ICS03.120.10CCSP0032代替DGJ32/TJ176—2014StandardforqualitymanagementofgeotechnicalinvestigationanddesIDB32/T4396—2022 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本規(guī)定 2 2 5組織機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵崗位 6 6 7 76資源管理 8 8 4過程運(yùn)行環(huán)境管理9 7工程勘察項(xiàng)目過程質(zhì)量管理 9 9 8工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目過程質(zhì)量管理 8.1一般規(guī)定 DB32/T4396—2022 9分包管理 10勘察設(shè)計(jì)成品質(zhì)量管理 11質(zhì)量管理體系監(jiān)測、 （資料性）工程勘察產(chǎn)品過程文件及記錄23附錄C包含質(zhì)量管理組織的勘察設(shè)計(jì)企業(yè)行政組織機(jī)構(gòu)示例 （資料性）勘察設(shè)計(jì)企業(yè)主要人員部門的質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限示例30 （資料性）工程勘察項(xiàng)目組組成結(jié)構(gòu)示例33 （資料性）勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理運(yùn)行狀況量化評分表示例34附錄I（資料性）勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理先進(jìn)單位考核評分表示例 40DB32/T4396—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文代替DGJ32/TJ176-2014《勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》，與DGJ32/TJ176-2014相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外，主要技術(shù)變化如下：——增加了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理、相關(guān)方管理、信用管理（新版3.7節(jié)、3.8節(jié)、3.9節(jié)）；——增加了工程物探外業(yè)過程控制要求新版6.4.4條）——增加了室內(nèi)試驗(yàn)相關(guān)管理要求新版6.5.2條）——增加了數(shù)字化審查送審文件格式方面要求新版9.6.3條）——增加了工程勘察產(chǎn)品過程文件及記錄新版附錄B）——更改了部分術(shù)語新版第2章術(shù)語）——更改了勘探外業(yè)過程控制管理要求舊版5.4.1條、新版6.4.1條）——更改了設(shè)計(jì)企業(yè)技術(shù)崗位任職資格規(guī)定示例（舊版附錄E、新版附錄E）、勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理運(yùn)行狀況量化評分表示例（舊版附錄G、新版附錄H）及勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理先進(jìn)單位考核評分表示例（舊版附錄H、新版附錄J）——?jiǎng)h除了工程勘察項(xiàng)目過程質(zhì)量管理中的勘察分包（舊版5.8節(jié)）和工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目過程質(zhì)量管理中的設(shè)計(jì)分包（舊版6.7節(jié)）；——?jiǎng)h除了“實(shí)施質(zhì)量管理體系認(rèn)證的步驟”（舊版附錄F）、“影響勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量的示例”（舊版附錄J）、“工程勘察基本過程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程示例”（舊版附錄K）、“工程設(shè)計(jì)基本過程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程示例”（舊版附錄M）、“設(shè)計(jì)文件編制深度示例”（舊版附錄N）及“本規(guī)范條文與國家標(biāo)準(zhǔn)條文的對應(yīng)關(guān)系”（舊版附錄P）。本文件由江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳提出并歸口。本文件起草單位：江蘇省勘察設(shè)計(jì)行業(yè)協(xié)會、江蘇省地質(zhì)工程勘察院、江蘇省建筑設(shè)計(jì)研究院股份有限公司、無錫市政設(shè)計(jì)研究院有限公司、中國能源建設(shè)集團(tuán)江蘇省電力設(shè)計(jì)院有限公司、江蘇南京地質(zhì)工程勘察院本文件主要起草人：劉大威、何伶俊、劉宇紅、施春華、孫曉文、羅榮彪、梅軍、方繼忠、湯光威、譚東林、任治軍、汪凱、湯國毅、趙偉、潘曉燁、李鍾、陳瑜、楊明、楊冠宇本文件所替代文件的歷次版本發(fā)布情況為：——DGJ32/TJ176，2014年首次發(fā)布；——本次為第一次修訂。DB32/T4396—20221勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了“勘察設(shè)計(jì)企業(yè)”質(zhì)量管理的基本規(guī)定、組織機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵崗位、資源管理、工程勘察項(xiàng)目過程質(zhì)量管理、工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目過程質(zhì)量管理、分包管理、勘察設(shè)計(jì)成品質(zhì)量管理、質(zhì)量管理體系監(jiān)測評價(jià)與改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于江蘇省行政區(qū)域內(nèi)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的質(zhì)量管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T19001質(zhì)量管理體系要求GB/T50379工程建設(shè)勘察企業(yè)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)GB/T50380工程建設(shè)設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范GB/T50328建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范GB50017工程勘察通用規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1質(zhì)量管理qualitymanagement勘察設(shè)計(jì)企業(yè)實(shí)施和控制質(zhì)量的活動(dòng)。