期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書(shū)

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會(huì)會(huì)議、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)秘書(shū)董事會(huì)秘書(shū)在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會(huì)的成員，參與公司重大問(wèn)題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯(cuò)誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶一視同仁，給予公平的對(duì)待，而不是依據(jù)客戶開(kāi)發(fā)的先后順序來(lái)決定利益傾向，“先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)后開(kāi)發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。3、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過(guò)戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計(jì)劃中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識(shí)。選項(xiàng)A，質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書(shū)面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。這與本題中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，非交易過(guò)戶是不通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過(guò)戶。對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為其辦理證券非交易過(guò)戶手續(xù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過(guò)市場(chǎng)交易等方式進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強(qiáng)調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受委托時(shí)特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。4、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體在民事活動(dòng)中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對(duì)其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。而法律責(zé)任是一個(gè)更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非規(guī)范的法律責(zé)任分類表述。所以本題正確答案是C。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點(diǎn)在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場(chǎng)體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場(chǎng)發(fā)展等工作，與期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。6、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的識(shí)別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項(xiàng)所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進(jìn)行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：強(qiáng)調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時(shí)不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進(jìn)行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對(duì)其他選項(xiàng)的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點(diǎn)在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對(duì)已收取保證金的使用問(wèn)題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項(xiàng)不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進(jìn)行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)也不符合。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。7、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.在交割日，期貨交易所未向賣(mài)方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.在交割日，買(mǎi)方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關(guān)概念，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。A選項(xiàng)：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣(mài)方的主要義務(wù)是在交割日向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。若在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，這顯然違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，構(gòu)成了交割違約，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所的職責(zé)是對(duì)期貨交易進(jìn)行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交付主體。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由賣(mài)方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣(mài)方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的情況，所以該選項(xiàng)不構(gòu)成交割違約，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在交割日，買(mǎi)方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買(mǎi)方履行其付款義務(wù)的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構(gòu)成交割違約，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交割流程中，買(mǎi)方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實(shí)際的交易流程，不構(gòu)成交割違約，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形。選項(xiàng)A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個(gè)人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時(shí)，為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金來(lái)補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。9、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個(gè)工作日內(nèi)

B.在36小時(shí)內(nèi)

C.在24小時(shí)內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時(shí)追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金時(shí)，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)，損失由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A“在2個(gè)工作日內(nèi)”、選項(xiàng)B“在36小時(shí)內(nèi)”以及選項(xiàng)C“在24小時(shí)內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有統(tǒng)一明確以這樣的固定時(shí)長(zhǎng)來(lái)要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間更為符合實(shí)際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會(huì)有不同的時(shí)間要求安排。所以本題正確答案是D。10、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的保證金不足時(shí)，需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了促使期貨公司達(dá)到保證金要求，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。選項(xiàng)A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實(shí)際操作中很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因?yàn)槭袌?chǎng)情況是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)操作可能會(huì)受到市場(chǎng)流動(dòng)性等多種因素的影響，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同”，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全對(duì)應(yīng)，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，其平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達(dá)到讓期貨公司補(bǔ)充保證金的目的，又考慮到了市場(chǎng)的實(shí)際情況和操作的可行性，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，持倉(cāng)占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是圍繞需追加的保證金來(lái)操作，而不是持倉(cāng)占用的保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)知識(shí)和司法資源等方面更有優(yōu)勢(shì)，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對(duì)于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級(jí)人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級(jí)人民法院，高級(jí)人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會(huì)由高級(jí)人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。12、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過(guò)了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。13、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開(kāi)一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。所以，正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)每三個(gè)月召開(kāi)一次不符合規(guī)定；C選項(xiàng)每一年召開(kāi)一次，頻率過(guò)低，不符合對(duì)理事會(huì)會(huì)議召開(kāi)頻率的要求；D選項(xiàng)每一個(gè)月召開(kāi)一次，頻率過(guò)高，也不符合規(guī)定。14、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬(wàn)元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬(wàn)元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分為1000-10=990萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過(guò)10萬(wàn)元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬(wàn)元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬(wàn)元。綜上，答案選C。15、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識(shí)，即明確在何種情況下該基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運(yùn)作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場(chǎng)保證金缺口問(wèn)題無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨公司在期貨交易中負(fù)責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進(jìn)而嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全，此時(shí)期貨投資者保障基金就用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)投資者保證金缺口的問(wèn)題沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C選項(xiàng)。16、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊(cè)資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結(jié)構(gòu)調(diào)整，通常需要經(jīng)過(guò)更高層級(jí)或更全面的審批流程，并非僅由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，這一事項(xiàng)主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務(wù)拓展和布局，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)審批，能更好地結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況進(jìn)行監(jiān)管和審查，所以設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：變更業(yè)務(wù)范圍涉及到公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域的調(diào)整和改變，會(huì)對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴(yán)格和全面的審批，不是由派出機(jī)構(gòu)單獨(dú)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：變更注冊(cè)資本是影響公司資本規(guī)模和財(cái)務(wù)狀況的重要事項(xiàng)，需要進(jìn)行綜合評(píng)估和嚴(yán)格審批，通常也不是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)單獨(dú)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。17、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司情況，對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會(huì)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是先向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況的接收?qǐng)?bào)告工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選A。18、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對(duì)對(duì)象。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。綜上，答案選B。19、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，并造成了興盛公司500萬(wàn)的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬(wàn)損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。20、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"21、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的資格條件。A選項(xiàng)，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動(dòng)和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會(huì)員參與市場(chǎng)交易、承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨市場(chǎng)存在自然人投資者可以參與交易，但我國(guó)期貨交易所會(huì)員是具有一定資質(zhì)和實(shí)力，能參與交易所組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟(jì)組織，自然人不能成為會(huì)員，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國(guó)期貨交易所會(huì)員范疇內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織具備相應(yīng)的資金實(shí)力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，是符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員資格要求的主體，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)財(cái)務(wù)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。23、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。"24、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。25、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對(duì)于未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場(chǎng)覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，監(jiān)管部門(mén)會(huì)制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場(chǎng)份額，但它并非申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場(chǎng)行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請(qǐng)資格過(guò)程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。26、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是因?yàn)槠谪浗灰姿沁M(jìn)行期貨交易的核心場(chǎng)所，集中進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)賣(mài)和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，但交易指令最終要進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。27、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

