2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習試題第一部分單選題(50題)1、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務的經(jīng)營機構(gòu)，主要業(yè)務是為投資者提供期貨交易服務等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。3、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。4、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權(quán)范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應當采取書面形式，且授權(quán)范圍應當明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關事務和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。首先分析選項B和C，當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關業(yè)務處理的原則。綜上，本題正確答案是A。6、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結(jié)果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構(gòu)，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務的行為。根據(jù)相關規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導致交易價格超出客戶指令價位范圍而產(chǎn)生的交易差價損失或者交易結(jié)果，應由期貨公司承擔。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。7、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.財務會計.內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項，對各選項進行逐一分析。選項A財務會計、內(nèi)部控制制度主要是關于期貨交易所內(nèi)部財務管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項。所以選項A正確。選項B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序，因此該事項需要在交易規(guī)則中載明，選項B錯誤。選項C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對于規(guī)范期貨市場參與者的行為至關重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應的處理辦法，可以有效約束市場參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當交易行為的發(fā)生，所以該事項應在交易規(guī)則中載明，選項C錯誤。選項D保證金的管理和使用制度直接關系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場風險，所以該事項必須在交易規(guī)則中載明，選項D錯誤。綜上，答案選A。8、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"9、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權(quán)任免期貨交易所負責人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負責人。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但任免期貨交易所負責人的權(quán)力主體明確為國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，而非中國證監(jiān)會。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的相關政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負責人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關工作，直接涉及期貨業(yè)務操作，所以從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領域的咨詢服務。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務，核心是與期貨業(yè)務的銜接和介紹，并非主要進行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務。但證券公司從事介紹業(yè)務主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務相關的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務工作。而證券公司從事介紹業(yè)務主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。11、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"12、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務人員開展業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為以個體名義開展業(yè)務，難以保證服務的規(guī)范性、專業(yè)性以及責任的可追溯性，可能會導致市場秩序混亂，投資者權(quán)益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務活動的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經(jīng)營主體，具備相應的專業(yè)能力和風險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗。財務負責人更側(cè)重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。14、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應選B。"15、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構(gòu)主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的職責，因此該選項錯誤。選項D：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間?，F(xiàn)行《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項。其中，B選項2003年7月1日并非該條例施行時間；C選項1999年9月1日也不符合該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不是該條例的施行時間。"17、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。18、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關鍵在于依據(jù)相關規(guī)定判斷新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時是否會受原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴重違規(guī)期貨交易，公司董事長也受到行政處罰，但后來該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。當新期貨公司于2009年4月申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，從違規(guī)事件發(fā)生到申請時間已過去一定時間，且公司在整改后達到合格標準，同時公司管理層的重大變動可視為公司經(jīng)營管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格不受原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響，應當予以批準。19、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國登記結(jié)算公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但測試試卷及答案并非通過中國證監(jiān)會的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所。期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護會員的合法權(quán)益等，但并不負責統(tǒng)一下發(fā)測試試卷及答案，所以C選項錯誤。選項D，中國登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，與測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)無關，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。20、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準，答案選B。"21、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的備案及披露相關時間規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。所以本題答案選B。22、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預計負債”應從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。23、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正?；謴蜖I業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。24、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"25、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風險官的履職基本要求、報告義務等相關。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風險官的工作授權(quán)、獨立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對首席風險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。26、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結(jié)算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告時簽字確認人的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對于公司提交給董事會的、說明各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，由其簽字確認，能夠代表公司對報告內(nèi)容負責，該項符合規(guī)定。選項B：期貨公司財務負責人主要負責公司的財務管理工作，雖然可能參與風險監(jiān)管指標數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書面報告簽字確認的規(guī)定人員。選項C：期貨公司結(jié)算負責人主要負責期貨交易的結(jié)算等相關業(yè)務，并非該書面報告必須簽字確認的主體。選項D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對每半年的風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認在實際操作中不具有可行性，也不符合相關規(guī)定。綜上，答案選A。27、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應的期貨業(yè)務從業(yè)年限。根據(jù)相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。28、期貨公司（）應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權(quán)益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領導，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。29、證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。30、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎不相關。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎。