2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及精品答案1.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施B.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告C.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員D.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門答案：B分析：A選項(xiàng)是經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人職責(zé)；C選項(xiàng)是董事會的職權(quán)，但不屬于合規(guī)管理職責(zé)；D選項(xiàng)是經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人職責(zé)。董事會的合規(guī)管理職責(zé)包括審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告等。2.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算D.提供交易設(shè)施答案：C分析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、B、D選項(xiàng)均為可提供的服務(wù)。3.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意B.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)答案：D分析：經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的實(shí)繳出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)，而非出資比例，所以D錯誤。4.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法，錯誤的是（）。A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)持有一種非國債類證券按成本價計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的20%C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%答案：C分析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%是舊規(guī)定，現(xiàn)行規(guī)定是持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。5.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法，正確的是（）。A.該罪主觀方面包括故意和過失B.保險公司從業(yè)人員可以成為該罪主體C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用的也構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息交易罪的信息范圍相同答案：B分析：該罪主觀方面只能是故意，A錯誤；主觀方面不知道是未公開信息而加以利用的不構(gòu)成該罪，C錯誤；內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息交易罪的信息范圍不同，D錯誤。保險公司從業(yè)人員等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以成為該罪主體。6.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施答案：C分析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、B、D選項(xiàng)是可提供的服務(wù)。7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A.50%B.80%C.100%D.150%答案：C分析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。8.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公同經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員C.合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會決定聘任D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)答案：D分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)均符合證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定。9.下列不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是（）。A.為客戶提供融資融券服務(wù)B.挪用客戶交易結(jié)算資金C.接受客戶全權(quán)委托D.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣答案：A分析：為客戶提供融資融券服務(wù)是證券公司的正常業(yè)務(wù)之一，只要符合相關(guān)規(guī)定和要求即可開展。而挪用客戶交易結(jié)算資金、接受客戶全權(quán)委托、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣均屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。10.關(guān)于股份有限公司的設(shè)立，下列說法正確的是（）。A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額C.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所D.以上說法都正確答案：D分析：A選項(xiàng)，募集設(shè)立時，注冊資本是登記的實(shí)收股本總額；B選項(xiàng)，發(fā)起設(shè)立時，是登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額；C選項(xiàng)，設(shè)立股份有限公司，2200人為發(fā)起人且半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所，所以D正確。11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額C.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易D.以上都是答案：D分析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，A、B、C選項(xiàng)中的行為均被禁止。向客戶作保本或最低收益承諾、接受低于規(guī)定限額的單筆委托資產(chǎn)、進(jìn)行不必要的證券交易都違反了相關(guān)規(guī)定。12.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法，錯誤的是（）。A.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體B.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面是故意C.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益D.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪對象是單位，不包括個人答案：D分析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪對象包括客戶資金和其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，既可以是單位的財(cái)產(chǎn)，也可以是個人的財(cái)產(chǎn)，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于該罪的主體、主觀方面和客體的表述均正確。13.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A.3B.5C.7D.10答案：C分析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。14.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可以為金融產(chǎn)品發(fā)行人提供宣傳推介服務(wù)B.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估C.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險承受能力等情況D.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)充分揭示金融產(chǎn)品的風(fēng)險答案：A分析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得為金融產(chǎn)品發(fā)行人提供宣傳推介服務(wù)，A選項(xiàng)說法錯誤。B、C、D選項(xiàng)均是證券公司代銷金融產(chǎn)品時應(yīng)遵循的正確做法。15.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，錯誤的是（）。A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理B.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)C.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.證券公司可以將客戶的交易結(jié)算資金和證券用于抵押融資答案：D分析：證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券用于抵押融資，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)均符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定。16.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B.投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)C.