A.工商行政管理部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的注冊(cè)地點(diǎn)。選項(xiàng)A：工商行政管理部門(mén)是負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體登記注冊(cè)和監(jiān)督管理的部門(mén)。在我國(guó)設(shè)立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門(mén)進(jìn)行注冊(cè)登記，以取得合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而不是注冊(cè)登記的部門(mén)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)期貨公司的注冊(cè)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)市場(chǎng)主體及其活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊(cè)登記部門(mén)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。28、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。因?yàn)榻鹑谄谪洏I(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開(kāi)展，缺乏資格的公司開(kāi)展此類業(yè)務(wù)會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無(wú)效，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無(wú)效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時(shí)備案，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這種情況雖然可能不符合市場(chǎng)的一般經(jīng)營(yíng)邏輯，但并不構(gòu)成合同無(wú)效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問(wèn)題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因?yàn)楦袷讲环弦缶头穸ê贤男ЯΓ赃x項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。29、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：流動(dòng)資本流動(dòng)資本是生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買(mǎi)原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過(guò)特定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。31、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"32、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會(huì)辦理交割手續(xù)，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定，交易雙方進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時(shí)，按照結(jié)算價(jià)格計(jì)算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算，并不進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場(chǎng)情況和合約特點(diǎn)批準(zhǔn)合適的交割方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：無(wú)論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)并給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過(guò)錯(cuò)相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。34、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國(guó)債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價(jià)證券類型。期貨交易中，對(duì)于充抵保證金的有價(jià)證券有嚴(yán)格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動(dòng)性等因素。選項(xiàng)A，公司債券存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)，其發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)狀況等因素會(huì)影響債券的價(jià)值和兌付情況，穩(wěn)定性相對(duì)較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項(xiàng)B，股票價(jià)格波動(dòng)較大，具有較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其價(jià)值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、公司業(yè)績(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等的影響而大幅變動(dòng)，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項(xiàng)C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動(dòng)性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場(chǎng)認(rèn)可度和適用性不如特定的有價(jià)證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價(jià)證券。選項(xiàng)D，可流通的國(guó)債是以國(guó)家信用為擔(dān)保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場(chǎng)上的流動(dòng)性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場(chǎng)上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對(duì)充抵保證金有價(jià)證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國(guó)債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。35、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨交易的核心場(chǎng)所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場(chǎng)地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨交易的有序進(jìn)行離不開(kāi)有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動(dòng)，同時(shí)對(duì)交易過(guò)程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開(kāi)和交易結(jié)果的順利實(shí)現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項(xiàng)C期貨合約是交易雙方約定在未來(lái)某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過(guò)一系列的制度安排和風(fēng)險(xiǎn)控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場(chǎng)的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等政府監(jiān)管部門(mén)的職責(zé)。這些監(jiān)管部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各類主體和交易活動(dòng)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。36、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令的審查驗(yàn)證主體。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)著相應(yīng)的職責(zé)，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)非結(jié)算會(huì)員交易指令進(jìn)行審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，其主要職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非對(duì)交易指令進(jìn)行直接的審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)管理等工商行政管理工作，與期貨交易指令的審查驗(yàn)證無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。綜上，答案選B。38、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)3日、B選項(xiàng)7日和D選項(xiàng)15日均不符合該規(guī)定。39、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會(huì)也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒(méi)有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任?？蛻暨M(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來(lái)的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過(guò)錯(cuò)。因此，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。41、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，它對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試等，但不是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)參與主體和各類活動(dòng)實(shí)施全面監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實(shí)施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒(méi)有直接關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。所以答案選A。43、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"44、在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從業(yè)資格是向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類人員申請(qǐng)從業(yè)資格需通過(guò)所在機(jī)構(gòu)，不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，也不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。45、小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶。公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開(kāi)戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶

C.期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開(kāi)戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開(kāi)戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開(kāi)戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶，不符合開(kāi)戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶開(kāi)戶時(shí)就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開(kāi)戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開(kāi)戶的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的金融活動(dòng)，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開(kāi)戶時(shí)要求客戶出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。46、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，不僅要撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬(wàn)元以下罰款，因此正確答案是A。"47、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲期貨公司的做法進(jìn)行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責(zé)的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責(zé)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法違背了相關(guān)規(guī)定，限制了首席風(fēng)險(xiǎn)官的正常履職，并非正確做法，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因?yàn)椴恍湃涡埐抛柚蛊湔{(diào)查，重點(diǎn)在于其限制了小張的職責(zé)履行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。所以正確答案是C選項(xiàng)。"49、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司需自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并且要定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，能更及時(shí)、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國(guó)金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即B選項(xiàng)。"50、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級(jí)管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對(duì)公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會(huì)存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進(jìn)行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場(chǎng)的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會(huì)通過(guò)董事間接獲取一些未公開(kāi)的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會(huì)引發(fā)利益輸送等問(wèn)題，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司高級(jí)管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量?jī)?nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當(dāng)利益的現(xiàn)象，也會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級(jí)管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級(jí)管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對(duì)較弱，并且沒(méi)有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進(jìn)行不正當(dāng)操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準(zhǔn)入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）

A.投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

B.投資項(xiàng)目違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

C.投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求

D.通過(guò)穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目范疇。選項(xiàng)A投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，這類項(xiàng)目一般是技術(shù)落后、不符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、存在較大資源浪費(fèi)或環(huán)境污染等問(wèn)題的項(xiàng)目。資產(chǎn)管理計(jì)劃若投資此類項(xiàng)目，不僅不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，還可能面臨較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，所以資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資被列入淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄的項(xiàng)目，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策是國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)而對(duì)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的各種政策的總和。投資項(xiàng)目違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，意味著該項(xiàng)目與國(guó)家的整體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃相悖，可能會(huì)面臨政策調(diào)整帶來(lái)的諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)管理計(jì)劃為保障資金安全和合規(guī)運(yùn)作，不應(yīng)投資違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求旨在保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求，可能會(huì)面臨環(huán)保處罰、整改等一系列問(wèn)題，這會(huì)對(duì)項(xiàng)目的正常運(yùn)營(yíng)和收益產(chǎn)生嚴(yán)重影響，同時(shí)也不符合綠色發(fā)展理念，因此資產(chǎn)管理計(jì)劃不能直接或間接投資此類項(xiàng)目，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D通過(guò)穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目，即最終投資的項(xiàng)目屬于被列入淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄、違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求的項(xiàng)目。穿透核查的目的就是要準(zhǔn)確識(shí)別資金的最終投向，以確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資符合相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。既然最終投向了不符合規(guī)定的項(xiàng)目，那么顯然該資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資行為也是不被允許的，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。2、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司是可以接受客戶的委托，為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的?？蛻魠⑴c金融期貨交易，需要通過(guò)期貨公司進(jìn)行結(jié)算操作，取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司具備為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格和能力，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員由于自身不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，需要委托具有相應(yīng)資格的期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司就可以受托為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C結(jié)算會(huì)員本身就具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格和能力，不需要其他期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員主要是為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，而不是被其他期貨公司受托辦理業(yè)務(wù)的對(duì)象，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。3、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為可能受到的紀(jì)律懲戒。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在乙期貨公司承諾較高返傭的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：暫停從業(yè)資格：對(duì)于期貨從業(yè)人員的嚴(yán)重違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織有權(quán)暫停其從業(yè)資格。劉某私下將客戶介紹給其他公司以獲取返傭，這種不當(dāng)行為嚴(yán)重違反了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)定，可能會(huì)嚴(yán)重影響行業(yè)的正常秩序，所以暫停從業(yè)資格是可能的紀(jì)律懲戒措施。B選項(xiàng)：公開(kāi)譴責(zé)：公開(kāi)譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，目的是通過(guò)公開(kāi)違規(guī)行為，對(duì)違規(guī)者起到警示和教育作用，同時(shí)也維護(hù)行業(yè)的良好形象。劉某為謀取個(gè)人私利而損害所在公司利益的行為，公開(kāi)譴責(zé)有助于向行業(yè)內(nèi)傳達(dá)違規(guī)必懲的信號(hào)，是一種合理的懲戒選擇。C選項(xiàng)：訓(xùn)誡：訓(xùn)誡是對(duì)輕微違規(guī)行為的一種教育和告誡方式。雖然劉某的行為存在一定的危害性，但如果情節(jié)相對(duì)不是特別嚴(yán)重，訓(xùn)誡也可以作為一種早期的、較為溫和的懲戒手段，以提醒劉某認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的處罰措施，而題干問(wèn)的是可能受到的“紀(jì)律懲戒”，紀(jì)律懲戒主要是由行業(yè)自律組織作出，行業(yè)自律組織一般沒(méi)有罰款的權(quán)力，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是暫停從業(yè)資格、公開(kāi)譴責(zé)、訓(xùn)誡，答案選ABC。4、以下關(guān)于從事期貨業(yè)務(wù)、申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)