3.2質(zhì)量管理體系qualitymanagementsystem勘察設(shè)計(jì)企業(yè)指揮和控制質(zhì)量的管理體系。3.3質(zhì)量方針qualitypolicy由企業(yè)負(fù)責(zé)人制定發(fā)布的企業(yè)質(zhì)量方面的宗旨和方向。3.4質(zhì)量目標(biāo)qualityobjective勘察設(shè)計(jì)企業(yè)在質(zhì)量方面所追求的目的。3.5過程process利用輸入實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。3.6闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)文件。DB32/T4396—202223.7工程勘察engineeringinvestigation根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價(jià)建設(shè)場地的地質(zhì)、環(huán)境特征和巖土條件，編制勘察文件的活動(dòng)。3.8工程設(shè)計(jì)engineeringdesign根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件的活動(dòng)。3.9勘察設(shè)計(jì)企業(yè)geotechnicalinvestigationanddesignenterprises在資質(zhì)范圍內(nèi)從事工程勘察、工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)。3.10顧客customer能夠或?qū)嶋H接受為其提供的，或按其要求提供的勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品的個(gè)人或組織。3.11企業(yè)負(fù)責(zé)人thepersoninchargeoftheenterprise在最高層指揮和控制勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的一個(gè)人或一組人，是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，又稱最高管理者。3.12勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品geotechnicalinvestigationanddesignproducts勘察設(shè)計(jì)企業(yè)根據(jù)合同等約定、規(guī)定向顧客提供滿足其要求的勘察設(shè)計(jì)成品和服務(wù)。3.13特殊過程specialprocess工程勘察的某些過程，如鉆探取樣、原位測試、巖土水試驗(yàn)等過程，其輸出在后續(xù)的檢查、監(jiān)測中不能加以驗(yàn)證或不能經(jīng)濟(jì)的驗(yàn)證。3.14設(shè)計(jì)更改designalteration設(shè)計(jì)成品交付、確認(rèn)后、工程竣工驗(yàn)收前，對工程設(shè)計(jì)文件進(jìn)行的更改，包括設(shè)計(jì)修改和設(shè)計(jì)變更。3.15分包方subcontractor具備相應(yīng)資質(zhì)并依法承接勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)中非主體、非關(guān)鍵、非核心部分的企業(yè)。3.16質(zhì)量檢查qualityinspection對質(zhì)量進(jìn)行檢查、評定的活動(dòng)。3.17監(jiān)視monitoring在不同的階段或時(shí)間對產(chǎn)品、過程、人員、組織、體系等進(jìn)行檢查、監(jiān)督或密切觀察。3.18糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。4基本規(guī)定4.1一般規(guī)定DB32/T4396—202234.1.1從事勘察設(shè)計(jì)活動(dòng)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向住房和城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門申領(lǐng)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)證書；相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)具備與所從事專業(yè)要求相匹配的個(gè)人資格。4.1.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的質(zhì)量管理應(yīng)遵循下列基本原則：a)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；b)領(lǐng)導(dǎo)作用；c)全員積極參與；d)過程方法；f)循證決策；g)關(guān)系管理。4.1.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，并設(shè)立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)、配備質(zhì)量管理人員、制定明確的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。4.1.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)必須執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性條文，依照工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)。4.1.5勘察設(shè)計(jì)各級崗位人員應(yīng)對其負(fù)責(zé)的勘察設(shè)計(jì)文件進(jìn)行簽署，并對勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)責(zé)。實(shí)行注冊執(zhí)業(yè)制度的，注冊人員簽字、蓋章應(yīng)符合國家對注冊人員的管理要求。4.1.6項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對其負(fù)責(zé)的勘察、設(shè)計(jì)質(zhì)量承擔(dān)終身責(zé)任。4.2質(zhì)量管理體系4.2.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合企業(yè)的內(nèi)部和外部環(huán)境以及相關(guān)方的需求與期望，建立企業(yè)質(zhì)量管理體系。