證券承銷保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)內(nèi)容上完全相同答案：D分析：證券投資顧問業(yè)務(wù)主要是為客戶提供投資建議服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問主要為企業(yè)的并購、重組等資本運(yùn)作提供專業(yè)服務(wù)；證券承銷保薦業(yè)務(wù)是代理證券發(fā)行人發(fā)行證券。三者業(yè)務(wù)內(nèi)容不同，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)表述正確。17.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)管理是證券公司一項(xiàng)核心的風(fēng)險管理活動B.證券公司的合規(guī)管理僅覆蓋公司各部門C.證券公司應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度D.證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理部門答案：B分析：證券公司的合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，而不是僅覆蓋公司各部門，B選項(xiàng)說法錯誤。A、C、D選項(xiàng)均是合規(guī)管理的正確內(nèi)容。18.下列關(guān)于非法集資類犯罪的構(gòu)成要件的說法，錯誤的是（）。A.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位B.犯罪主觀方面是故意C.犯罪客體是國家金融管理秩序D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較小的也構(gòu)成犯罪答案：D分析：非法集資類犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用詐騙方法非法集資，并且數(shù)額較大才構(gòu)成犯罪，數(shù)額較小不構(gòu)成犯罪，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于該類犯罪構(gòu)成要件的表述正確。19.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元答案：A分析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。20.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法，正確的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金三方存管制度是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)B.在三方存管模式下，證券公司與客戶的資金清算交收過程需要由證券公司和存管銀行配合完成C.三方存管制度的引入，從制度上保證了客戶資金的安全D.以上說法都正確答案：D分析：A選項(xiàng)闡述了三方存管制度的基本內(nèi)容；B選項(xiàng)說明了資金清算交收需雙方配合；C選項(xiàng)指出了三方存管制度對客戶資金安全的保障作用，所以D正確。21.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行B.證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金C.證券公司可以將自營賬戶借給他人使用D.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控相分離答案：C分析：證券公司不得將自營賬戶借給他人使用，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)均是證券公司自營業(yè)務(wù)的正確要求。22.下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用B.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.證券公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載客戶委托事項(xiàng)D.證券公司按照委托協(xié)議約定對客戶進(jìn)行回訪答案：B分析：證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，B選項(xiàng)說法錯誤。A、C、D選項(xiàng)均是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正確做法。23.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)的說法，錯誤的是（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于15%答案：D分析：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%，而不是15%，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)的風(fēng)險控制指標(biāo)比例表述正確。24.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在向客戶提供投資建議時應(yīng)遵循的原則的說法，錯誤的是（）。A.應(yīng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向客戶提供投資分析、預(yù)測和建議B.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供投資分析、預(yù)測或建議C.可以向客戶承諾投資收益D.應(yīng)提示投資風(fēng)險答案：C分析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得向客戶承諾投資收益，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)均是提供投資建議時應(yīng)遵循的正確原則。25.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)每年對合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面評估B.合規(guī)管理有效性評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的基本情況、合規(guī)管理制度建設(shè)情況等內(nèi)容C.合規(guī)管理有效性評估報(bào)告只需提交給高級管理人員D.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理有效性評估報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)答案：C分析：合規(guī)管理有效性評估報(bào)告應(yīng)提交給董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人，而不是只需提交給高級管理人員，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的表述正確。26.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的范圍的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品B.證券公司不得代銷本公司發(fā)行的金融產(chǎn)品C.證券公司可以代銷符合法律法規(guī)規(guī)定的其他金融產(chǎn)品D.證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格答案：B分析：證券公司可以代銷本公司發(fā)行的金融產(chǎn)品，B選項(xiàng)說法錯誤。A、C、D選項(xiàng)關(guān)于代銷金融產(chǎn)品范圍和資格的表述正確。27.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，但不得通過計(jì)劃形式進(jìn)行答案：D分析：證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，也可以通過計(jì)劃形式進(jìn)行，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確。28.下列關(guān)于證券公司信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)按照規(guī)定向社會公眾披露經(jīng)營管理信息B.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等信息C.證券公司的信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.證券公司的信息披露可以有一定的誤導(dǎo)性表述答案：D分析：證券公司的信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于信息披露的要求和內(nèi)容表述正確。29.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（）。A.內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.內(nèi)部控制應(yīng)遵循成本效益原則C.內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門可以與內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門相互獨(dú)立D.內(nèi)部控制應(yīng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力答案：C分析：內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門應(yīng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，而不是可以相互獨(dú)立，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于內(nèi)部控制的原則和要求表述正確。30.下列關(guān)于證券公司從業(yè)人員的說法，錯誤的是（）。A.證券公司從業(yè)人員應(yīng)具備證券從業(yè)資格B.證券公司從業(yè)人員不得進(jìn)行證券投資C.證券公司從業(yè)人員應(yīng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范D.證券公司從業(yè)人員應(yīng)接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)答案：B分析：證券公司從業(yè)人員可以進(jìn)行證券投資，但有一定的限制和規(guī)范，并非不得進(jìn)行證券投資，B選項(xiàng)說法錯誤。A、C、D選項(xiàng)關(guān)于從業(yè)人員的資格、規(guī)范和培訓(xùn)要求表述正確。