期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)第一部分單選題(50題)1、機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務(wù)活動中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)市場秩序和投資者利益，所以這是機構(gòu)任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項B已被本機構(gòu)聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎(chǔ)條件。只有被機構(gòu)聘用，才會涉及機構(gòu)為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項不符合題意。選項C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以這也是機構(gòu)任用并為其申請資格應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗。機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側(cè)重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗時長，該選項符合題意。綜上，本題答案選D。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告時簽字確認(rèn)人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對于公司提交給董事會的、說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告，由其簽字確認(rèn)，能夠代表公司對報告內(nèi)容負(fù)責(zé)，該項符合規(guī)定。選項B：期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理工作，雖然可能參與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書面報告簽字確認(rèn)的規(guī)定人員。選項C：期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非該書面報告必須簽字確認(rèn)的主體。選項D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對每半年的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告簽字確認(rèn)在實際操作中不具有可行性，也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。3、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項正確。選項B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查的職責(zé)，所以B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，因此C選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場情況等都會影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項不符合題意。選項B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會員有足夠的資金來應(yīng)對可能的交易風(fēng)險和結(jié)算需求，而最高余額并沒有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項符合題意。選項C，風(fēng)險管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會員期貨公司需要對非結(jié)算會員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險管理，以保障市場的穩(wěn)定運行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會包含風(fēng)險管理措施的內(nèi)容，該選項不符合題意。選項D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗證措施則能有效防止錯誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項不符合題意。綜上，答案選B。5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風(fēng)險，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。6、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料。所以，期貨公司變更法定代表人無需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請材料，A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項變更，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此，B選項正確。選項C工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊登記、營業(yè)執(zhí)照管理等工商事務(wù)。雖然法定代表人變更最終可能會涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)，推動國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請?zhí)峤皇马棽o直接關(guān)聯(lián)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。8、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對該期貨公司的行為進(jìn)行分析，從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告，已超過規(guī)定的10個工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項A錯誤。選項B分析題干重點強調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告，并非簡單的備案，所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對違法的期貨公司進(jìn)行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項D正確。綜上，答案選D。9、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格按照客戶的指令進(jìn)行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應(yīng)屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產(chǎn)生的，期貨公司沒有正當(dāng)理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應(yīng)上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。10、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營機構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。11、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)知識。選項A客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司不能用其他客戶保證金墊付。因為其他客戶的保證金屬于客戶的財產(chǎn)，有其特定的用途和權(quán)益保障，若用其墊付違約客戶的保證金，會損害其他客戶的合法權(quán)益，違反了客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這是保障客戶知情權(quán)的重要舉措。客戶有權(quán)了解自己保證金的存放賬戶情況以及賬戶的變動信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項表述正確。選項C期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)具有獨立性，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，這是為了確保客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，有助于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金的來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。12、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，并非對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構(gòu)。D選項，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。13、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，該選項錯誤。選項C，任職資格核準(zhǔn)是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地，該選項錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，核準(zhǔn)主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"15、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A選項，公司注冊時僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時公司可能尚未開展實際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊時不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項錯誤。B選項，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因為保障基金的設(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險時對投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，此時將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實際需求，B選項正確。C選項，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實際運營的期貨公司帶來不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實際情況計征的原則，C選項錯誤。D選項，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因為公司成立就納入繳納范圍，缺乏實際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計征邏輯，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。選項A協(xié)會董事會并不負(fù)責(zé)制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準(zhǔn)，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""17、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。18、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。我們逐一分析各個選項：-選項A：律師事務(wù)所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時可能需要提供的重要材料，故該選項不符合題意。-選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項不符合題意。-選項C：股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項不符合題意。-選項D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并無直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請材料范圍內(nèi)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。19、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對于不具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責(zé)任判定。分析各選項A選項：該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對客戶不公平，因為客戶因該機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)賠償，所以A選項錯誤。B選項：即使客戶沒有過錯，機構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯。如果客戶自身存在過錯，在判定機構(gòu)責(zé)任時應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項不準(zhǔn)確。D選項：當(dāng)該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，機構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項正確。綜上，本題正確答案是D。20、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運作團隊，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項C社會保障基金是國家為實施社會保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗和完善的風(fēng)險控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項。21、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來分析每個選項。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由其制定，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展。《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》正是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，該選項正確。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》，所以該選項錯誤。選項D：商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險說明書制定無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。