4.2.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)與服務(wù)范圍，確定企業(yè)質(zhì)量管理體系的覆蓋范圍和適用4.2.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理體系建立與實(shí)施應(yīng)包括：a)應(yīng)識別影響勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量的管理過程以及內(nèi)外部因素；b)應(yīng)確定各管理過程所需的條件和預(yù)期成果；c)應(yīng)明確各管理過程的順序和相互關(guān)系；d)應(yīng)確定各管理過程有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法，包括測量和評價(jià)的有關(guān)績效指標(biāo)；e)應(yīng)保證管理過程所需的資源并確保其可用；f)應(yīng)規(guī)定管理過程的職責(zé)和權(quán)限；g)應(yīng)策劃和實(shí)施應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的適當(dāng)措施；h)應(yīng)確定適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視、測量和過程評價(jià)方法，必要時(shí)更改管理過程以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果；i)應(yīng)建立持續(xù)改進(jìn)的渠道和措施；j)在必要的范圍和程度上，應(yīng)保持文字信息以支持過程運(yùn)行、保留文字信息以證明其過程按策劃進(jìn)行。4.2.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的質(zhì)量管理體系應(yīng)按策劃的、系統(tǒng)的方式進(jìn)行變更：a)應(yīng)考慮變更的目的以及潛在的后果；b)應(yīng)保持質(zhì)量管理體系的完整性；c)應(yīng)保證變更所需的資源；d)應(yīng)明確職責(zé)和權(quán)限的分配與再分配。4.2.5質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；b)質(zhì)量管理體系范圍；c)質(zhì)量管理程序及相關(guān)支持性文件；DB32/T4396—20224d)質(zhì)量管理記錄。4.3質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)4.3.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定、實(shí)施、保持、宣傳、貫徹本企業(yè)的質(zhì)量方針。企業(yè)應(yīng)提高員工的質(zhì)量意識，確保質(zhì)量方針在企業(yè)內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用。4.3.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量方針的制定應(yīng)符合下列要求：a)適應(yīng)企業(yè)宗旨和戰(zhàn)略發(fā)展方向，并與企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)；b)體現(xiàn)產(chǎn)品滿足顧客要求且符合適用法律法規(guī)要求；c)提供制定和評審企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的框架和依據(jù)；d)包含持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾。4.3.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評審。當(dāng)評審表明質(zhì)量方針已不適應(yīng)企業(yè)所處的內(nèi)、外部環(huán)境時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂和重新發(fā)布質(zhì)量方針。4.3.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際建立多層次質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致，滿足勘察設(shè)計(jì)運(yùn)行要求，并且可測量、可計(jì)算、可檢查、可考核。宜適時(shí)對質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行評審。4.3.5勘察設(shè)計(jì)企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織策劃、制定企業(yè)質(zhì)量管理總目標(biāo)，并應(yīng)采取措施，確保質(zhì)量目標(biāo)在管理體系所需的過程得到分解和實(shí)施。4.3.6勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)以文件的形式明確質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容，制定質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃；策劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施，明確規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)編制、審批、發(fā)布、持續(xù)監(jiān)控、更新調(diào)整以及考核與測評的職責(zé)和具體要求。4.3.7勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)定期發(fā)布質(zhì)量目標(biāo)的監(jiān)測結(jié)果，使各級管理人員、與質(zhì)量有關(guān)的員工了解質(zhì)量目標(biāo)與本職工作的關(guān)系及測評情況，并加強(qiáng)后續(xù)改進(jìn)。4.4文件管理4.4.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的文件進(jìn)行管理，文件管理應(yīng)設(shè)定管理范圍、職責(zé)權(quán)限和工作流程。4.4.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對文件收集、分類、標(biāo)識、編制和審批、發(fā)布、使用、更改修訂、歸檔、失效回收、銷毀和保密性等進(jìn)行控制。4.4.