綜上，本題答案選C。31、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""32、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關規(guī)定中關于辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司成立后無正當理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準確對應了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。33、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設獨立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨立性，避免內(nèi)部利益關聯(lián)影響決策的科學性。對于獨立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理負有重要的監(jiān)管職責。由中國證監(jiān)會提名獨立董事，能確保獨立董事具備專業(yè)知識和獨立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非獨立董事的提名主體，且獨立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。34、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設置相關知識。選項A，首席風險官是期貨公司應當設置的職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查，所以該選項正確。選項B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負責日常事務的最高行政官員，主要負責公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風險管理進行監(jiān)督檢查，所以該選項錯誤。選項C，首席財務官（CFO）主要負責公司的財務管理和財務決策等工作，側(cè)重于財務方面的事務，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理的監(jiān)督檢查職責，所以該選項錯誤。選項D，首席行政官主要負責公司的行政管理工作，確保公司行政事務的順利進行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的職責不相關，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A，“公開、公平、公正”通常是許多市場規(guī)則或監(jiān)管活動所倡導的原則，主要側(cè)重于市場運行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項B，“取之于市場、用之于市場”體現(xiàn)了保障基金的資金來源和使用方向的一種宏觀概念，強調(diào)保障基金與市場的關聯(lián)，但它不是關于保障基金使用時遵循的具體原則表述。選項C，“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準確地概括了期貨投資者保障基金使用過程中的核心要點。保障基金設立的目的就是為了在投資者面臨風險損失時，給予一定的補償，以保障其合法權(quán)益；同時實行比例補償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項正確。選項D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時的關鍵要求和特征。綜上，答案選C。36、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。37、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以C選項正確。D選項：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策，負責管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式。選項A，刑事處罰通常是由司法機關依據(jù)《刑法》對犯罪行為進行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會作為行政監(jiān)管機構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項正確。選項C，民事責任是民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會給予的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準確，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。39、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當趙某對該懲戒不服時，可依據(jù)行業(yè)相關規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關主管部門主要負責行業(yè)宏觀管理等事務，不會直接介入?yún)f(xié)會內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。40、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關規(guī)則下，經(jīng)過計算、分析或依據(jù)特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"41、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格所需的人員條件。金融期貨結(jié)算業(yè)務是期貨公司業(yè)務的重要組成部分，具有專業(yè)性、風險性等特點，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來進行操作和管理。選項A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、投資顧問等，其業(yè)務領域和知識技能與金融期貨結(jié)算業(yè)務的關聯(lián)性不大，無法滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務的特殊要求，所以A選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，熟悉期貨交易規(guī)則、結(jié)算流程等，能夠確保金融期貨結(jié)算業(yè)務的準確、高效開展，因此期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格應當具有滿足業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員，B選項正確。選項C，會計從業(yè)人員雖然在財務核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結(jié)算業(yè)務不僅僅涉及會計核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識和操作技巧，會計從業(yè)人員無法全面滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務的需求，所以C選項錯誤。選項D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務，如存款、貸款、結(jié)算等，其業(yè)務重點和專業(yè)領域與金融期貨結(jié)算業(yè)務差異較大，不能有效支撐金融期貨結(jié)算業(yè)務的開展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。42、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項具有決策權(quán)。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經(jīng)過最高權(quán)力機構(gòu)來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構(gòu)，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構(gòu)，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生，對公司的經(jīng)營管理負責，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權(quán)力機構(gòu)來決定的，董事會沒有此項權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產(chǎn)生，所以該選項正確。綜上，答案選D。43、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對空頭避險策略的影響來分析各選項。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價格減去期貨價格?？疹^避險策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風險。選項A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變大，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格上漲得更多。對于空頭避險策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格上漲帶來的收益可能會彌補期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對避險策略是有利的。選項B分析基差值為負，即現(xiàn)貨價格低于期貨價格，而且絕對值變小，說明現(xiàn)貨價格相對于期貨價格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價格開始上漲、期貨價格下跌等情況。在空頭避險策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會獲利，同時現(xiàn)貨價格的不利變動在減小，整體對避險策略是有利的。選項C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變小，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格下跌得更多。在空頭避險策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格下跌會使現(xiàn)貨資產(chǎn)價值減少，而期貨價格相對上漲又會導致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對于避險策略是不利的。綜上，答案選C。44、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權(quán)受讓相關規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項A錯誤。選項B分析依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應該是經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。45、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔風險等不當承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。步驟一：明確相關補償規(guī)則根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。步驟二：計算需要補償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補償規(guī)則計算補償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補償，即補償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，則補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補償金額將兩部分補償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。47、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟實力和抗風險能力，要求其實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關業(yè)務的開展。所以本題選D。"48、境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行期貨交易的相關品種規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強調(diào)的是境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行交易，主體關系對應的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。49、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務合同

