2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時(shí)，本身就需要對投資風(fēng)險(xiǎn)有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書簽字確認(rèn)，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗(yàn)，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，乙期貨公司雖在風(fēng)險(xiǎn)說明書簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險(xiǎn)性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。2、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。3、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負(fù)債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時(shí)的相應(yīng)操作。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：增加負(fù)債是指企業(yè)的債務(wù)增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導(dǎo)致期貨公司的負(fù)債增加，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金未足額追加時(shí)，意味著期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對可能的損失，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動(dòng)負(fù)債的增加并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。4、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項(xiàng)A的說法是正確的。選項(xiàng)B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強(qiáng)行平倉帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項(xiàng)B的說法也是正確的。選項(xiàng)C分析按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，而不是立即強(qiáng)行平倉。所以選項(xiàng)C的說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析依法強(qiáng)行平倉是因?yàn)榭蛻舯ＷC金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項(xiàng)D的說法正確。綜上，答案選C。5、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對協(xié)會的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會對公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運(yùn)營，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力時(shí)，正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)會受到嚴(yán)重影響，資金流可能會出現(xiàn)問題，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，此時(shí)允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營不善等多種原因?qū)е碌?，不能因?yàn)楫?dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報(bào)告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運(yùn)營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。8、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對該類違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯(cuò)誤的。綜上，本題正確答案是C。9、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)D符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的15個(gè)工作日、選項(xiàng)C的20個(gè)工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。10、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時(shí)，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進(jìn)行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)榭蛻舯旧碛辛x務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。11、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A客戶銷戶時(shí)，期貨公司有責(zé)任及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準(zhǔn)確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要身份標(biāo)識，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C在期貨交易中，嚴(yán)禁期貨公司為客戶進(jìn)行混碼交易?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達(dá)交易指令，這種行為會導(dǎo)致交易責(zé)任難以界定，損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司都不可以為客戶進(jìn)行混碼交易，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨(dú)立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確保客戶資金的?？顚Ｓ茫撨x項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。12、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風(fēng)險(xiǎn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，會設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。所以本題答案選A。13、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的正式實(shí)施時(shí)間。《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以答案選A。選項(xiàng)B的2007年3月28日并非該條例正式實(shí)施時(shí)間；選項(xiàng)C的2003年7月1日和選項(xiàng)D的2002年5月7日也與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符。14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員限倉制度的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。15、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)依法給予行政處罰，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰的主體，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。16、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄須經(jīng)（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的審批主體相關(guān)知識。A選項(xiàng)，會員大會是由全體會員組成的決策機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等職權(quán)，通常不會針對發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄這一具體事務(wù)進(jìn)行同意審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，理事會是協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常的管理和決策工作，對于協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄這類事項(xiàng)，理事會有權(quán)進(jìn)行決策和同意，所以協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄須經(jīng)理事會同意，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，監(jiān)事會是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是監(jiān)督協(xié)會的財(cái)務(wù)和運(yùn)作等情況，并不負(fù)責(zé)審批產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的發(fā)布，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會這種組織形式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項(xiàng)D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內(nèi)容。不過，我們可結(jié)合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設(shè)老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報(bào)真實(shí)情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關(guān)于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項(xiàng)D可能是因?yàn)榱耗车倪@些違規(guī)行為累積起來造成的嚴(yán)重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對應(yīng)處罰力度等與選項(xiàng)D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。18、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。-選項(xiàng)A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項(xiàng)B：監(jiān)事是公司中常設(shè)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的成員，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財(cái)務(wù)情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項(xiàng)C：董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，領(lǐng)導(dǎo)董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。19、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項(xiàng)2006年2月7日、B選項(xiàng)2006年4月15日、C選項(xiàng)2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。20、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。21、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，即交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個(gè)交易日中，答案選A。"22、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)配合檢查，是維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對整個(gè)證券期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法和維護(hù)社會治安；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合題意。"23、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項(xiàng)A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)對該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉的合約數(shù)量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量，即交易者在某一時(shí)點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I入，但僅提及買入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉量。因?yàn)槌謧}量強(qiáng)調(diào)的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。24、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此本題正確答案選D。26、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時(shí)需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識點(diǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時(shí)，僅處理這兩項(xiàng)并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時(shí)對客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當(dāng)前持有合約情況。但這兩項(xiàng)不能完整概括期貨公司在變更住所時(shí)對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項(xiàng)不合適。-選項(xiàng)D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉對應(yīng)的價(jià)值等各個(gè)方面。