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)文件管理應(yīng)符合下列要求：a)企業(yè)編制或修訂的質(zhì)量管理體系文件應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)布；b)企業(yè)需要制定企業(yè)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由企業(yè)質(zhì)量管理部門組織編制，經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布和執(zhí)行。勘察設(shè)計(jì)企業(yè)基本質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)目錄可參照附錄A；c)應(yīng)根據(jù)持續(xù)改進(jìn)需要，對文件適宜性和充分性進(jìn)行評審；d)應(yīng)掌握最新頒發(fā)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)文件；建立、更新適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)文件要求清單，并得到批準(zhǔn)；e)應(yīng)建立計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件清單，并得到批準(zhǔn)；f)新版文件發(fā)放時(shí)，應(yīng)同時(shí)處置相應(yīng)的失效文件，失效文件應(yīng)撤出使用現(xiàn)場，需要保留的失效文件應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識，隔離存放，防止誤用；g)企業(yè)應(yīng)通過編目、標(biāo)識對文件進(jìn)行管理；h)企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品有關(guān)的外來文件進(jìn)行管理，并對外來文件完整性、可靠性、準(zhǔn)確性、適用性等進(jìn)行驗(yàn)收控制。收文日期、文件來源等應(yīng)進(jìn)行登記；i)涉密工程、涉密文件應(yīng)按國家相關(guān)保密要求進(jìn)行管理。4.5記錄管理4.5.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對記錄的建立、保持、使用和處置進(jìn)行控制。DB32/T4396—202254.5.2記錄管理應(yīng)符合下列要求：a)記錄應(yīng)完整、清晰、真實(shí)、簽署齊全，并注明日期；b)對記錄有格式要求的，應(yīng)按規(guī)定的格式填寫；沒有格式要求的，企業(yè)應(yīng)設(shè)計(jì)記錄格式；c)應(yīng)采取編號、建立目錄、標(biāo)注等方式對記錄進(jìn)行有效的標(biāo)識和管理，標(biāo)識清晰、簡潔，體現(xiàn)唯一性和可追溯性；d)所有記錄應(yīng)得到保護(hù)，防止非預(yù)期更改。4.5.3記錄可采用多種媒介形式，對需要存檔的記錄應(yīng)符合檔案管理的有關(guān)要求。工程勘察產(chǎn)品過程文件及記錄可參照附錄B。4.6檔案管理4.6.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理的檔案應(yīng)包括企業(yè)質(zhì)量管理和勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量管理檔案。歸檔的文件和記錄應(yīng)齊全。4.6.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理檔案內(nèi)容可包括：a)質(zhì)量管理體系文件；b)質(zhì)量分析活動(dòng)形成的文件；c)質(zhì)量管理小組活動(dòng)形成的文件；d)質(zhì)量監(jiān)督檢查形成的文件；e)顧客投訴處理文件材料；f)質(zhì)量事故調(diào)查材料；g)質(zhì)量考核、創(chuàng)優(yōu)形成的文件。4.6.3勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目檔案內(nèi)容可包括：a)工程項(xiàng)目前期批準(zhǔn)文件；b)工程項(xiàng)目的基礎(chǔ)資料；c)顧客或其他相關(guān)方提供的文件、資料；d)工程勘察設(shè)計(jì)過程文件、資料；e)工程勘察設(shè)計(jì)成品文件；f)工程勘察設(shè)計(jì)成品交付后服務(wù)的文件、資料。4.6.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)檔案管理應(yīng)符合下列要求：a)應(yīng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模設(shè)置檔案管理部門或檔案管理人員，制定檔案管理的規(guī)章制度，確保歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性以及易檢索性；b)檔案管理人員應(yīng)進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)的上崗資格；c)檔案庫房應(yīng)設(shè)獨(dú)立房間，并采取措施以滿足“防火、防盜、防潮”等規(guī)定；d)企業(yè)應(yīng)對檔案期限作出“永久、長期、短期”的分類規(guī)定，并標(biāo)識；e)企業(yè)有關(guān)人員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行歸檔工作，歸檔資料應(yīng)當(dāng)經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，保存期限應(yīng)當(dāng)不少于工程的設(shè)計(jì)使用年限；f)檔案管理部門應(yīng)對歸檔資料及時(shí)進(jìn)行整理記錄、分類編目、立卷；g)檔案的電子文件與紙質(zhì)文件內(nèi)容應(yīng)齊全完整、一致；h)承擔(dān)勘察業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)保存對原位測試、巖土水試驗(yàn)、工程測量等具有重要影響的設(shè)備及其軟件的采購、驗(yàn)收、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)等的文件與記錄；i)企業(yè)應(yīng)制定檔案利用方式和方法，查詢和借閱檔案的權(quán)限及審批手續(xù)，接待查詢和借閱檔案的要求；j)檔案的形成者、管理者、利用者需承擔(dān)保密責(zé)任。4.7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對管理DB32/T4396—202264.7.