C.營業(yè)場所和設施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機構(gòu)終止時的處理事項。解題的關鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機構(gòu)終止時應妥善處理的核心內(nèi)容。選項A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運營中極為重要的部分，當期貨公司分支機構(gòu)終止時，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶資產(chǎn)因分支機構(gòu)終止而出現(xiàn)風險，同時也是結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動的重要基礎和必要步驟，故該選項正確。選項B：工作人員工資和勞務合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務合同也是分支機構(gòu)終止時需要處理的事項，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關問題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動權(quán)益保障方面，并非分支機構(gòu)業(yè)務處理和終止經(jīng)營活動的首要關鍵因素，所以該選項錯誤。選項C：營業(yè)場所和設施營業(yè)場所和設施的處理，如場地的租賃解約、設施的處置等，屬于分支機構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機構(gòu)業(yè)務是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營活動能否合法終止的關鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標識。在處理分支機構(gòu)終止時，本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進行處理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設置安排，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。

A.建立動態(tài)的資本補充機制

B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度

C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

D.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A建立動態(tài)的資本補充機制對于期貨公司至關重要。期貨市場具有不確定性和波動性，期貨公司在運營過程中面臨著各種風險，可能會導致資本消耗。通過建立動態(tài)的資本補充機制，期貨公司能夠根據(jù)自身業(yè)務發(fā)展和風險狀況，及時補充資本，以增強抵御風險的能力，確保公司的穩(wěn)健運營。因此，期貨公司應當建立動態(tài)的資本補充機制，選項A正確。選項B內(nèi)部控制制度及風險管理制度是期貨公司管理的重要組成部分。與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，可以幫助期貨公司規(guī)范業(yè)務流程，識別、評估和控制各類風險，使公司的經(jīng)營活動符合風險監(jiān)管指標的要求，從而有效地防范和化解風險。所以，期貨公司有必要建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，選項B正確。選項C凈資本等風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險承受能力和穩(wěn)健運營的重要指標。確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，能夠保證期貨公司具備足夠的資金實力來應對潛在的風險，保護投資者的利益，維護期貨市場的穩(wěn)定。期貨公司作為市場參與者，必須嚴格遵守相關規(guī)定，確保這些風險監(jiān)管指標持續(xù)達標，選項C正確。選項D期貨市場的風險具有動態(tài)性和復雜性，隨時可能發(fā)生變化。建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制，期貨公司可以實時跟蹤和監(jiān)測市場風險、信用風險等各類風險的變化情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患，并采取相應的措施進行防范和控制。這有助于期貨公司及時調(diào)整經(jīng)營策略，降低風險損失，保障公司的正常運營。因此，期貨公司應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對期貨公司的要求，本題答案選ABCD。2、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的（）、工作報告的程序和方式。

A.任期

B.職責范圍

C.權(quán)利義務

D.符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司章程相關規(guī)定來分析每個選項。選項A任期指的是擔任職務的一定期限。在期貨公司章程中明確規(guī)定首席風險官的任期是很有必要的。合理確定任期，有助于保證首席風險官工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，也便于公司制定相應的考核和管理機制。所以任期應在公司章程中明確規(guī)定。選項B職責范圍規(guī)定了首席風險官具體要承擔的工作和責任。明確首席風險官的職責范圍，能夠讓首席風險官清楚知道自己的工作方向和重點，避免職責不清導致的工作推諉或越權(quán)行為，保障公司風險管理工作的有效開展。因此，職責范圍應在期貨公司章程中明確體現(xiàn)。選項C權(quán)利義務是界定首席風險官在履行職責過程中所享有的權(quán)力以及必須遵守的義務。明確權(quán)利，可使首席風險官在工作中能夠有效地行使職權(quán)，開展風險管理工作；明確義務，則可以對其行為進行約束，確保其依法依規(guī)履行職責。所以權(quán)利義務也是期貨公司章程應當明確規(guī)定的內(nèi)容。選項D符合規(guī)定的任職條件是選拔首席風險官時需要考量的標準，它是在招聘和任命首席風險官這個環(huán)節(jié)起作用的，并非是期貨公司章程中針對首席風險官需要明確規(guī)定的內(nèi)容。該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。3、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，甲證券公司可提供的服務有（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代收期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查甲證券公司在獲得中國證監(jiān)會批準為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時可提供的服務內(nèi)容。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司作為中間介紹商可以為期貨公司提供的合理服務。證券公司在這一過程中能夠發(fā)揮自身客戶資源和業(yè)務渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司完成客戶開戶的部分流程，這既符合其業(yè)務職能，也有助于期貨市場拓展客戶群體，所以選項A正確。選項B提供期貨行情信息、交易設施也是證券公司可提供的服務范圍。證券公司具備一定的信息收集、整理和分析能力，能夠為投資者提供期貨行情信息，幫助其做出投資決策；同時，證券公司擁有較為完善的交易設施和技術(shù)系統(tǒng)，可以為投資者參與期貨交易提供必要的技術(shù)支持，所以選項B正確。選項C代收期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的管理有嚴格的規(guī)定和專門的賬戶體系，必須由期貨公司按照相關規(guī)定進行管理，以確保保證金的安全和?？顚Ｓ谩ＷC券公司代收期貨保證金可能會導致資金管理混亂，增加資金風險，不符合相關監(jiān)管要求，所以選項C錯誤。選項D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣違反了規(guī)定。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，分別用于證券交易和期貨交易的資金管理。將兩者混淆使用會破壞資金的獨立核算和監(jiān)管，容易引發(fā)資金挪用等問題，不利于保障投資者的資金安全，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。4、（）人員不得擔任期貨公司獨立董事。

