礦山環(huán)保審核手冊一、總則

礦山環(huán)保審核是確保礦山生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)境保護要求的重要環(huán)節(jié)，旨在預(yù)防和減少環(huán)境污染，促進(jìn)資源可持續(xù)利用。本手冊旨在規(guī)范礦山環(huán)保審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)和要求，為礦山企業(yè)提供操作指導(dǎo)。

（一）審核目的

1.評估礦山環(huán)境管理制度的健全性

2.確認(rèn)污染物排放是否符合標(biāo)準(zhǔn)

3.檢查環(huán)境保護設(shè)施運行狀況

4.提出改進(jìn)建議，降低環(huán)境風(fēng)險

（二）審核范圍

1.礦山開采活動對周邊水、氣、聲、土壤的影響

2.廢棄物處理及資源化利用情況

3.環(huán)境保護設(shè)施配置與運行記錄

4.環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案及演練

二、審核準(zhǔn)備

（一）資料收集

1.礦山環(huán)境影響評價報告及批復(fù)文件

2.環(huán)境保護目標(biāo)及措施方案

3.污染物排放監(jiān)測報告（近三年）

4.環(huán)境保護設(shè)施運行維護記錄

5.環(huán)境培訓(xùn)及應(yīng)急預(yù)案材料

（二）審核人員配置

1.環(huán)境工程專家（1-2名）

2.污染物監(jiān)測工程師（1名）

3.安全技術(shù)顧問（1名）

（三）審核計劃制定

1.明確審核時間及路線

2.細(xì)化審核內(nèi)容與分工

3.準(zhǔn)備審核表格及記錄工具

三、現(xiàn)場審核

（一）現(xiàn)場勘查

1.觀察礦區(qū)周邊環(huán)境敏感點分布

2.檢查礦區(qū)水土流失防護措施

3.核對廢棄物堆放場規(guī)范情況

4.評估生態(tài)恢復(fù)實施效果

（二）設(shè)施核查

1.粉塵治理設(shè)施運行測試（如：除塵器效率檢測）

2.廢水處理站工藝流程驗證（COD、氨氮去除率）

3.噪聲控制設(shè)備效果評估（廠界噪聲監(jiān)測）

4.危險廢物暫存間合規(guī)性檢查

（三）記錄與取證

1.拍攝現(xiàn)場照片及視頻證據(jù)

2.采集水、氣樣品送檢（頻率：每月≥2次）

3.核對設(shè)備運行參數(shù)（如：風(fēng)機轉(zhuǎn)速、水泵流量）

4.索取員工操作記錄及巡檢日志

四、審核報告

（一）報告結(jié)構(gòu)

1.審核概述（時間、范圍、依據(jù)）

2.審核發(fā)現(xiàn)（分項問題描述及數(shù)據(jù)支撐）

3.改進(jìn)建議（優(yōu)先級及實施周期）

4.后續(xù)跟蹤計劃

（二）問題分類

1.嚴(yán)重問題（可能導(dǎo)致超標(biāo)排放或事故）

-示例：廢水處理站化學(xué)藥劑投加系統(tǒng)失效

2.一般問題（需完善管理措施）

-示例：部分區(qū)域植被恢復(fù)方案滯后

3.建議項（可優(yōu)化提升環(huán)節(jié)）

-示例：增加土壤重金屬監(jiān)測頻率

（三）報告提交與反饋

1.提交時間：現(xiàn)場審核結(jié)束后10個工作日內(nèi)

2.反饋機制：召開評審會，礦山方確認(rèn)整改方案

3.歸檔要求：電子版+紙質(zhì)版，保存期限≥5年

五、整改與復(fù)審核

（一）整改要求

1.制定整改清單（含責(zé)任部門、完成時限）

2.重大問題需組織專家論證（如：工藝改造方案）

3.整改過程需全程記錄（影像資料+臺賬）

（二）復(fù)審核流程

1.初步檢查（整改完成后30日內(nèi)）

2.核查重點（問題整改率≥90%）

3.發(fā)放審核意見書（合格/待改進(jìn)）

（三）持續(xù)改進(jìn)

1.建立環(huán)境管理信息化平臺（數(shù)據(jù)更新頻率：季度）

2.定期開展內(nèi)部審核（每年≥2次）

3.更新審核標(biāo)準(zhǔn)（根據(jù)技術(shù)發(fā)展調(diào)整）

一、總則

礦山環(huán)保審核是確保礦山生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)境保護要求的重要環(huán)節(jié)，旨在預(yù)防和減少環(huán)境污染，促進(jìn)資源可持續(xù)利用。本手冊旨在規(guī)范礦山環(huán)保審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)和要求，為礦山企業(yè)提供操作指導(dǎo)。

（一）審核目的

1.評估礦山環(huán)境管理制度的健全性，確認(rèn)其是否覆蓋生產(chǎn)全過程，并具備可操作性。審核需檢查制度文件的完整性（如：環(huán)境方針、目標(biāo)、組織架構(gòu)、職責(zé)分配、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）以及執(zhí)行記錄的規(guī)范性。

2.確認(rèn)污染物排放（廢水、廢氣、噪聲、固體廢物等）是否符合國家及地方相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)。這包括核查排放口標(biāo)識、監(jiān)測頻次、數(shù)據(jù)有效性以及是否符合總量控制要求。需重點檢查超標(biāo)排放的歷史記錄及整改情況。

3.檢查環(huán)境保護設(shè)施配置的合規(guī)性與運行狀況。核實設(shè)施類型、處理能力是否與環(huán)評批復(fù)及實際生產(chǎn)規(guī)模匹配，檢查日常運行參數(shù)（如：設(shè)備運行時間、處理效率指標(biāo)）、維護保養(yǎng)記錄（包括潤滑、校準(zhǔn)、更換備件等）及故障處理情況。

4.評估環(huán)境風(fēng)險防范能力及事故應(yīng)急響應(yīng)水平。檢查風(fēng)險源辨識與評估結(jié)果，確認(rèn)危險化學(xué)品的儲存、使用、處置是否符合規(guī)范，應(yīng)急物資（如：圍堵材料、防護裝備）配備是否充足且在有效期內(nèi)，應(yīng)急演練的頻率與效果。