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)考慮到企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方的需求和期望，建立基于風(fēng)險(xiǎn)的思維意識，并利用過程方法識別和應(yīng)對企業(yè)質(zhì)量管理體系的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，有效的利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良結(jié)果。4.7.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)所識別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定相適應(yīng)的應(yīng)對措施，最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)，最大可能的利用機(jī)遇。4.7.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)可單獨(dú)或組合開展風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估，必要時(shí)重新制定應(yīng)對措施。4.7.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施應(yīng)與勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的產(chǎn)品符合性的潛在影響相適應(yīng)，并在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程或其他業(yè)務(wù)過程中執(zhí)行已制定的控制措施，對所采取控制措施的有效性進(jìn)行評價(jià)。4.7.5勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理體系發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)重新識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，必要時(shí)修訂應(yīng)對措施。4.7.6勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)采取措施預(yù)防或減少非預(yù)期的變更以及結(jié)果的影響。4.7.7勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)需要對項(xiàng)目承接、項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目內(nèi)容變更、項(xiàng)目交付等環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別并制定應(yīng)對措施。4.8相關(guān)方管理4.8.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)確定與其質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方及相關(guān)方要求，并監(jiān)視和評審這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求。4.8.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，在項(xiàng)目前期、項(xiàng)目過程、項(xiàng)目回訪中，全面理解、確定顧客對勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品的需求，致力于增強(qiáng)顧客滿意。4.8.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)在策劃運(yùn)行質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)關(guān)注顧客要求，員工與其他有關(guān)相關(guān)方的需求和期望，開展多方位的溝通，致力于與有關(guān)相關(guān)方建立共贏的關(guān)系，支持企業(yè)使命的達(dá)成和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)4.9信用管理4.9.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)積極參與守法誠信教育，提高企業(yè)依法誠信經(jīng)營意識。4.9.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)宜在信用管理平臺上注冊相應(yīng)信用信息，并對信用信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。4.9.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)及執(zhí)業(yè)人員存在失信行為時(shí)，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)認(rèn)真整改，積極履行相關(guān)義務(wù)，作出信用承諾、完成信用整改，通過信用核查、接受專題培訓(xùn)、提交信用報(bào)告、參加公益慈善活動(dòng)等方式開展信用修復(fù)，消除不良影響。5組織機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵崗位5.1一般規(guī)定5.1.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)，建立質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)，配置相應(yīng)的技術(shù)崗位、管理崗位人員。5.1.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)以文件形式明確規(guī)定涵蓋管理層、職能部門、生產(chǎn)部門等組織機(jī)構(gòu)中的各部門、崗位的管理范圍、職責(zé)與權(quán)限。當(dāng)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)時(shí)，其組織機(jī)構(gòu)和各部門、崗位的職責(zé)與權(quán)限也應(yīng)明確規(guī)定。5.1.3各層級質(zhì)量管理部門和崗位應(yīng)按管理職責(zé)開展質(zhì)量管理工作，并建立有效溝通機(jī)制。5.2組織機(jī)構(gòu)5.2.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要確定相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，包括常設(shè)的行政組織機(jī)構(gòu)和臨時(shí)的工程項(xiàng)目機(jī)構(gòu)。