31.下列關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)制的說法，錯誤的是（）。A.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)C.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作答案：D分析：自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的操作，而不是決策，決策由投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策機(jī)制的表述正確。32.下列關(guān)于證券公司客戶身份識別的說法，錯誤的是（）。A.證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記B.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易C.證券公司對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份D.證券公司可以為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶答案：D分析：證券公司不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于客戶身份識別的要求表述正確。33.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施的說法，錯誤的是（）。A.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期改正B.證券公司整改后，經(jīng)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施C.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施D.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，證券公司可以不通知客戶答案：D分析：證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，證券公司應(yīng)及時通知客戶，并說明有關(guān)情況，而不是可以不通知客戶，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于風(fēng)險處置措施的表述正確。34.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金或者依法籌集的資金C.證券公司向客戶融券，可以使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D.證券公司可以為客戶與客戶之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)答案：D分析：證券公司不得為客戶與客戶之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)定表述正確。35.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度C.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題和隱患答案：C分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的表述正確。36.下列關(guān)于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)B.證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入C.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托D.證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則答案：C分析：證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確。37.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式B.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行證券投資決策C.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)D.證券投資顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)對象是不特定的社會公眾答案：B分析：證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行證券投資決策，B選項(xiàng)說法錯誤。A、C、D選項(xiàng)關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的表述正確。38.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)的說法，錯誤的是（）。A.建立健全合規(guī)管理制度B.防范合規(guī)風(fēng)險C.確保證券公司依法經(jīng)營D.確保證券公司獲得最大利潤答案：D分析：合規(guī)管理的目標(biāo)是建立健全合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險，確保證券公司依法經(jīng)營，而不是確保獲得最大利潤，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于合規(guī)管理目標(biāo)的表述正確。39.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的說法，錯誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D.證券公司可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃答案：D分析：證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述正確。40.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)B.風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險控制指標(biāo)情況C.風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)能自動預(yù)警D.風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)可以不與業(yè)務(wù)系統(tǒng)相銜接答案：D分析：風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)相銜接，確保數(shù)據(jù)的實(shí)時性和準(zhǔn)確性，D選項(xiàng)說法錯誤。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的要求表述正確。41.下列關(guān)于證券公司信息隔離墻制度的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息隔離墻制度，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用B.信息隔離墻制度是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施C.證券公司工作人員可以在跨墻期間泄露敏感信息D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)對跨墻人員的管理和監(jiān)控答案：C分析：證券公司工作人員在跨墻期間不得泄露敏感信息，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于信息隔離墻制度的表述正確。42.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（）。A.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行應(yīng)相分離B.自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)C.自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以個人名義進(jìn)行D.自營業(yè)務(wù)應(yīng)設(shè)置風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)答案：C分析：自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，不得以個人名義進(jìn)行，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的表述正確。43.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的說法，錯誤的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金是指客戶為進(jìn)行證券的交易等委托事項(xiàng)而存入證券公司的資金B(yǎng).證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理C.證券公司可以將客戶的交易結(jié)算資金用于本公司的自營業(yè)務(wù)D.客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理答案：C分析：證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金用于本公司的自營業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于客戶交易結(jié)算資金管理的表述正確。44.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露金融產(chǎn)品的相關(guān)信息C.證券公司可以向風(fēng)險承受能力較低的客戶推薦高風(fēng)險金融產(chǎn)品D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品答案：C分析：證券公司不得向風(fēng)險承受能力較低的客戶推薦高風(fēng)險金融產(chǎn)品，C選項(xiàng)說法錯誤。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則的表述正確。45.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的獨(dú)立性的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)管理部門具有獨(dú)立性B.合規(guī)