詢者

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13.證券公司為客戶提供的證券研究報告，其內容應當真實、準確、完整，并獨立、客觀、公正。這體現了證券公司提供研究服務的哪項原則？

A.合法合規(guī)原則

B.客戶利益優(yōu)先原則

C.獨立性原則

D.收益最大化原則

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14.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應當建立健全證券自營業(yè)務管理制度，明確自營業(yè)務的（）、投資決策程序、風險控制措施等。

A.業(yè)務目標

B.業(yè)務范圍

C.業(yè)務權限

D.以上都是

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15.證券公司辦理經紀業(yè)務，應當為證券買賣雙方提供平等的交易機會。這體現了證券公司經紀業(yè)務的哪項原則？

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.誠實信用原則

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16.證券公司應當建立健全客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶的投訴。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應當在多少個工作日內對客戶的投訴進行答復？

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

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17.證券公司應當按照規(guī)定，對客戶交易指令進行記錄，并妥善保存。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司對客戶交易指令的記錄，應當至少保存多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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18.證券公司應當建立健全內部控制制度，采取有效措施，防范和控制風險。根據《證券公司內部控制指引》，證券公司內部控制制度應當明確（）、風險管理、業(yè)務流程、信息系統(tǒng)等方面的控制要求和措施。

A.公司治理

B.信息披露

C.資產管理

D.以上都是

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19.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當建立健全（）、投資監(jiān)督、風險控制等制度，并采取有效措施，防范利益沖突。

A.投資決策機制

B.風險評估體系

C.內部控制制度

D.以上都是

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20.投資者買賣證券，應當通過證券公司指定的（）進行。

A.證券交易場所

B.證券登記結算機構

C.證券交易系統(tǒng)

D.證券投資咨詢機構

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二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司治理結構應當明確股東、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的（）、權責和議事規(guī)則。

A.職責

B.權限

C.利益

D.競爭

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22.證券公司應當建立健全風險管理體系，對風險進行（）、識別、評估、監(jiān)測和控制。

A.預防

B.轉移

C.分散

D.接受

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23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶充分揭示風險，并按照規(guī)定簽訂（）、風險揭示書等協(xié)議。

A.融資融券合同

B.信用交易協(xié)議

C.保密協(xié)議

D.質押合同

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24.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當符合下列哪些條件？

A.凈資本符合規(guī)定標準

B.有健全的內部控制制度

C.自營業(yè)務規(guī)模符合規(guī)定比例

D.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

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25.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵循（）、公平、公正的原則，維護客戶的合法權益。

A.自主經營

B.客戶利益至上

C.風險管理

D.收益最大化

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26.證券公司應當建立健全信息管理制度，確保信息的（）、完整性、保密性和安全性。

A.真實性

B.準確性

C.及時性

D.可用性

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27.證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保公司的各項業(yè)務活動符合（）、法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。

A.公司章程

B.行業(yè)規(guī)范

C.內部控制制度

D.業(yè)務規(guī)則

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28.證券公司應當建立健全人力資源管理制度，加強對從業(yè)人員的（）、培訓、考核和獎懲。

A.招聘

B.管理和教育

C.績效考核

D.利益激勵

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29.證券公司應當建立健全財務管理制度，加強對公司財務活動的（）、監(jiān)督和檢查。

A.預算管理

B.資產管理

C.成本控制

D.收入管理

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30.證券公司應當建立健全信息披露制度，按照規(guī)定及時、準確、完整地披露（）、財務會計報告等信息。

A.公司重大事件

B.董事會決議

C.監(jiān)事會報告

D.經營業(yè)績

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以為股東或者其關聯(lián)人提供融資融券服務。（×）

32.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當使用客戶資產進行證券投資。（√）

33.證券公司辦理經紀業(yè)務，可以為客戶提供代銷證券服務。（√）

34.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的100%。（√）

35.證券公司應當建立健全內部控制制度，采取有效措施，防范和控制風險。（√）

36.證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保公司的各項業(yè)務活動符合公司章程、行業(yè)規(guī)范、內部控制制度和業(yè)務規(guī)則。（√）

37.證券公司應當建立健全人力資源管理制度，加強對從業(yè)人員的招聘、管理、教育和績效考核。（√）

38.證券公司應當建立健全財務管理制度，加強對公司財務活動的預算管理、資產管理、成本控制和收入管理。（√）

39.證券公司應當建立健全信息披露制度，按照規(guī)定及時、準確、完整地披露公司重大事件、董事會決議、監(jiān)事會報告和經營業(yè)績等信息。（√）

40.證券公司可以為股東或者其關聯(lián)人提供融資融券服務。（×）

41.證券公司從事資產管理業(yè)務，可以承諾保本保息。（×）

42.證券公司辦理經紀業(yè)務，必須按照客戶的指令進行證券交易。（√）

43.證券公司從事證券自營業(yè)務，可以采用融資融券的方式獲取資金進行投資。（×）

44.證券公司應當建立健全信息管理制度，確保信息的真實性、準確性、完整性、保密性和安全性。（√）

45.證券公司可以為股東或者其關聯(lián)人提供融資融券服務。（×）

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四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司從事經紀業(yè)務，應當遵循______、______、______和______的原則。