勘察設(shè)計(jì)企業(yè)常設(shè)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置可參照附錄C，工程勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置可參照附錄D。DB32/T4396—202275.2.2當(dāng)現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)不能滿足勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理需求時(shí)，應(yīng)及時(shí)作出調(diào)整。5.3關(guān)鍵崗位5.3.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專業(yè)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位，并對其任職資格、職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行管理。5.3.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)可根據(jù)質(zhì)量管理體系需要設(shè)置管理者代表崗位。5.3.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)規(guī)定勘察設(shè)計(jì)人員崗位的任職資格條件、職責(zé)、權(quán)限?？辈煸O(shè)計(jì)企業(yè)技術(shù)崗位任職資格規(guī)定可參照附錄E。5.3.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定上崗人員資格管理規(guī)定，對各崗位上崗人員條件作出明確要求，關(guān)鍵崗位應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)合格后上崗。5.4職責(zé)和權(quán)限5.4.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)負(fù)責(zé)人除履行本標(biāo)準(zhǔn)3.3.1條、3.3.5條規(guī)定職責(zé)外，還應(yīng)履行下列質(zhì)量管理職a)組織傳達(dá)落實(shí)顧客要求和法律法規(guī)要求；b)建立和完善質(zhì)量管理體系，確保其實(shí)現(xiàn)預(yù)期的質(zhì)量管理結(jié)果；c)組織制定企業(yè)質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門、崗位的質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限，并確保得到有效溝通與理解。勘察設(shè)計(jì)企業(yè)主要人員或部門質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定可參照附錄F；d)確保企業(yè)質(zhì)量管理所需的人力、工作環(huán)境、技術(shù)信息等資源齊備；e)主持管理評審會議，決策企業(yè)的重大質(zhì)量改進(jìn)措施，確保企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性；f)組織開展企業(yè)質(zhì)量事故的調(diào)查處理。5.4.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)負(fù)責(zé)人可指派一名管理者作為管理者代表。管理者代表的質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)協(xié)助企業(yè)負(fù)責(zé)人實(shí)現(xiàn)其職責(zé)，完成委托授權(quán)的質(zhì)量管理相關(guān)工作；b)策劃、制定企業(yè)年度質(zhì)量管理目標(biāo)，指導(dǎo)和控制企業(yè)內(nèi)部審核，就管理體系的有關(guān)事宜同外部聯(lián)系；c)建立、實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系所需過程；d)向企業(yè)負(fù)責(zé)人報(bào)告質(zhì)量管理體系績效和持續(xù)改進(jìn)需求；e)促進(jìn)企業(yè)員工提高滿足顧客要求的意識。5.4.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)設(shè)置與企業(yè)業(yè)務(wù)流程相適應(yīng)的質(zhì)量管理部門、崗位，質(zhì)量管理部門應(yīng)開展下列工作：a)協(xié)助企業(yè)負(fù)責(zé)人組織建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系；b)組織開展企業(yè)重大的質(zhì)量活動(dòng)；c)監(jiān)視并報(bào)告企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況；d)監(jiān)視企業(yè)的質(zhì)量管理活動(dòng)；e)監(jiān)視并促進(jìn)質(zhì)量改進(jìn)措施的有效實(shí)施。5.4.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)中各部門管理者應(yīng)履行下列職責(zé)，包括：a)提出本部門的質(zhì)量目標(biāo)；b)提升本部門員工質(zhì)量意識；c)組織技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)的傳遞與溝通及本部門技術(shù)、技能等相關(guān)的培訓(xùn)；d)策劃、編制部門技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作；e)質(zhì)量信息的收集、分析和利用；DB32/T4396—20228f)質(zhì)量活動(dòng)的策劃、監(jiān)控、總結(jié)和改進(jìn)。5.4.5勘察設(shè)計(jì)企業(yè)可針對各類工程勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目特點(diǎn)，確定相應(yīng)的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和崗位的職責(zé)與權(quán)5.4.6當(dāng)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)或管理人員崗位發(fā)生變更時(shí)，相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)及時(shí)對應(yīng)調(diào)整。6資源管理6.1一般規(guī)定6.1.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)確定并配備質(zhì)量管理體系運(yùn)行所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施和過程運(yùn)行環(huán)境等資源。