22、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。公司章程是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進(jìn)行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。23、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"24、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項。"25、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動中因各種民事行為與其他市場主體產(chǎn)生民事法律關(guān)系，當(dāng)其違反相關(guān)義務(wù)時，就需要以自身全部財產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任。而法律責(zé)任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責(zé)任形式；刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的國家司法機關(guān)依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責(zé)；經(jīng)濟責(zé)任并非一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆韶?zé)任分類術(shù)語。所以本題選C選項。"26、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。27、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由李某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時對交易損失承擔(dān)主體的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司進(jìn)行混碼交易，不過能夠證明已經(jīng)按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責(zé)任劃分的角度來看，交易中的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易中的損失應(yīng)完全由李某承擔(dān)，所以答案選D。28、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。29、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進(jìn)行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件，故本題正確答案是B選項。"31、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。32、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。33、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項。"34、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項A“完整和真實”，真實強調(diào)資料內(nèi)容的真實性，這固然重要，但僅保證真實而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風(fēng)險（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項B“安全和真實”，同理，只強調(diào)安全和真實，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計等工作的需要，該選項符合要求。選項D“安全和及時”，及時主要側(cè)重于資料提供或處理的時間方面，但這并非對資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時性。綜上所述，正確答案是C。35、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關(guān)或公安機關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。36、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對于其股東開戶的相關(guān)規(guī)定。選項A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項正確。選項C，應(yīng)報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，C選項錯誤。選項D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的范圍。選項A：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著其認(rèn)可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為交易結(jié)算結(jié)果是一個連貫的體系，對當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認(rèn)范圍內(nèi)，該項正確。選項B：客戶確認(rèn)的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認(rèn)的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。38、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風(fēng)險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當(dāng)客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導(dǎo)致交易記錄不清晰，無法準(zhǔn)確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。39、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的嚴(yán)重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀(jì)律處分紀(jì)律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會紀(jì)律的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關(guān)，其工作人員也不屬于國家機關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。40、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機制、及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項B，期貨公司作為市場中介機構(gòu)，直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，在客戶交易過程中會產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機制，及時化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項正確。選項C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營等與證券市場相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項D，證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序，保障合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會直接承擔(dān)具體客戶糾紛的處理機制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。41、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。42、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進(jìn)行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護(hù)客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。43、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應(yīng)任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險官等關(guān)鍵職務(wù)是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，能確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨立董事，首席風(fēng)險官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進(jìn)行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風(fēng)險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對公司的各項重大事務(wù)包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風(fēng)險官進(jìn)行提名和聘任時，應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定進(jìn)行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職責(zé)范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。44、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項A：根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是企業(yè)為應(yīng)對資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準(zhǔn)確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實際價值，在計算凈資本時充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備有助于真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，所以該選項正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，但它并非是在計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目所計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計算凈資本時按企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D：負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計算凈資本時是要考慮相關(guān)項目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況，而不是計提負(fù)債總額，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。45、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說法的正確性。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和專款專用的必要措施，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會捐贈的，所以該項中“保障基金不可以接受社會捐贈”的說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。46、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項不正確。選項C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實的問題，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。47、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人，該選項說法正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該選項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。并沒有規(guī)定未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A選項。48、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運營過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實行每日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)。而每周無負(fù)債、每月無負(fù)債、每年度無負(fù)債并非期貨公司運營所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。49、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。50、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風(fēng)險官在期貨公司中承擔(dān)著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。這一職責(zé)要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責(zé)范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負(fù)責(zé)公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責(zé)特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力層次相對首席風(fēng)險官所承擔(dān)的公司整體合規(guī)與風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風(fēng)險官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風(fēng)險管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督，職責(zé)范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團隊的管理，重點在于業(yè)務(wù)方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查的職責(zé)不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司董事長出現(xiàn)以下（）情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計。