期貨公司變更住所時(shí)，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運(yùn)作，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。27、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)之一便是對期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對會員及從業(yè)人員進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側(cè)重于對相關(guān)信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。28、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關(guān)鍵職位人員之間的關(guān)系限制。在期貨公司的治理與運(yùn)營中，為確保公司決策的獨(dú)立性、公正性以及風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系有著嚴(yán)格規(guī)定。選項(xiàng)A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關(guān)系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項(xiàng)B“近親屬”，在相關(guān)法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系?！敖H屬”有明確的法律定義范圍，能精準(zhǔn)地對這些關(guān)鍵職位人員之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)等情況進(jìn)行限制，保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和獨(dú)立性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關(guān)鍵人員關(guān)系限制的具體要求。選項(xiàng)D“朋友”，朋友關(guān)系具有較大的主觀性和不確定性，難以進(jìn)行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關(guān)系納入期貨公司這幾個(gè)關(guān)鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。29、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實(shí)物交割的有序開展，維護(hù)市場的正常運(yùn)行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進(jìn)行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"30、期貨公司應(yīng)當(dāng)對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時(shí)身份核實(shí)的審核制度無關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，登記制通常是對相關(guān)信息進(jìn)行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實(shí)的審核制度，不能體現(xiàn)出對客戶真實(shí)身份的嚴(yán)格審核，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶提供真實(shí)有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，這正是實(shí)名制審核的體現(xiàn)，能夠確保客戶身份的真實(shí)性和開戶行為的合法性，所以C選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點(diǎn)在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實(shí)身份的審核，故D選項(xiàng)不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。31、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項(xiàng)B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因?yàn)槎屡c其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨(dú)立性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認(rèn)定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項(xiàng)D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。32、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"33、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。34、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動(dòng)中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機(jī)構(gòu)的評估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護(hù)自身合法權(quán)益、對紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進(jìn)行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：申請行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復(fù)議這一途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：上訴上訴是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動(dòng)。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。36、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件時(shí)，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，賦予了當(dāng)事人一定的選擇權(quán)，即依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B僅提及侵權(quán)，選項(xiàng)C僅提及違約，這兩種情況都沒有考慮到當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項(xiàng)D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時(shí)的一個(gè)重要連接點(diǎn)，但對于侵權(quán)與違約競合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。37、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A，向中國證監(jiān)會舉報(bào)并非在非結(jié)算會員未按約定追加保證金或自行平倉時(shí)全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，向期貨交易所報(bào)告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足的實(shí)際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障市場正常運(yùn)行，依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，對非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)并不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責(zé)更多是一種紀(jì)律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實(shí)施，該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的保密義務(wù)。選項(xiàng)A，重大投資計(jì)劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項(xiàng)C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息類別。選項(xiàng)D，商業(yè)秘密和客戶信息對于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個(gè)人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護(hù)客戶信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。39、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項(xiàng)A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時(shí)賣出，反而進(jìn)行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點(diǎn)就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)槔钅车男袨橥瑫r(shí)也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因?yàn)槔钅车男袨槭紫冗`反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實(shí)踐的通常做法，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益時(shí)的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。41、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的定義。選項(xiàng)A，會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指期貨交易所對會員進(jìn)行統(tǒng)一的結(jié)算，并非本題所涉及業(yè)務(wù)定義的關(guān)鍵制度，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易的一種日常結(jié)算方式，與期貨公司作為特定結(jié)算會員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)的定義不相關(guān)，B選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金結(jié)算制度是關(guān)于保證金的結(jié)算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)定義所對應(yīng)的制度，D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。42、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更有特定的要求，當(dāng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%及以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，單個(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，單個(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)未達(dá)到規(guī)定需要審批的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。綜上，答案選B。43、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了能夠?yàn)榭蛻籼峁└掀鋵?shí)際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解。“事前”即事情發(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時(shí)可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對性，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！盁o需”則明顯錯(cuò)誤，了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。44、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進(jìn)行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對違規(guī)人員進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時(shí)間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項(xiàng)A的5家、選項(xiàng)B的1家、選項(xiàng)C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)D。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"47、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請前應(yīng)做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。48、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A的3日內(nèi)、選項(xiàng)B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項(xiàng)D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要深入了解期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債情況時(shí)，是可以提出此要求的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定表明必須進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等特定情況下才需要進(jìn)行，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說明其對負(fù)債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么公司的財(cái)務(wù)狀況可能存在風(fēng)險(xiǎn)，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對可能的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。50、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。第二部分多選題(20題)1、在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（）。