C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)資格需由申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)，而不是由本人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)。此選項(xiàng)符合規(guī)定，說(shuō)法正確。選項(xiàng)C僅僅通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，并不意味著就可以直接從事期貨業(yè)務(wù)。要從事期貨業(yè)務(wù)，還需要通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，獲得批準(zhǔn)后才能夠開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。因此該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后，不是必然就可以從事期貨業(yè)務(wù)，且并沒(méi)有規(guī)定必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格這一要求，需要先經(jīng)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得從業(yè)資格才行。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選ACD。5、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況E

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告的內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況、替代人選名單的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A“免職理由”是必須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)說(shuō)明的重要信息，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解免除職務(wù)的原因是否合理合規(guī)。選項(xiàng)B“首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況”有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面評(píng)估首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作表現(xiàn)以及此次免職的合理性，確保公司在風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的工作不受不當(dāng)影響。選項(xiàng)C“替代人選名單”能讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)知曉公司后續(xù)在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的人事安排，保障公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。而選項(xiàng)D“發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況”并非在董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需按規(guī)定報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。所以本題正確答案選ABC。6、期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

A.謹(jǐn)慎

B.真誠(chéng)

C.勤勉

D.盡責(zé)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，來(lái)判斷選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：謹(jǐn)慎謹(jǐn)慎是指對(duì)外界事物或自己的言行密切注意，以免發(fā)生不利或不幸的事情。在期貨投資咨詢服務(wù)中，客戶的資金和投資決策都具有一定風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司及其從業(yè)人員以謹(jǐn)慎的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，能充分考慮各種潛在風(fēng)險(xiǎn)和影響因素，為客戶制定合理的投資策略，避免因疏忽或不當(dāng)建議給客戶帶來(lái)?yè)p失，所以“謹(jǐn)慎”是提供期貨投資咨詢服務(wù)應(yīng)有的態(tài)度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：真誠(chéng)“真誠(chéng)”更多側(cè)重于在人際交往中體現(xiàn)出的真心實(shí)意、坦誠(chéng)相待的態(tài)度。雖然真誠(chéng)在與客戶交流中很重要，但它并非是法規(guī)中明確要求的期貨投資咨詢服務(wù)專業(yè)技能方面的核心特質(zhì)。在提供期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，更強(qiáng)調(diào)專業(yè)的能力和規(guī)范的操作，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：勤勉勤勉意味著努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)地工作。期貨市場(chǎng)復(fù)雜多變，信息更新迅速，期貨公司及其從業(yè)人員需要勤勉地收集、分析市場(chǎng)信息，不斷跟蹤研究期貨品種的動(dòng)態(tài)，才能為客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的投資咨詢服務(wù)，所以“勤勉”是提供服務(wù)過(guò)程中不可或缺的品質(zhì)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：盡責(zé)盡責(zé)即盡到自己的責(zé)任。期貨公司及其從業(yè)人員作為專業(yè)的服務(wù)提供者，對(duì)客戶負(fù)有專業(yè)責(zé)任和法律義務(wù)。他們需要根據(jù)客戶的具體情況和需求，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能，為客戶提供合適的投資建議，并對(duì)自己的行為和建議負(fù)責(zé)，保障客戶的合法權(quán)益，因此“盡責(zé)”也是必備的要求，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。7、A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)勞資格未獲通過(guò)，A證券公司不通過(guò)的原因是（）。

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的