A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系

B.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系

C.在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系

D.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司獨立董事任職資格相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員，由于他們與期貨公司存在緊密的利益關聯(lián)和工作關系，這可能會影響其作為獨立董事時決策的獨立性和客觀性。其近親屬和主要社會關系也會因這種關聯(lián)而可能產(chǎn)生利益傾向，難以保證獨立公正地履行獨立董事職責，所以此類人員不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項B根據(jù)相關規(guī)定，是在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系不得擔任期貨公司獨立董事，而不是“3%以上”。所以選項B錯誤。選項C期貨公司前5名股東單位對期貨公司有著重要的影響力，在這些單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系可能會受到股東單位利益的影響，無法在獨立董事的崗位上獨立、客觀地進行決策和監(jiān)督，因此不能擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項D為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬，他們與期貨公司存在業(yè)務上的往來和利益關系，這種關系可能會干擾其獨立判斷，無法保證以中立的立場履行獨立董事的職責，所以此類人員不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。綜上，本題正確答案為ACD。5、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關于交易結(jié)果的表述，正確的有（）〇

A.客戶認可的，由客戶承擔

B.客戶不認可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔

C.客戶不認可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

D.客戶不認可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令的不同情形，對各選項進行逐一分析。選項A當客戶認可期貨公司錯誤執(zhí)行交易指令的結(jié)果時，這意味著客戶愿意接受該交易結(jié)果所帶來的影響，按照相關規(guī)定和市場規(guī)則，應由客戶承擔相應的后果。所以選項A表述正確。選項B若客戶不認可期貨公司錯誤執(zhí)行交易指令的結(jié)果，并非簡單地由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔。實際上，在很多情況下是由期貨公司承擔主要責任，而不是雙方按過錯大小分擔。所以選項B表述錯誤。選項C當客戶不認可交易結(jié)果，且存在多于指令數(shù)量的部分時，這超出客戶指令范圍的交易是由于期貨公司的錯誤執(zhí)行導致的，因此多于指令數(shù)量的部分應由期貨公司承擔相應后果。所以選項C表述正確。選項D若客戶不認可交易結(jié)果，且交易價格超出客戶指令價位范圍，這同樣是期貨公司錯誤執(zhí)行指令的表現(xiàn)，這種情況下交易結(jié)果不應由客戶承擔，而應由期貨公司承擔。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司違法違規(guī)行為或重大風險隱患時應報告的情形。選項A期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為，嚴重違反了期貨市場的相關規(guī)定和監(jiān)管要求，會對客戶的合法權(quán)益造成直接損害，同時也可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風險，屬于首席風險官應立即報告的違法違規(guī)行為，所以選項A正確。選項B期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準，意味著公司的財務狀況不穩(wěn)定，可能無法有效抵御市場風險和運營風險，對期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營構(gòu)成重大威脅，是存在重大風險隱患的表現(xiàn)，首席風險官需要及時報告，因此選項B正確。選項C期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，且可能造成重大風險，這表明公司面臨著較大的法律糾紛和潛在損失，可能影響公司的正常運營和財務狀況，屬于需要向相關機構(gòu)報告的重大事項，所以選項C正確。選項D題干明確指出是向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，相關報告情形應依據(jù)證券監(jiān)督管理方面的規(guī)定，而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其規(guī)定并非此處報告情形的依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。7、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規(guī)定》的職責外，還應當履行的職責有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A發(fā)