A.被撤銷任職資格

B.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

C.中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話

D.辭職

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對董事長進(jìn)行離任審計的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：當(dāng)董事長被撤銷任職資格時，意味著其已無法繼續(xù)擔(dān)任該職位，這種情況下期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作及財務(wù)等方面的情況，所以A選項正確。B選項：董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，說明其在任職期間可能存在不符合規(guī)定或不稱職等情況，為了清晰掌握其履職情況，期貨公司需要對其進(jìn)行離任審計，故B選項正確。C選項：中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話，只是一種日常的監(jiān)管手段，并不表明董事長已經(jīng)離任。監(jiān)管談話主要是為了溝通、提示和監(jiān)管相關(guān)問題，并不直接觸發(fā)離任審計程序，所以C選項錯誤。D選項：董事長辭職后，其職位發(fā)生變動，為了對其在任期內(nèi)的工作進(jìn)行全面審查和評估，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計，因此D選項正確。綜上，本題的正確答案是ABD。2、下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，正確的有（）。

A.期貨公司必須設(shè)立董事會

B.規(guī)模小.股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定

C.董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議

D.期貨公司可以設(shè)立獨立董事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司必須設(shè)立董事會，這是規(guī)范期貨公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，對于保障期貨公司的正常運營和規(guī)范管理具有重要意義。所以選項A正確。選項B期貨公司設(shè)立董事會是有明確規(guī)定的，并非規(guī)模小、股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定。這種統(tǒng)一規(guī)定有助于確保期貨公司治理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，避免因個別公司自行決策而導(dǎo)致市場秩序混亂等問題。所以選項B錯誤。選項C根據(jù)有關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，而不是至少召開兩次會議。所以選項C錯誤。選項D期貨公司可以設(shè)立獨立董事，獨立董事能夠獨立客觀地發(fā)表意見和行使職權(quán)，對期貨公司的重大決策進(jìn)行監(jiān)督，有助于完善期貨公司的治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)中小股東的利益，促進(jìn)期貨公司的健康發(fā)展。所以選項D正確。綜上，正確答案是AD。3、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進(jìn)行期貨交易的主體。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)信息或利益，對期貨市場的公平、公正、公開原則造成損害，影響市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進(jìn)行期貨交易，A選項正確。選項B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關(guān)系密切，可能存在信息傳遞和利益關(guān)聯(lián)。為防止內(nèi)幕交易以及其他不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進(jìn)行期貨交易，B選項正確。選項C中國銀行業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)的自律和協(xié)調(diào)等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會直接對期貨市場的交易秩序產(chǎn)生重大影響，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶委托進(jìn)行期貨交易，C選項錯誤。選項D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對公司內(nèi)部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選ABD。4、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請的情形。選項A，客戶資料不符合實名制要求。實名制是期貨市場監(jiān)管的重要原則之一，若客戶資料不符合實名制要求，可能會影響交易的合法性、合規(guī)性以及市場的風(fēng)險控制，所以監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回申請，告知期貨公司，該選項正確。選項B，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整。申請表及相關(guān)資料包含了客戶的重要信息以及交易相關(guān)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，內(nèi)容不完整會導(dǎo)致無法準(zhǔn)確了解客戶情況和交易需求，不利于后續(xù)的交易操作和監(jiān)管，因此監(jiān)控中心應(yīng)退回申請并告知期貨公司，該選項正確。選項C，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確。統(tǒng)一規(guī)范的格式有助于信息的準(zhǔn)確傳遞和處理，如果格式不正確，可能會造成數(shù)據(jù)錄入錯誤或信息解讀偏差，影響交易編碼申請的審核和后續(xù)流程，所以監(jiān)控中心需要退回申請，此選項正確。選項D，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請的情形，以更好地維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者權(quán)益，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請的情形，本題答案選ABCD。5、期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