（二）審核范圍

1.礦山開采活動對周邊水環(huán)境的影響：包括地表水（如：河流、湖泊）水質(zhì)影響，地下水水位、水質(zhì)變化監(jiān)測，礦區(qū)雨水收集與處理系統(tǒng)，礦山排水口周邊水質(zhì)狀況。

2.礦山開采活動對周邊大氣環(huán)境的影響：包括粉塵（如：鉆孔、爆破、運輸、裝卸、堆放）的產(chǎn)生與擴散控制，廢氣（如：燃燒廢氣、逸散性氣體）排放，廠界及周邊環(huán)境空氣質(zhì)量監(jiān)測。

3.礦山開采活動對周邊聲環(huán)境的影響：包括固定設(shè)備（如：破碎機、風(fēng)機、泵站）噪聲，移動設(shè)備噪聲，爆破噪聲，廠界噪聲監(jiān)測結(jié)果及超標(biāo)情況。

4.礦山開采活動對周邊土壤與生態(tài)的影響：包括礦區(qū)土壤侵蝕、壓實、污染（如：重金屬、酸性廢水浸染），植被破壞與恢復(fù)情況，水土保持措施（如：擋土墻、排水溝、植被恢復(fù)工程）的落實情況，生態(tài)敏感區(qū)（如：水源涵養(yǎng)地、生物多樣性熱點區(qū)域）的保護措施。

5.廢棄物處理及資源化利用情況：包括廢石、尾礦、廢水的處理方式（如：堆存、回用、固化），危險廢物的分類、收集、貯存、轉(zhuǎn)移（需有合規(guī)資質(zhì)和記錄），資源化利用項目（如：尾礦制磚、廢水循環(huán)利用）的運行效果與經(jīng)濟性。

6.環(huán)境保護設(shè)施配置與運行記錄：詳細(xì)核查廢水處理站、廢氣處理設(shè)施、除塵設(shè)備、噪聲控制設(shè)備等的臺賬記錄，包括設(shè)備運行日志、巡檢記錄、維護保養(yǎng)記錄、能耗記錄、藥劑使用記錄、監(jiān)測數(shù)據(jù)等。

7.環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案及演練：審查環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的編制是否完整（包括風(fēng)險分析、預(yù)警機制、響應(yīng)程序、處置措施、應(yīng)急資源、聯(lián)系方式等），檢查演練計劃、記錄、評估報告，評估預(yù)案的實用性和可操作性。

二、審核準(zhǔn)備

（一）資料收集

1.礦山環(huán)境影響評價報告及批復(fù)文件：獲取最新的環(huán)評報告書（或報告表），重點研讀評價內(nèi)容、提出的環(huán)保措施、結(jié)論性意見及批復(fù)要求。核對環(huán)評中承諾的環(huán)保投資、設(shè)施配置是否落實。

2.環(huán)境保護目標(biāo)及措施方案：查閱礦山制定的環(huán)境保護年度計劃或中長期方案，確認(rèn)目標(biāo)是否具體、措施是否針對性強、責(zé)任是否明確。

3.污染物排放監(jiān)測報告（近三年）：收集由具備資質(zhì)的第三方檢測機構(gòu)出具的水質(zhì)、廢氣、噪聲、土壤等監(jiān)測報告，核對監(jiān)測點位、頻次、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果，檢查超標(biāo)情況及整改措施有效性。

4.環(huán)境保護設(shè)施運行維護記錄：調(diào)取環(huán)保設(shè)施的日常運行日志、月度/季度維護保養(yǎng)記錄、設(shè)備檢修報告、耗材更換記錄、運行參數(shù)（如：流量、壓力、溫度、濃度）等。

5.環(huán)境培訓(xùn)及應(yīng)急預(yù)案材料：收集員工環(huán)保知識培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)內(nèi)容摘要）、應(yīng)急演練記錄、特種作業(yè)人員（如：?；诽幚恚┵Y質(zhì)證明、相關(guān)會議紀(jì)要等。

（二）審核人員配置

1.環(huán)境工程專家（1-2名）：需具備環(huán)境科學(xué)、環(huán)境工程、環(huán)境監(jiān)測等相關(guān)專業(yè)背景，熟悉礦山行業(yè)環(huán)保特點、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)及技術(shù)規(guī)范。

2.污染物監(jiān)測工程師（1名）：負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)測方案的制定、采樣操作、儀器使用、初步數(shù)據(jù)分析和記錄。

3.安全技術(shù)顧問（1名）：雖然側(cè)重安全，但部分環(huán)保設(shè)施（如：?；穬Υ妫┡c安全緊密相關(guān)，可協(xié)助審核相關(guān)環(huán)節(jié)。

4.項目負(fù)責(zé)人（1名）：負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)、進(jìn)度控制、報告撰寫，通常由經(jīng)驗豐富的環(huán)保顧問擔(dān)任。

（三）審核計劃制定

1.明確審核時間及路線：根據(jù)礦山規(guī)模、季節(jié)（考慮雨季、枯水期等）、審核范圍，制定詳細(xì)的審核日程表，規(guī)劃每日訪問區(qū)域和具體任務(wù)。提前與礦山溝通協(xié)調(diào)。

2.細(xì)化審核內(nèi)容與分工：將審核范圍分解為具體審核點，明確每位審核人員負(fù)責(zé)的模塊（如：水、氣、固廢、管理），制定檢查清單（Checklist）。

3.準(zhǔn)備審核表格及記錄工具：準(zhǔn)備或確認(rèn)用于記錄現(xiàn)場觀察、訪談、檢查結(jié)果的表格（如：現(xiàn)場檢查表、訪談記錄表、監(jiān)測記錄表），確保攜帶必要的測量儀器（如：噪聲計、照度計、秒表、相機）和文具。