A.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定.活期存折

D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折，其能反映投資者一定時(shí)期內(nèi)存款的情況，具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和可信度，可作為銀行存款證明，是合理的證明形式。選項(xiàng)B，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折，雖然活期存款的流動(dòng)性較強(qiáng)，但同樣能體現(xiàn)投資者在銀行賬戶中的資金情況，可作為銀行存款證明使用。選項(xiàng)C，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折，對于有外幣存款的投資者而言，這能夠證明其在銀行的外幣資金狀況，在財(cái)務(wù)狀況評估中是有效的證明方式。選項(xiàng)D，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單，存單是銀行憑以辦理儲蓄業(yè)務(wù)的一種信用憑證，清晰地記錄了存款的相關(guān)信息，可作為銀行存款證明。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所提及的材料均可以作為在財(cái)務(wù)狀況評估中投資者提供的銀行存款證明，故本題答案為ABCD。2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。這一規(guī)定是為了維護(hù)期貨市場的公平、公正和透明，防止從業(yè)人員利用自身便利條件和信息優(yōu)勢進(jìn)行不當(dāng)交易，從而保障市場的正常秩序和其他投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易是被禁止的。因?yàn)檫@可能會引發(fā)利益沖突，且非期貨公司結(jié)算會員的主要職責(zé)在于結(jié)算業(yè)務(wù)，而代理交易并非其核心業(yè)務(wù)范疇，容易導(dǎo)致市場風(fēng)險(xiǎn)的增加和監(jiān)管難度的加大，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益是不被允許的。結(jié)算信息具有一定的敏感性和保密性，從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，保護(hù)相關(guān)利益方的合法權(quán)益，禁止利用這些信息謀取私利或進(jìn)行損害他人利益的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會禁止的其他行為當(dāng)然也在禁止范圍內(nèi)。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)則和禁令是為了維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。3、普通投資者，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。申請轉(zhuǎn)化流程是（）。

A.填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行審慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程。A選項(xiàng)，普通投資者若要申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，并提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料。這是整個(gè)申請流程的起始步驟，是投資者表達(dá)轉(zhuǎn)化意愿以及證明自身具備轉(zhuǎn)化資格的重要環(huán)節(jié)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在收到投資者提供的資料后，需要對這些資料進(jìn)行審核。通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行審慎評估，以確認(rèn)其是否符合轉(zhuǎn)化要求。這是保證專業(yè)投資者質(zhì)量、篩選合適人員的關(guān)鍵步驟，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，并警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)。這有助于投資者清楚了解成為專業(yè)投資者后的權(quán)益與風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的知情權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，若經(jīng)營機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由。這體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)的告知義務(wù)，保障了投資者的合法權(quán)益，讓投資者清楚自身未通過轉(zhuǎn)化的原因，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程，本題答案選ABCD。4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.全資擁有或者控股一家期貨公司

C.公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D.擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全的重要制度，對于證券公司開展業(yè)務(wù)至關(guān)重要。已按規(guī)定建立該制度，能有效防范資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)，是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的必要條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B全資擁有或者控股一家期貨公司，能夠使證券公司在業(yè)務(wù)上與期貨公司形成緊密的聯(lián)系，便于開展介紹業(yè)務(wù)，將客戶介紹到相關(guān)的期貨業(yè)務(wù)中去，因此是符合申請介紹業(yè)務(wù)資格條件的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公司總部作為證券公司的核心管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，擁有一定數(shù)量具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，有利于對全公司的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行專業(yè)的管理和指導(dǎo)。規(guī)定公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，是為了保證業(yè)務(wù)開展的專業(yè)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D按照相關(guān)規(guī)定，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少應(yīng)有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，而非3名，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

B.與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司

C.本公司控股的期貨公司

D.本公司全資擁有的期貨公司

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司可以接受哪些期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股，參股意味著對公司有一定的股份，但不一定有控制權(quán)，所以該期貨公司不符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的條件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司，即被同一機(jī)構(gòu)控制，符合證券公司接受委托從事介紹業(yè)務(wù)的條件，B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：本公司控股的期貨公司，說明該期貨公司受證券公司控制，符合相關(guān)規(guī)定，證券公司可接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：本公司全資擁有的期貨公司，屬于證券公司完全掌控的期貨公司，滿足接受委托的條件，D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BCD。6、明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質(zhì)，有（）行為的，構(gòu)成洗錢罪。