47.證券公司從事自營業(yè)務，應當以______為中心，建立健全投資決策機制。

48.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵循______、______和______的原則。

49.證券公司應當建立健全風險管理制度，對風險進行______、______、______和______。

50.證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保公司的各項業(yè)務活動符合______、______和______。

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五、簡答題（共25分，第51題10分，第52題15分）

51.簡述證券公司內部控制制度的主要內容。

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52.結合實際案例，分析證券公司如何防范客戶適當性管理風險？

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六、案例分析題（共30分，第53題）

53.某證券公司A部門員工張某，利用職務便利，獲取了某上市公司即將發(fā)布重大利好消息的信息。張某未向公司報告，而是將其告知了好友李某，李某據此在二級市場買入該上市公司股票，并在消息正式發(fā)布后獲利頗豐。張某的行為是否構成內幕交易？請說明理由，并分析該證券公司應如何加強內幕交易防范措施？

案例背景分析：

問題解答：

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參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第六條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的網下投資者應當具備下列條件：（三）證券賬戶及資金賬戶開立時間不少于36個月，且資產狀況良好；（四）最近12個月財務狀況良好，不存在重大違法違規(guī)記錄；（五）參與認購的證券數量不得低于本次發(fā)行的40%，且不得低于本次發(fā)行公司股本總額的1‰。其中并未直接規(guī)定凈資產的具體數額，但實踐中，通常要求凈資產不低于人民幣3000萬元，因此C選項正確。

2.A

解析：根據《證券法》第五十七條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易場所內或者場所外，以任何方式向客戶承諾或者保證收益。該規(guī)定是《證券法》中關于禁止保本保息承諾的直接體現。

3.C

解析：根據《證券公司內部控制指引》第四條規(guī)定，證券公司內部控制制度應當覆蓋公司治理、風險管理、業(yè)務運營等各個方面，確保公司各項業(yè)務活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程。因此C選項正確。

4.D

解析：根據上海證券交易所和深圳證券交易所的交易規(guī)則，證券交易中，連續(xù)競價階段，交易所根據“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則確定每筆交易的價格。價格優(yōu)先原則是指買方以最高價格申報、賣方以最低價格申報；時間優(yōu)先原則是指買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。

5.D

解析：根據《證券法》第七十五條規(guī)定，禁止內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。其中，根據《證券法》第七十六條的規(guī)定，通過竊取、賄賂等不正當手段獲取內幕信息，并據此買賣證券的，也屬于內幕交易行為。而根據《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法對證券交易價格產生重大影響的其他人員；以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。因此，根據上市公司公開披露的定期報告進行證券交易，不屬于內幕交易行為。

6.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當了解客戶的身份信息、財產狀況和證券投資經驗等，并對客戶進行風險評估。這是為了符合客戶適當性管理的要求，確保將適當的產品或服務提供給適當的客戶。

7.D

解析：根據《證券登記結算管理辦法》第三條規(guī)定，證券登記結算機構負責證券的初始登記、過戶登記、存管和結算等業(yè)務。而證券交易規(guī)則的制定主要由證券交易所負責。因此D選項錯誤。

8.B

解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不低于人民幣15億元。凈資本是指證券公司凈資產扣除資產評估機構、會計師事務所等機構以證券公司為被評估單位或審計單位提供的資產評估或者審計報告的資產減值準備、擔保責任、或有負債等后的凈額。

9.C

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，投資者通過互聯(lián)網發(fā)送證券交易指令，其指令記錄應當至少保存10年。

10.C

解析：根據《證券法》第四十八條規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當符合下列條件：（三）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額不超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。因此，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上是股份有限公司申請其股票上市交易應當符合的條件之一。

11.D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，可以自行或者委托證券投資咨詢機構、財務顧問機構等，向客戶提供證券交易咨詢服務、融資融券業(yè)務咨詢和資產管理服務。因此D選項正確。

12.C

解析：證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義進行的證券買賣業(yè)務，其目的是為了獲取投資收益。因此C選項正確。