三、現(xiàn)場審核

（一）現(xiàn)場勘查

1.觀察礦區(qū)周邊環(huán)境敏感點分布：實地踏勘，確認(rèn)礦區(qū)邊界與周邊居民區(qū)、學(xué)校、醫(yī)院、水源地、生態(tài)保護區(qū)等的距離，繪制簡易位置關(guān)系圖。記錄敏感點類型及保護現(xiàn)狀。

2.檢查礦區(qū)水土流失防護措施：查看坡面（開采面、道路、堆場）的植被覆蓋情況、截排水系統(tǒng)（截洪溝、排水溝、攔水壩）的完好性與有效性，檢查沉沙池、攔沙壩的運行狀況和清淤記錄。

3.核對廢棄物堆放場規(guī)范情況：檢查廢石場、尾礦庫（或尾礦庫閉庫后的管理）、危險廢物暫存間的選址、防滲、防風(fēng)、防雨、防揚塵措施是否合規(guī)。檢查標(biāo)識是否清晰，分區(qū)是否明確。

4.評估生態(tài)恢復(fù)實施效果：查看植被恢復(fù)區(qū)域（如：邊坡復(fù)綠、土地復(fù)墾）的面積、種類、成活率，與環(huán)評或恢復(fù)計劃對比，評估成效。

（二）設(shè)施核查

1.粉塵治理設(shè)施運行測試（如：除塵器效率檢測）：

-(1)檢查產(chǎn)塵點（鉆孔、爆破、破碎、裝載、運輸）的防塵措施（如：噴霧、覆蓋、密閉）。

-(2)觀察除塵設(shè)施（如：旋風(fēng)除塵器、布袋除塵器）運行狀態(tài)（如：風(fēng)機運轉(zhuǎn)聲音、排氣管有無冒煙/粉塵），查閱運行記錄。

-(3)可采用快速檢測儀器（如：粉塵采樣儀）在排氣管口或廠界周邊進(jìn)行瞬時或短時監(jiān)測，評估處理效果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)。

2.廢水處理站工藝流程驗證（COD、氨氮去除率）：

-(1)查閱處理工藝圖，核對各單元（如：格柵、沉砂池、生化池、沉淀池、消毒池）運行情況。

-(2)檢查關(guān)鍵設(shè)備（如：曝氣系統(tǒng)、攪拌器、水泵）運行記錄和完好性。

-(3)查閱藥劑投加記錄（種類、用量、頻率），核對藥劑儲存與使用管理。

-(4)可在處理站出口采集水樣，送至現(xiàn)場快速檢測設(shè)備或隨行攜帶的便攜式檢測儀（COD、氨氮等），或直接送實驗室檢測，與歷史數(shù)據(jù)對比。

3.噪聲控制設(shè)備效果評估（廠界噪聲監(jiān)測）：

-(1)確認(rèn)噪聲監(jiān)測點位的布設(shè)是否符合標(biāo)準(zhǔn)方法（如：距離廠界一定距離、高度符合要求）。

-(2)使用聲級計，在正常生產(chǎn)時段，分別對主要噪聲源（如：破碎機、風(fēng)機房、空壓站）和廠界進(jìn)行噪聲測量，記錄數(shù)據(jù)。

-(3)對比測量結(jié)果與國家標(biāo)準(zhǔn)要求，評估噪聲控制措施（如：隔聲罩、消聲器、減振基礎(chǔ)）的有效性。

4.危險廢物暫存間合規(guī)性檢查：

-(1)檢查暫存間是否位于廠區(qū)內(nèi)部地面硬化區(qū)域，是否遠(yuǎn)離水源和明火。

-(2)檢查防滲漏措施（如：混凝土地面、防滲襯墊）。

-(3)檢查內(nèi)部是否按廢物類別分區(qū)存放，是否設(shè)置清晰標(biāo)識（名稱、危險特性、產(chǎn)生單位、日期等）。

-(4)檢查是否配備泄漏防護措施（如：吸附材料、應(yīng)急鏟車）和消防器材。

-(5)檢查出入庫臺賬記錄是否完整、規(guī)范，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否齊全。

（三）記錄與取證

1.拍攝現(xiàn)場照片及視頻證據(jù)：對審核發(fā)現(xiàn)的重要情況、設(shè)施運行狀態(tài)、環(huán)境問題、數(shù)據(jù)測量過程等進(jìn)行拍照或錄像，照片應(yīng)清晰顯示地點、時間和相關(guān)要素。制作照片目錄，與報告對應(yīng)。

2.采集水、氣樣品送檢：根據(jù)需要，在排放口、廠界、周邊環(huán)境敏感點采集水樣和氣樣。規(guī)范樣品采集過程（如：使用合規(guī)容器、現(xiàn)場記錄、冷藏保存）。明確送檢實驗室資質(zhì)，記錄樣品信息和預(yù)計報告時間。

3.核對設(shè)備運行參數(shù)：查閱自動化監(jiān)控系統(tǒng)或人工記錄的數(shù)據(jù)，核對主要環(huán)保設(shè)備的運行時間、處理量、關(guān)鍵運行指標(biāo)（如：水泵電流、閥門開度、曝氣量）。

4.索取員工操作記錄及巡檢日志：調(diào)取近期（如：最近一周）的環(huán)保設(shè)施操作記錄和巡檢日志，檢查記錄的規(guī)范性、完整性，了解實際運行維護情況。

四、審核報告

（一）報告結(jié)構(gòu)

1.審核概述（時間、范圍、依據(jù)）：

-時間：明確審核起止日期、持續(xù)時間。

-范圍：重申本次審核覆蓋的礦山區(qū)域、環(huán)保要素和審核重點。

-依據(jù)：列出本次審核所依據(jù)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、環(huán)評文件、礦山環(huán)保制度等。

2.審核發(fā)現(xiàn)（分項問題描述及數(shù)據(jù)支撐）：

-逐項列出審核過程中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題、管理缺陷或不符合項。

-采用“問題描述-位置/環(huán)節(jié)-相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)/依據(jù)-實際情況/證據(jù)（數(shù)據(jù)、照片、記錄等）”的格式。