A.被交易所采取風(fēng)險控制措施的

B.被交易所調(diào)查的

C.被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的

D.提前終止的

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所采取風(fēng)險控制措施時，這意味著該業(yè)務(wù)可能存在一定的風(fēng)險隱患，對市場的平穩(wěn)運行產(chǎn)生了潛在影響。為了保障投資者利益和市場的穩(wěn)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，所以A選項正確。B選項：被交易所調(diào)查說明該資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在一些需要進(jìn)一步核實的問題或異常情況。交易所的調(diào)查可能是為了查明業(yè)務(wù)是否合規(guī)、是否存在違規(guī)操作等。期貨公司及時向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，有助于監(jiān)管部門全面了解業(yè)務(wù)狀況，加強對市場的監(jiān)管力度，故B選項正確。C選項：被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，這表明該業(yè)務(wù)可能涉及到更嚴(yán)重的問題，如違法犯罪等。有權(quán)機關(guān)的調(diào)查具有權(quán)威性和嚴(yán)肅性，期貨公司立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門盡早介入，協(xié)同有權(quán)機關(guān)處理相關(guān)事宜，維護(hù)金融市場秩序，所以C選項正確。D選項：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止可能會對投資者的權(quán)益產(chǎn)生影響，也可能反映出業(yè)務(wù)本身存在一些問題。期貨公司及時向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告提前終止的情況，便于監(jiān)管部門對投資者權(quán)益保護(hù)、業(yè)務(wù)清算等方面進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，因此D選項正確。綜上，ABCD四個選項所述情形下，期貨公司都應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，本題答案選ABCD。6、以下（）屬于適當(dāng)性自查報告內(nèi)容包括的內(nèi)容。

A.適當(dāng)性制度建設(shè)

B.數(shù)據(jù)庫管理

C.培訓(xùn)記錄

D.資料保管

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查適當(dāng)性自查報告內(nèi)容所包含的方面。選項A，適當(dāng)性制度建設(shè)是適當(dāng)性自查報告的重要內(nèi)容之一。完善的適當(dāng)性制度是確保各項業(yè)務(wù)合規(guī)開展、保障投資者權(quán)益等工作的基礎(chǔ)，對制度建設(shè)情況進(jìn)行自查能了解制度是否健全、合理以及是否符合相關(guān)法規(guī)要求，所以適當(dāng)性制度建設(shè)屬于適當(dāng)性自查報告內(nèi)容。選項B，數(shù)據(jù)庫管理也在適當(dāng)性自查范圍內(nèi)。數(shù)據(jù)庫中存儲著眾多與業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，如投資者信息、產(chǎn)品信息等，對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行管理和自查，能夠保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和安全性，從而為業(yè)務(wù)決策提供可靠依據(jù)，故數(shù)據(jù)庫管理屬于適當(dāng)性自查報告內(nèi)容。選項C，培訓(xùn)記錄同樣是適當(dāng)性自查報告應(yīng)涵蓋的。相關(guān)人員接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)是正確執(zhí)行適當(dāng)性政策的關(guān)鍵，培訓(xùn)記錄可以反映出員工是否接受了足夠的、符合要求的培訓(xùn)，以確保其具備開展業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識和技能，因此培訓(xùn)記錄屬于適當(dāng)性自查報告內(nèi)容。選項D，資料保管工作對于適當(dāng)性管理至關(guān)重要。相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、投資者資料等的妥善保管，不僅是合規(guī)的要求，也有助于在必要時進(jìn)行查閱、審計等工作，所以資料保管屬于適當(dāng)性自查報告內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個選項均屬于適當(dāng)性自查報告內(nèi)容，本題正確答案為ABCD。7、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé):（）

A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識。A選項：建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責(zé)之一。通過構(gòu)建這樣的機制，可以對證券期貨市場的各類主體進(jìn)行有效的誠信監(jiān)管，促使市場主體遵守法律法規(guī)和誠信原則，維護(hù)市場的正常秩序，所以A選項正確。B選項：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，有助于全面、準(zhǔn)確地記錄市場主體的誠信狀況。誠信檔案可以為監(jiān)管機構(gòu)實施監(jiān)管措施、市場主體開展業(yè)務(wù)合作等提供重要參考依據(jù)，因此該選項也是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)范疇，B選項正確。C選項：清晰界定并組織采集證券期貨市場誠信信