13.C

解析：證券公司提供研究服務應當遵循獨立性原則，確保研究內容的獨立、客觀、公正。因此C選項正確。

14.D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全證券自營業(yè)務管理制度，明確自營業(yè)務的業(yè)務目標、業(yè)務范圍、業(yè)務權限、投資決策程序、風險控制措施等。因此D選項正確。

15.B

解析：證券公司辦理經紀業(yè)務，應當為證券買賣雙方提供平等的交易機會。這體現了證券公司經紀業(yè)務的公平原則。

16.B

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，證券公司應當在10個工作日內對客戶的投訴進行答復。

17.C

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，證券公司對客戶交易指令的記錄，應當至少保存10年。

18.D

解析：根據《證券公司內部控制指引》第四條規(guī)定，證券公司內部控制制度應當明確公司治理、風險管理、業(yè)務流程、信息系統(tǒng)等方面的控制要求和措施。因此D選項正確。

19.D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，應當建立健全投資決策機制、投資監(jiān)督、風險控制等制度，并采取有效措施，防范利益沖突。因此D選項正確。

20.C

解析：投資者買賣證券，應當通過證券公司指定的證券交易系統(tǒng)進行。

21.ABC

解析：證券公司治理結構應當明確股東、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的職責、權限和議事規(guī)則。因此ABC選項正確。

22.ABCD

解析：證券公司應當建立健全風險管理體系，對風險進行預防、識別、評估、監(jiān)測和控制。因此ABCD選項正確。

23.AB

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶充分揭示風險，并按照規(guī)定簽訂融資融券合同、信用交易協(xié)議等協(xié)議。因此AB選項正確。

24.ABCD

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，應當符合下列條件：（一）具有證券自營業(yè)務資格；（二）凈資本符合規(guī)定標準；（三）有健全的內部控制制度；（四）自營業(yè)務規(guī)模符合規(guī)定比例；（五）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員。因此ABCD選項正確。

25.ABC

解析：證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵循自主經營、客戶利益至上、風險管理原則，維護客戶的合法權益。因此ABC選項正確。

26.ABCD

解析：證券公司應當建立健全信息管理制度，確保信息的真實性、準確性、完整性、保密性和安全性。因此ABCD選項正確。

27.ABCD

解析：證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保公司的各項業(yè)務活動符合公司章程、行業(yè)規(guī)范、內部控制制度和業(yè)務規(guī)則。因此ABCD選項正確。

28.ABCD

解析：證券公司應當建立健全人力資源管理制度，加強對從業(yè)人員的招聘、管理、教育和績效考核。因此ABCD選項正確。

29.ABCD

解析：證券公司應當建立健全財務管理制度，加強對公司財務活動的預算管理、資產管理、成本控制和收入管理。因此ABCD選項正確。

30.ABCD

解析：證券公司應當建立健全信息披露制度，按照規(guī)定及時、準確、完整地披露公司重大事件、董事會決議、監(jiān)事會報告和經營業(yè)績等信息。因此ABCD選項正確。

31.×

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十四條規(guī)定，證券公司不得為客戶及其關聯(lián)人提供融資融券服務。因此張某的行為構成違規(guī)。

32.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，應當使用客戶資產進行證券投資。因此該說法正確。

33.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，可以為客戶提供代銷證券服務。因此該說法正確。

34.√

解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的100%。因此該說法正確。

35.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全內部控制制度，采取有效措施，防范和控制風險。因此該說法正確。

36.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保公司的各項業(yè)務活動符合公司章程、行業(yè)規(guī)范、內部控制制度和業(yè)務規(guī)則。因此該說法正確。

37.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全人力資源管理制度，加強對從業(yè)人員的招聘、管理、教育和績效考核。因此該說法正確。

38.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全財務管理制度，加強對公司財務活動的預算管理、資產管理、成本控制和收入管理。因此該說法正確。

39.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全信息披露制度，按照規(guī)定及時、準確、完整地披露公司重大事件、董事會決議、監(jiān)事會報告和經營業(yè)績等信息。因此該說法正確。

40.×

解析：同第31題。

41.×

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，不得承諾保本保息。因此該說法錯誤。

42.√

解析：根據《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，必須按照客戶的指令進行證券交易。因此該說法正確。

43.×

解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得采用融資融券的方式獲取資金進行投資。因此該說法錯誤。

44.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全信息管理制度，確保信息的真實性、準確性、完整性、保密性和安全性。因此該說法正確。

45.×

解析：同第31題。

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二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：證券公司治理結構應當明確股東、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的職責、權限和議事規(guī)則。因此ABC選項正確。

22.ABCD

解析：證券公司應當建立健全風險管理體系，對風險進行預防、識別、評估、監(jiān)測和控制。因此ABCD選項正確。

23.AB

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶充分揭示風險，并按照規(guī)定簽訂融資融券合同、信用交易協(xié)議等協(xié)議。因此AB選項正確。