-區(qū)分問題的嚴(yán)重程度（嚴(yán)重、一般、建議）。

-示例：

-問題：廢水處理站pH調(diào)節(jié)系統(tǒng)故障，導(dǎo)致排放口pH值超標(biāo)。

-位置：廢水處理站調(diào)節(jié)池。

-依據(jù)：《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978-1996）要求pH值在6-9之間。

-證據(jù)：現(xiàn)場觀察記錄、運行日志顯示近兩周pH記錄多次超標(biāo)（記錄附后，照片見附件X）。

3.改進(jìn)建議（優(yōu)先級及實施周期）：

-針對每個問題，提出具體的、可操作的改進(jìn)建議。

-明確建議的優(yōu)先級（如：立即整改、3個月內(nèi)完成、年度計劃）。

-建議的實施部門或責(zé)任人。

-預(yù)估完成后的預(yù)期效果。

-示例：

-建議：修復(fù)pH調(diào)節(jié)系統(tǒng)，并增加備用裝置及自動報警功能。

-優(yōu)先級：嚴(yán)重，需立即整改。

-責(zé)任部門：設(shè)備部、環(huán)保部。

-實施周期：7個工作日內(nèi)完成修復(fù)，1個月內(nèi)完成備用及報警系統(tǒng)安裝。

4.后續(xù)跟蹤計劃：

-提出審核報告發(fā)布后的跟蹤機制建議。

-明確首次跟蹤審核的時間（如：整改完成后1個月內(nèi)）。

-跟蹤審核的主要內(nèi)容（如：整改措施落實情況、效果驗證）。

（二）問題分類

1.嚴(yán)重問題（可能導(dǎo)致超標(biāo)排放或事故）：

-標(biāo)準(zhǔn)符合性嚴(yán)重超標(biāo)（如：COD、氨氮、總磷、重金屬等）。

-關(guān)鍵環(huán)保設(shè)施失效或未運行（如：廢水處理站停運）。

-危險廢物管理嚴(yán)重違規(guī)（如：非法傾倒、無資質(zhì)轉(zhuǎn)移）。

-存在顯著環(huán)境安全隱患（如：尾礦庫滲漏、廢石場無序傾倒）。

-環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)造假或長期未按規(guī)定監(jiān)測。

2.一般問題（需完善管理措施）：

-環(huán)保記錄不完整或規(guī)范性不足（如：運行日志缺項、臺賬記錄混亂）。

-環(huán)保措施效果有待提升（如：除塵設(shè)施效率不高但未整改）。

-部分區(qū)域環(huán)境管理不到位（如：廠區(qū)道路揚塵控制不足）。

-員工環(huán)保意識或操作技能有待加強（如：訪談中發(fā)現(xiàn)對環(huán)保要求理解不清）。

-應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容需更新或演練不足。

3.建議項（可優(yōu)化提升環(huán)節(jié)）：

-旨在幫助礦山提升環(huán)保管理水平或技術(shù)裝備水平。

-如：建議引入智能化監(jiān)測系統(tǒng)、優(yōu)化廢水回用方案、開展環(huán)境影響后評價、加強生態(tài)修復(fù)技術(shù)創(chuàng)新等。

-通常不涉及合規(guī)性要求，但有助于長期可持續(xù)發(fā)展。

（三）報告提交與反饋

1.提交時間：現(xiàn)場審核結(jié)束后10個工作日內(nèi)完成報告初稿，經(jīng)內(nèi)部復(fù)核后，在承諾時間內(nèi)（如：15個工作日）正式提交給礦山方。

2.反饋機制：與礦山方召開審核反饋會，由審核團隊逐條講解審核發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)建議。礦山方代表確認(rèn)理解并提出疑問或初步整改思路。會后將形成會議紀(jì)要。

3.歸檔要求：審核報告應(yīng)包含完整的過程記錄和證據(jù)材料（照片、檢測數(shù)據(jù)、訪談記錄等），作為附件附在報告后。電子版（如：PDF格式）和紙質(zhì)版（如：兩份）均需歸檔。紙質(zhì)版由審核機構(gòu)和礦山方各執(zhí)一份，電子版由審核機構(gòu)存檔。歸檔保存期限建議不少于5年，以備后續(xù)查閱或監(jiān)管要求。

五、整改與復(fù)審核

（一）整改要求

1.制定整改清單（含責(zé)任部門、完成時限）：

-礦山方根據(jù)審核報告，在規(guī)定時間內(nèi)（如：收到報告后7個工作日內(nèi)）提交詳細(xì)的整改計劃。

-清單應(yīng)逐項列出審核發(fā)現(xiàn)的問題，明確對應(yīng)的整改措施、責(zé)任部門（或人員）、完成時間節(jié)點。

-措施應(yīng)具體可行，明確技術(shù)方案或管理改進(jìn)措施。

-設(shè)定總體完成期限（如：針對嚴(yán)重問題，通常要求1-3個月內(nèi)完成；一般問題，3-6個月內(nèi)完成）。

2.重大問題需組織專家論證（如：工藝改造方案）：

-對于涉及重大投資、技術(shù)改造或可能影響生產(chǎn)的問題（如：更換核心環(huán)保設(shè)備、調(diào)整開采工藝以減少排放），礦山方應(yīng)組織內(nèi)部或外部專家進(jìn)行技術(shù)論證。

-論證需評估方案的可行性、經(jīng)濟性、技術(shù)可靠性及環(huán)境效益。

-形成專家論證報告，作為整改方案的附件。

3.整改過程需全程記錄（影像資料+臺賬）：

-礦山方需建立整改臺賬，詳細(xì)記錄每項整改措施的進(jìn)展情況（如：采購進(jìn)度、施工過程、調(diào)試結(jié)果）。

-對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和完成節(jié)點進(jìn)行拍照或錄像，作為證據(jù)留存。