A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

D.協(xié)助將資金匯往境外的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查洗錢罪的構(gòu)成行為?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，構(gòu)成洗錢罪：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。選項(xiàng)A“提供資金賬戶的”，是常見的洗錢手段之一，通過提供賬戶為犯罪所得及其收益提供存放和流轉(zhuǎn)的渠道，符合洗錢罪的構(gòu)成行為。選項(xiàng)B“協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的”，這種行為使得非法所得及其收益形式發(fā)生改變，更便于隱藏和使用，屬于掩飾、隱藏犯罪所得來源和性質(zhì)的行為。選項(xiàng)C“通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的”，利用金融機(jī)構(gòu)的結(jié)算功能，使資金在不同賬戶之間流動(dòng)，模糊資金的來源和去向，符合洗錢罪的行為特征。選項(xiàng)D“協(xié)助將資金匯往境外的”，將犯罪所得轉(zhuǎn)移到境外，增加了資金追查的難度，同樣是為了掩飾、隱藏資金的來源和性質(zhì)。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合洗錢罪的構(gòu)成行為，本題答案選ABCD。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（）該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.受到非法或者不當(dāng)干預(yù)

B.不能正常依法履行職責(zé)

C.導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為

D.導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在特定情況下的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)時(shí)，這種干預(yù)可能會影響其正常的決策和履職，進(jìn)而影響期貨公司的合規(guī)運(yùn)營和正常發(fā)展。為了保障期貨公司的合法權(quán)益以及市場的正常秩序，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如果期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不能正常依法履行職責(zé)，那么期貨公司的管理和運(yùn)營很可能會出現(xiàn)問題，無法按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，這會給期貨公司帶來潛在的風(fēng)險(xiǎn)和不利影響。因此，在這種情況下及時(shí)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是必要的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)報(bào)告可以讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)的措施，避免違規(guī)行為進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨市場的正常秩序和公平公正，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D若期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前介入，采取風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和惡化，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，選項(xiàng)D正確。綜上所述，本題的正確答案是ABCD。8、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。

A.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

B.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

C.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

D.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口是合理且必要的。這體現(xiàn)了期貨公司自身應(yīng)首先承擔(dān)起保障投資者權(quán)益的責(zé)任，盡可能通過自身資源來解決保證金不足的問題，減少對保障基金的依賴。若期貨公司不先動(dòng)用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)缺口，而直接申請使用保障基金，會使保障基金的使用缺乏合理順序，也不利于促使期貨公司積極履行自身責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B申請使用期貨投資者保障基金的目的是彌補(bǔ)投資者保證金的相關(guān)損失，幫助期貨公司應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益，與申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并無直接關(guān)聯(lián)。申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證通常是期貨公司基于自身經(jīng)營戰(zhàn)略、合規(guī)問題等多方面因素做出的決策，并非申請使用保障基金的前置條件。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能夠增加期貨公司可用于彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。通過對自身資產(chǎn)進(jìn)行清理和變現(xiàn)，期貨公司可以將一些非流動(dòng)性資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金，以更好地滿足投資者保證金的需求。這也體現(xiàn)了期貨公司在申請使用保障基金前，積極主動(dòng)地采取措施來解決問題，減少對保障基金的需求規(guī)模。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要基礎(chǔ)。只有準(zhǔn)確核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失的具體情況，才能確定是否需要使用保障基金以及使用的具體金額。如果不進(jìn)行核實(shí)，就無法精準(zhǔn)地為投資者提供相應(yīng)的補(bǔ)償，可能會導(dǎo)致保障基金的濫用或使用不合理。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ACD。9、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.自律

B.合規(guī)

C.內(nèi)部控制

D.審慎經(jīng)營

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)原則來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：自律自律強(qiáng)調(diào)的是行業(yè)或組織內(nèi)成員自我約束、自我管理，但這并非確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的直接原則，它更多地側(cè)重于行業(yè)整體的規(guī)范和成員的自覺行為，對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離的針對性不強(qiáng)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：合規(guī)合規(guī)是指證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則等要求。在開展介紹業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)時(shí)，只有遵循合規(guī)原則，才能保證公司的運(yùn)營在法律框架內(nèi)進(jìn)行，避免因違法違規(guī)行為導(dǎo)致業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和擴(kuò)散，從而有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：內(nèi)部控制內(nèi)部控制主要是公司內(nèi)部的一系列制度、流程和方法，用于規(guī)范公司內(nèi)部管理和運(yùn)營，確保公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)的管控。雖然內(nèi)部控制對公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理很重要，但它并非專門針對介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離的原則，與本題所問的原則側(cè)重點(diǎn)不同，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：審慎經(jīng)營審慎經(jīng)營要求證券公司在開展業(yè)務(wù)過程中保持謹(jǐn)慎、穩(wěn)健的態(tài)度，充分評估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，合理配置資源。在處理介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)時(shí)，秉持審慎經(jīng)營原則可以使公司充分考慮不同業(yè)務(wù)之間可能存在的風(fēng)險(xiǎn)傳染和利益沖突等問題，采取有效的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離和防范，因此選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案是BD。10、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會員分