24.ABCD

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，應當符合下列條件：（一）具有證券自營業(yè)務資格；（二）凈資本符合規(guī)定標準；（三）有健全的內部控制制度；（四）自營業(yè)務規(guī)模符合規(guī)定比例；（五）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員。因此ABCD選項正確。

25.ABC

解析：證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵循自主經營、客戶利益至上、風險管理原則，維護客戶的合法權益。因此ABC選項正確。

26.ABCD

解析：證券公司應當建立健全信息管理制度，確保信息的真實性、準確性、完整性、保密性和安全性。因此ABCD選項正確。

27.ABCD

解析：證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保公司的各項業(yè)務活動符合公司章程、行業(yè)規(guī)范、內部控制制度和業(yè)務規(guī)則。因此ABCD選項正確。

28.ABCD

解析：證券公司應當建立健全人力資源管理制度，加強對從業(yè)人員的招聘、管理、教育和績效考核。因此ABCD選項正確。

29.ABCD

解析：證券公司應當建立健全財務管理制度，加強對公司財務活動的預算管理、資產管理、成本控制和收入管理。因此ABCD選項正確。

30.ABCD

解析：證券公司應當建立健全信息披露制度，按照規(guī)定及時、準確、完整地披露公司重大事件、董事會決議、監(jiān)事會報告和經營業(yè)績等信息。因此ABCD選項正確。

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據《證券法》第七十五條規(guī)定，禁止內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。張某的行為屬于利用內幕信息買賣該證券，構成內幕交易。

32.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，應當使用客戶資產進行證券投資。

33.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，可以為客戶提供代銷證券服務。

34.√

解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

35.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全內部控制制度，采取有效措施，防范和控制風險。

36.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保公司的各項業(yè)務活動符合公司章程、行業(yè)規(guī)范、內部控制制度和業(yè)務規(guī)則。

37.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全人力資源管理制度，加強對從業(yè)人員的招聘、管理、教育和績效考核。

38.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全財務管理制度，加強對公司財務活動的預算管理、資產管理、成本控制和收入管理。

39.√

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全信息披露制度，按照規(guī)定及時、準確、完整地披露公司重大事件、董事會決議、監(jiān)事會報告和經營業(yè)績等信息。

40.×

解析：同第31題。

41.×

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產管理業(yè)務，不得承諾保本保息。

42.√

解析：根據《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，必須按照客戶的指令進行證券交易。

43.×

解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得采用融資融券的方式獲取資金進行投資。

44.√

解解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司應當建立健全信息管理制度，確保信息的真實性、準確性、完整性、保密性和安全性。

45.×

解析：同第31題。

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四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.公開公平公正誠實信用

47.投資決策

48.自主經營客戶利益至上風險管理

49.預防識別評估監(jiān)測

50.法律行政法規(guī)監(jiān)管規(guī)定

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五、簡答題（共25分，第51題10分，第52題15分）

51.答：證券公司內部控制制度的主要內容包括：

①公司治理：明確股東、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的職責、權限和議事規(guī)則，建立健全決策、執(zhí)行、監(jiān)督機制。

②風險管理：建立健全全面風險管理體系，對風險進行識別、評估、監(jiān)測和控制，包括市場風險、信用風險、操作風險等。

③業(yè)務運營：建立健全各項業(yè)務管理制度，規(guī)范業(yè)務流程，加強對業(yè)務活動的監(jiān)督和管理，確保業(yè)務活動的合規(guī)性和安全性。

④信息管理：建立健全信息管理制度，確保信息的真實性、準確性、完整性、保密性和安全性。

⑤人力資源管理：建立健全人力資源管理制度，加強對從業(yè)人員的招聘、管理、教育和績效考核，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質和職業(yè)道德水平。

⑥財務管理：建立健全財務管理制度，加強對公司財務活動的預算管理、資產管理、成本控制和收入管理，確保公司財務狀況的良好。

⑦內部審計：建立健全內部審計制度，定期對公司各項業(yè)務活動進行審計，及時發(fā)現和糾正問題。

⑧合規(guī)管理：建立健全合規(guī)管理制度，確保公司的各項業(yè)務活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程。

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52.答：結合實際案例，分析證券公司如何防范客戶適當性管理風險：

①建立健全客戶適當性管理制度：證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，明確客戶適當性管理的原則、流程和標準，確保將適當的產品或服務提供給適當的客戶。

②加強客戶信息管理：證券公司應當加強對客戶信息的收集、整理、分析和應用，全面了解客戶的身份信息、財產狀況、證券投資經驗和風險偏好等，建立客戶信息數據庫，并定期更新和維護。

③實施有效的產品風險評