-定期向?qū)徍藱C構(gòu)匯報整改進(jìn)展。

（二）復(fù)審核流程

1.初步檢查（整改完成后30日內(nèi)）：

-審核機構(gòu)在礦山方提交整改完成報告后，可進(jìn)行初步現(xiàn)場核查，確認(rèn)主要整改措施已落實。

-檢查現(xiàn)場情況、設(shè)備運行狀態(tài)、相關(guān)記錄。

-如初步確認(rèn)整改有效，則安排正式復(fù)審核；如發(fā)現(xiàn)仍有問題，則要求補充整改。

2.核查重點（問題整改率≥90%）：

-正式復(fù)審核時，重點核查嚴(yán)重問題的整改落實情況。

-對于需要驗證效果的問題（如：廢水處理效果、噪聲控制效果），進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)測或要求提供有效的檢測報告。

-核對整改臺賬和影像資料的真實性、完整性。

-評估整改措施是否確實解決了原問題，是否達(dá)到了預(yù)期效果。

-整改完成率通常要求達(dá)到90%以上，特殊情況可協(xié)商。

3.發(fā)放審核意見書（合格/待改進(jìn)）：

-根據(jù)復(fù)審核結(jié)果，審核機構(gòu)向礦山方出具正式的審核意見書。

-意見書明確本次復(fù)審核的結(jié)論（如：通過、部分通過、不通過，即合格或不合格）。

-對于未通過或不合格的問題，列出剩余問題清單和新的整改要求及期限。

-如通過，則確認(rèn)礦山方本次審核合格。

（三）持續(xù)改進(jìn)

1.建立環(huán)境管理信息化平臺（數(shù)據(jù)更新頻率：季度）：

-建議礦山方利用信息化手段，建立環(huán)境管理信息系統(tǒng)，集成環(huán)保設(shè)施運行數(shù)據(jù)、監(jiān)測數(shù)據(jù)、管理記錄等。

-實現(xiàn)數(shù)據(jù)的實時監(jiān)控、歷史查詢、報表生成和預(yù)警功能。

-數(shù)據(jù)更新頻率建議至少每季度更新一次，關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如：排放口瞬時監(jiān)測）可更高。

2.定期開展內(nèi)部審核（每年≥2次）：

-鼓勵礦山方建立內(nèi)部環(huán)保審核機制，由內(nèi)部環(huán)保管理人員或指定部門定期（如：每半年或一年）對照環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)或?qū)徍藞蟾嬉筮M(jìn)行自查。

-內(nèi)部審核結(jié)果應(yīng)納入員工績效或部門考核。

3.更新審核標(biāo)準(zhǔn)（根據(jù)技術(shù)發(fā)展調(diào)整）：

-審核機構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注環(huán)保領(lǐng)域的新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)、新法規(guī)，定期（如：每年）修訂和完善審核手冊、審核檢查表和評價方法，確保審核工作的先進(jìn)性和有效性。

一、總則

礦山環(huán)保審核是確保礦山生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)境保護要求的重要環(huán)節(jié)，旨在預(yù)防和減少環(huán)境污染，促進(jìn)資源可持續(xù)利用。本手冊旨在規(guī)范礦山環(huán)保審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)和要求，為礦山企業(yè)提供操作指導(dǎo)。

（一）審核目的

1.評估礦山環(huán)境管理制度的健全性

2.確認(rèn)污染物排放是否符合標(biāo)準(zhǔn)

3.檢查環(huán)境保護設(shè)施運行狀況

4.提出改進(jìn)建議，降低環(huán)境風(fēng)險

（二）審核范圍

1.礦山開采活動對周邊水、氣、聲、土壤的影響

2.廢棄物處理及資源化利用情況

3.環(huán)境保護設(shè)施配置與運行記錄

4.環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案及演練

二、審核準(zhǔn)備

（一）資料收集

1.礦山環(huán)境影響評價報告及批復(fù)文件

2.環(huán)境保護目標(biāo)及措施方案

3.污染物排放監(jiān)測報告（近三年）

4.環(huán)境保護設(shè)施運行維護記錄

5.環(huán)境培訓(xùn)及應(yīng)急預(yù)案材料

（二）審核人員配置

1.環(huán)境工程專家（1-2名）

2.污染物監(jiān)測工程師（1名）

3.安全技術(shù)顧問（1名）

（三）審核計劃制定

1.明確審核時間及路線

2.細(xì)化審核內(nèi)容與分工

3.準(zhǔn)備審核表格及記錄工具

三、現(xiàn)場審核

（一）現(xiàn)場勘查

1.觀察礦區(qū)周邊環(huán)境敏感點分布

2.檢查礦區(qū)水土流失防護措施

3.核對廢棄物堆放場規(guī)范情況

4.評估生態(tài)恢復(fù)實施效果

（二）設(shè)施核查

1.粉塵治理設(shè)施運行測試（如：除塵器效率檢測）

2.廢水處理站工藝流程驗證（COD、氨氮去除率）

3.噪聲控制設(shè)備效果評估（廠界噪聲監(jiān)測）

4.危險廢物暫存間合規(guī)性檢查

（三）記錄與取證

1.拍攝現(xiàn)場照片及視頻證據(jù)

2.采集水、氣樣品送檢（頻率：每月≥2次）

3.核對設(shè)備運行參數(shù)（如：風(fēng)機轉(zhuǎn)速、水泵流量）

4.索取員工操作記錄及巡檢日志

四、審核報告

（一）報告結(jié)構(gòu)

1.審核概述（時間、范圍、依據(jù)）

2.審核發(fā)現(xiàn)（分項問題描述及數(shù)據(jù)支撐）

3.改進(jìn)建議（優(yōu)先級及實施周期）

4.后續(xù)跟蹤計劃

（二）問題分類

1.嚴(yán)重問題（可能導(dǎo)致超標(biāo)排放或事故）

-示例：廢水處理站化學(xué)藥劑投加系統(tǒng)失效

2.一般問題（需完善管理措施）

-示例：部分區(qū)域植被恢復(fù)方案滯后

3.建議項（可優(yōu)化提升環(huán)節(jié)）

-示例：增加土壤重金屬監(jiān)測頻率

（三）報告提交與反饋

1.提交時間：現(xiàn)場審核結(jié)束后10個工作日內(nèi)

2.反饋機制：召開評審會，礦山方確認(rèn)整改方案

3.歸檔要求：電子版+紙質(zhì)版，保存期限≥5年

五、整改與復(fù)審核

（一）整改要求

1.制定整改清單（含責(zé)任部門、完成時限）

2.重大問題需組織專家論證（如：工藝改造方案）

3.整改過程需全程記錄（影像資料+臺賬）

（二）復(fù)審核流程

1.初步檢查（整改完成后30日內(nèi)）

2.核查重點（問題整改率≥90%）

3.發(fā)放審核意見書（合格/待改進(jìn)）

（三）持續(xù)改進(jìn)

1.建立環(huán)境管理信息化平臺（數(shù)據(jù)更新頻率：季度）

2.定期開展內(nèi)部審核（每年≥2次）

3.更新審核標(biāo)準(zhǔn)（根據(jù)技術(shù)發(fā)展調(diào)整）

一、總則

礦山環(huán)保審核是確保礦山生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)境保護要求的重要環(huán)節(jié)，旨在預(yù)防和減少環(huán)境污染，促進(jìn)資源可持續(xù)利用。本手冊旨在規(guī)范礦山環(huán)保審核流程，明確審核標(biāo)準(zhǔn)和要求，為礦山企業(yè)提供操作指導(dǎo)。

（一）審核目的

1.評估礦山環(huán)境管理制度的健全性，確認(rèn)其是否覆蓋生產(chǎn)全過程，并具備可操作性。審核需檢查制度文件的完整性（如：環(huán)境方針、目標(biāo)、組織架構(gòu)、職責(zé)分配、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）以及執(zhí)行記錄的規(guī)范性。

2.確認(rèn)污染物排放（廢水、廢氣、噪聲、固體廢物等）是否符合國家及地方相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)。這包括核查排放口標(biāo)識、監(jiān)測頻次、數(shù)據(jù)有效性以及是否符合總量控制要求。需重點檢查超標(biāo)排放的歷史記錄及整改情況。

3.檢查環(huán)境保護設(shè)施配置的合規(guī)性與運行狀況。核實設(shè)施類型、處理能力是否與環(huán)評批復(fù)及實際生產(chǎn)規(guī)模匹配，檢查日常運行參數(shù)（如：設(shè)備運行時間、處理效率指標(biāo)）、維護保養(yǎng)記錄（包括潤滑、校準(zhǔn)、更換備件等）及故障處理情況。

4.評估環(huán)境風(fēng)險防范能力及事故應(yīng)急響應(yīng)水平。檢查風(fēng)險源辨識與評估結(jié)果，確認(rèn)危險化學(xué)品的儲存、使用、處置是否符合規(guī)范，應(yīng)急物資（如：圍堵材料、防護裝備）配備是否充足且在有效期內(nèi)，應(yīng)急演練的頻率與效果。

（二）審核范圍

1.礦山開采活動對周邊水環(huán)境的影響：包括地表水（如：河流、湖泊）水質(zhì)影響，地下水水位、水質(zhì)變化監(jiān)測，礦區(qū)雨水收集與處理系統(tǒng)，礦山排水口周邊水質(zhì)狀況。

2.礦山開采活動對周邊大氣環(huán)境的影響：包括粉塵（如：鉆孔、爆破、運輸、裝卸、堆放）的產(chǎn)生與擴散控制，廢氣（如：燃燒廢氣、逸散性氣體）排放，廠界及周邊環(huán)境空氣質(zhì)量監(jiān)測。

3.礦山開采活動對周邊聲環(huán)境的影響：包括固定設(shè)備（如：破碎機、風(fēng)機、泵站）噪聲，移動設(shè)備噪聲，爆破噪聲，廠界噪聲監(jiān)測結(jié)果及超標(biāo)情況。

4.礦山開采活動對周邊土壤與生態(tài)的影響：包括礦區(qū)土壤侵蝕、壓實、污染（如：重金屬、酸性廢水浸染），植被破壞與恢復(fù)情況，水土保持措施（如：擋土墻、排水溝、植被恢復(fù)工程）的落實情況，生態(tài)敏感區(qū)（如：水源涵養(yǎng)地、生物多樣性熱點區(qū)域）的保護措施。

5.廢棄物處理及資源化利用情況：包括廢石、尾礦、廢水的處理方式（如：堆存、回用、固化），危險廢物的分類、收集、貯存、轉(zhuǎn)移（需有合規(guī)資質(zhì)和記錄），資源化利用項目（如：尾礦制磚、廢水循環(huán)利用）的運行效果與經(jīng)濟性。

6.環(huán)境保護設(shè)施配置與運行記錄：詳細(xì)核查廢水處理站、廢氣處理設(shè)施、除塵設(shè)備、噪聲控制設(shè)備等的臺賬記錄，包括設(shè)備運行日志、巡檢記錄、維護保養(yǎng)記錄、能耗記錄、藥劑使用記錄、監(jiān)測數(shù)據(jù)等。

7.環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案及演練：審查環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的編制是否完整（包括風(fēng)險分析、預(yù)警機制、響應(yīng)程序、處置措施、應(yīng)急資源、聯(lián)系方式等），檢查演練計劃、記錄、評估報告，評估預(yù)案的實用性和可操作性。

二、審核準(zhǔn)備

（一）資料收集

1.礦山環(huán)境影響評價報告及批復(fù)文件：獲取最新的環(huán)評報告書（或報告表），重點研讀評價內(nèi)容、提出的環(huán)保措施、結(jié)論性意見及批復(fù)要求。核對環(huán)評中承諾的環(huán)保投資、設(shè)施配置是否落實。

2.環(huán)境保護目標(biāo)及措施方案：查閱礦山制定的環(huán)境保護年度計劃或中長期方案，確認(rèn)目標(biāo)是否具體、措施是否針對性強、責(zé)任是否明確。

3.污染物排放監(jiān)測報告（近三年）：收集由具備資質(zhì)的第三方檢測機構(gòu)出具的水質(zhì)、廢氣、噪聲、土壤等監(jiān)測報告，核對監(jiān)測點位、頻次、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果，檢查超標(biāo)情況及整改措施有效性。

4.環(huán)境保護設(shè)施運行維護記錄：調(diào)取環(huán)保設(shè)施的日常運行日志、月度/季度維護保養(yǎng)記錄、設(shè)備檢修報告、耗材更換記錄、運行參數(shù)（如：流量、壓力、溫度、濃度）等。

5.環(huán)境培訓(xùn)及應(yīng)急預(yù)案材料：收集員工環(huán)保知識培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)內(nèi)容摘要）、應(yīng)急演練記錄、特種作業(yè)人員（如：?；诽幚恚┵Y質(zhì)證明、相關(guān)會議紀(jì)要等。

（二）審核人員配置

1.環(huán)境工程專家（1-2名）：需具備環(huán)境科學(xué)、環(huán)境工程、環(huán)境監(jiān)測等相關(guān)專業(yè)背景，熟悉礦山行業(yè)環(huán)保特點、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)及技術(shù)規(guī)范。

2.污染物監(jiān)測工程師（1名）：負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)測方案的制定、采樣操作、儀器使用、初步數(shù)據(jù)分析和記錄。

3.安全技術(shù)顧問（1名）：雖然側(cè)重安全，但部分環(huán)保設(shè)施（如：危化品儲存）與安全緊密相關(guān)，可協(xié)助審核相關(guān)環(huán)節(jié)。

4.項目負(fù)責(zé)人（1名）：負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)、進(jìn)度控制、報告撰寫，通常由經(jīng)驗豐富的環(huán)保顧問擔(dān)任。

（三）審核計劃制定

1.明確審核時間及路線：根據(jù)礦山規(guī)模、季節(jié)（考慮雨季、枯水期等）、審核范圍，制定詳細(xì)的審核日程表，規(guī)劃每日訪問區(qū)域和具體任務(wù)。提前與礦山溝通協(xié)調(diào)。

2.細(xì)化審核內(nèi)容與分工：將審核范圍分解為具體審核點，明確每位審核人員負(fù)責(zé)的模塊（如：水、氣、固廢、管理），制定檢查清單（Checklist）。

3.準(zhǔn)備審核表格及記錄工具：準(zhǔn)備或確認(rèn)用于記錄現(xiàn)場觀察、訪談、檢查結(jié)果的表格（如：現(xiàn)場檢查表、訪談記錄表、監(jiān)測記錄表），確保攜帶必要的測量儀器（如：噪聲計、照度計、秒表、相機）和文具。

三、現(xiàn)場審核

（一）現(xiàn)場勘查

1.觀察礦區(qū)周邊環(huán)境敏感點分布：實地踏勘，確認(rèn)礦區(qū)邊界與周邊居民區(qū)、學(xué)校、醫(yī)院、水源地、生態(tài)保護區(qū)等的距離，繪制簡易位置關(guān)系圖。記錄敏感點類型及保護現(xiàn)狀。

2.檢查礦區(qū)水土流失防護措施：查看坡面（開采面、道路、堆場）的植被覆蓋情況、截排水系統(tǒng)（截洪溝、排水溝、攔水壩）的完好性與有效性，檢查沉沙池、攔沙壩的運行狀況和清淤記錄。

3.核對廢棄物堆放場規(guī)范情況：檢查廢石場、尾礦庫（或尾礦庫閉庫后的管理）、危險廢物暫存間的選址、防滲、防風(fēng)、防雨、防揚塵措施是否合規(guī)。檢查標(biāo)識是否清晰，分區(qū)是否明確。

4.評估生態(tài)恢復(fù)實施效果：查看植被恢復(fù)區(qū)域（如：邊坡復(fù)綠、土地復(fù)墾）的面積、種類、成活率，與環(huán)評或恢復(fù)計劃對比，評估成效。

（二）設(shè)施核查

1.粉塵治理設(shè)施運行測試（如：除塵器效率檢測）：

-(1)檢查產(chǎn)塵點（鉆孔、爆破、破碎、裝載、運輸）的防塵措施（如：噴霧、覆蓋、密閉）。

-(2)觀察除塵設(shè)施（如：旋風(fēng)除塵器、布袋除塵器）運行狀態(tài)（如：風(fēng)機運轉(zhuǎn)聲音、排氣管有無冒煙/粉塵），查閱運行記錄。

-(3)可采用快速檢測儀器（如：粉塵采樣儀）在排氣管口或廠界周邊進(jìn)行瞬時或短時監(jiān)測，評估處理效果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)。

2.廢水處理站工藝流程驗證（COD、氨氮去除率）：

-(1)查閱處理工藝圖，核對各單元（如：格柵、沉砂池、生化池、沉淀池、消毒池）運行情況。

-(2)檢查關(guān)鍵設(shè)備（如：曝氣系統(tǒng)、攪拌器、水泵）運行記錄和完好性。

-(3)查閱藥劑投加記錄（種類、用量、頻率），核對藥劑儲存與使用管理。

-(4)可在處理站出口采集水樣，送至現(xiàn)場快速檢測設(shè)備或隨行攜帶的便攜式檢測儀（COD、氨氮等），或直接送實驗室檢測，與歷史數(shù)據(jù)對比。

3.噪聲控制設(shè)備效果評估（廠界噪聲監(jiān)測）：

-(1)確認(rèn)噪聲監(jiān)測點位的布設(shè)是否符合標(biāo)準(zhǔn)方法（如：距離廠界一定距離、高度符合要求）。

-(2)使用聲級計，在正常生產(chǎn)時段，分別對主要噪聲源（如：破碎機、風(fēng)機房、空壓站）和廠界進(jìn)行噪聲測量，記錄數(shù)據(jù)。

-(3)對比測量結(jié)果與國家標(biāo)準(zhǔn)要求，評估噪聲控制措施（如：隔聲罩、消聲器、減振基礎(chǔ)）的有效性。

4.危險廢物暫存間合規(guī)性檢查：

-(1)檢查暫存間是否位于廠區(qū)內(nèi)部地面硬化區(qū)域，是否遠(yuǎn)離水源和明火。

-(2)檢查防滲漏措施（如：混凝土地面、防滲襯墊）。

-(3)檢查內(nèi)部是否按廢物類別分區(qū)存放，是否設(shè)置清晰標(biāo)識（名稱、危險特性、產(chǎn)生單位、日期等）。

-(4)檢查是否配備泄漏防護措施（如：吸附材料、應(yīng)急鏟車）和消防器材。

-(5)檢查出入庫臺賬記錄是否完整、規(guī)范，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否齊全。

（三）記錄與取證

1.拍攝現(xiàn)場照片及視頻證據(jù)：對審核發(fā)現(xiàn)的重要情況、設(shè)施運行狀態(tài)、環(huán)境問題、數(shù)據(jù)測量過程等進(jìn)行拍照或錄像，照片應(yīng)清晰顯示地點、時間和相關(guān)要素。制作照片目錄，與報告對應(yīng)。

2.采集水、氣樣品送檢：根據(jù)需要，在排放口、廠界、周邊環(huán)境敏感點采集水樣和氣樣。規(guī)范樣品采集過程（如：使用合規(guī)容器、現(xiàn)場記錄、冷藏保存）。明確送檢實驗室資質(zhì)，記錄樣品信息和預(yù)計報告時間。

3.核對設(shè)備運行參數(shù)：查閱自動化監(jiān)控系統(tǒng)或人工記錄的數(shù)據(jù)，核對主要環(huán)保設(shè)備的運行時間、處理量、關(guān)鍵運行指標(biāo)（如：水泵電流、閥門開度、曝氣量）。

4.索取員工操作記錄及巡檢日志：調(diào)取近期（如：最近一周）的環(huán)保設(shè)施操作記錄和巡檢日志，檢查記錄的規(guī)范性、完整性，了解實際運行維護情況。

四、審核報告

（一）報告結(jié)構(gòu)

1.審核概述（時間、范圍、依據(jù)）：

-時間：明確審核起止日期、持續(xù)時間。

-范圍：重申本次審核覆蓋的礦山區(qū)域、環(huán)保要素和審核重點。

-依據(jù)：列出本次審核所依據(jù)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、環(huán)評文件、礦山環(huán)保制度等。

2.審核發(fā)現(xiàn)（分項問題描述及數(shù)據(jù)支撐）：

-逐項列出審核過程中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題、管理缺陷或不符合項。

-采用“問題描述-位置/環(huán)節(jié)-相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)/依據(jù)-實際情況/證據(jù)（數(shù)據(jù)、照片、記錄等）”的格式。

-區(qū)分問題的嚴(yán)重程度（嚴(yán)重、一般、建議）。

-示例：

-問題：廢水處理站pH調(diào)節(jié)系統(tǒng)故障，導(dǎo)致排放口pH值超標(biāo)。

-位置：廢水處理站調(diào)節(jié)池。

-依據(jù)：《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978-1996）要求pH值在6-9之間。

-證據(jù)：現(xiàn)場觀察記錄、運行日志顯示近兩周pH記錄多次超標(biāo)（記錄附后，照片見附件X）。

3.改進(jìn)建議（優(yōu)先級及實施周期）：

-針對每個問題，提出具體的、可操作的改進(jìn)建議。

-明確建議的優(yōu)先級（如：立即整改、3個月內(nèi)完成、年度計劃）。

-建議的實施部門或責(zé)任人。

-預(yù)估完成后的預(yù)期效果。

-示例：

-建議：修復(fù)pH調(diào)節(jié)系統(tǒng)，并增加備用裝置及自動報警功能。

-優(yōu)先級：嚴(yán)重，需立即整改。

-責(zé)任部門：設(shè)備部、環(huán)保部。

-實施周期：7個工作日內(nèi)完成修復(fù)，1個月內(nèi)完成備用及報警系統(tǒng)安裝。

4.后續(xù)跟蹤計劃：

-提出審核報告發(fā)布后的跟蹤機制建議。

-明確首次跟蹤審核的時間（如：整改完成后1個月內(nèi)）。

-跟蹤審核的主要內(nèi)容（如：整改措施落實情況、效果驗證）。

（二）問題分類

1.嚴(yán)重問題（可能導(dǎo)致超標(biāo)排放或事故）：

-標(biāo)準(zhǔn)符合性嚴(yán)重超標(biāo)（如：COD、氨氮、總磷、重金屬等）。

-關(guān)鍵環(huán)保設(shè)施失效或未運行（如：廢水處理站停運）。

-危險廢物管理嚴(yán)重違規(guī)（如：非法傾倒、無資質(zhì)轉(zhuǎn)移）。

-存在顯著環(huán)境安全隱患（如：尾礦庫滲漏、廢石場無序傾倒）。

-環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)造假或長期未按規(guī)定監(jiān)測。

2.一般問題（需完善管理措施）：

-環(huán)保記錄不完整或規(guī)范性不足（如：運行日志缺項、臺賬記錄混亂）。

-環(huán)保措施效果有待提升（如：除塵設(shè)施效率不高但未整改）。

-部分區(qū)域環(huán)境管理不到位（如：廠區(qū)道路揚塵控制不足）。

-員工環(huán)保意識或操作技能有待加強（如：訪談中發(fā)現(xiàn)對環(huán)保要求理解不清）。

-應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容需更新或演練不足。

3.建議項（可優(yōu)化提升環(huán)節(jié)）：

-旨在幫助礦山提升環(huán)保管理水平或技術(shù)裝備水平。

-如：建議引入智能化監(jiān)測系統(tǒng)、優(yōu)化廢水回用方案、開展環(huán)境影響后評價、加強生態(tài)修復(fù)技術(shù)創(chuàng)新等。

-通常不涉及合規(guī)性要求，但有助于長期可持續(xù)發(fā)展。

（三）報告提交與反饋

1.提交時間：現(xiàn)場審核結(jié)束后10個工作日內(nèi)完成報告初稿，經(jīng)內(nèi)部復(fù)核后，在承諾時間內(nèi)（如：15個工作日）正式提交給礦山方。