6.1.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)各類專業(yè)技術(shù)人員、注冊人員的數(shù)量應(yīng)符合工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)等級的要求，并具有滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和顧客要求的能力。6.1.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)建立知識管理規(guī)劃，構(gòu)建企業(yè)知識共享管理平臺。6.2人力資源管理6.2.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定滿足質(zhì)量管理需要的人力資源管理制度，建立全體員工人事管理檔案和相應(yīng)獎(jiǎng)懲機(jī)制，實(shí)施管理和考核。6.2.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)確定影響質(zhì)量的崗位任職條件，明確相關(guān)崗位人員（包含聘用、雇用人員）所需具備的能力，從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行綜合評價(jià)，確保人員能力滿足要求。6.2.3各類專業(yè)技術(shù)人員和管理人員的配置應(yīng)滿足勘察設(shè)計(jì)企業(yè)所承擔(dān)的工程勘察設(shè)計(jì)和管理的需要。6.2.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)任務(wù)的人員進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期對人員能力從學(xué)歷、職稱、執(zhí)業(yè)資格、業(yè)績、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行評價(jià)，確認(rèn)其具備對應(yīng)勘察設(shè)計(jì)崗位所需要的能力，確認(rèn)結(jié)果可通過上崗資格任命或崗位能力評價(jià)予以體現(xiàn)。6.2.5勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定崗位培訓(xùn)制度，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)和管理的需要對員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工能力能夠持續(xù)滿足業(yè)務(wù)需要。6.2.6勘察設(shè)計(jì)企業(yè)對員工的培訓(xùn)工作應(yīng)符合下列要求：a)根據(jù)企業(yè)人力資源規(guī)劃和人力資源管理實(shí)施計(jì)劃，制定企業(yè)年度培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施；b)培訓(xùn)可以由企業(yè)組織，也可以派遣員工參加企業(yè)外的培訓(xùn)；c)應(yīng)評價(jià)培訓(xùn)的效果，確保企業(yè)達(dá)到必要的能力；d)培訓(xùn)記錄應(yīng)予以保存。6.2.7當(dāng)培訓(xùn)不滿足崗位能力要求或人力資源不足時(shí)，勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)采取措施滿足人力資源要求。6.3基礎(chǔ)設(shè)施管理6.3.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)資質(zhì)要求、生產(chǎn)需求、消防安全和環(huán)境保護(hù)的管理規(guī)定，提供并維護(hù)完善的、系統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施，以提供合格的產(chǎn)品。基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)包括：a)工作場所和相關(guān)的設(shè)施；b)工作過程中的設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)硬件、軟件、現(xiàn)場作業(yè)、室內(nèi)試驗(yàn)及其輔助用具；c)支持性服務(wù)，如運(yùn)輸、通信和信息網(wǎng)絡(luò)等輔助設(shè)施。6.3.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定基礎(chǔ)設(shè)施管理制度，對基礎(chǔ)設(shè)施的配置、使用、維護(hù)、校檢等作出規(guī)定，并明確使用者和管理者的職責(zé)權(quán)限與管理要求。6.3.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)指定部門或?qū)Ｂ毴藛T負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)、打印設(shè)備等硬件及網(wǎng)絡(luò)的管理和控制，并符合下列要求：a)企業(yè)使用的硬件和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)滿足工作的要求，并定期進(jìn)行保養(yǎng)和維護(hù)，確保設(shè)備正常使用；b)所有計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)統(tǒng)一標(biāo)識管理，使用者不得擅自對機(jī)器進(jìn)行拆裝；DB32/T4396—20229c)企業(yè)宜建立內(nèi)部統(tǒng)一的局域網(wǎng)。當(dāng)局域網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)通時(shí)應(yīng)制定安全管理制度，必要時(shí)采取軟件或物理安全措施；d)企業(yè)應(yīng)采取計(jì)算機(jī)和局域網(wǎng)防病毒的措施。6.3.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對各類系統(tǒng)和應(yīng)用軟件進(jìn)行管理，并符合下列要求：a)企業(yè)應(yīng)建立計(jì)算機(jī)軟件檔案；b)保證采購和使用的計(jì)算機(jī)軟件正版率100%，任何部門、個(gè)人不得隨意使用非正版軟件，不得隨意復(fù)制、擴(kuò)散正版軟件；c)采購的商業(yè)化軟件和自行開發(fā)的軟件應(yīng)在驗(yàn)收合格后，發(fā)放有關(guān)部門使用；d)企業(yè)應(yīng)及時(shí)完成軟件版本更新與升級工作，已淘汰和作廢的軟件應(yīng)回收或刪除。6.3.5工程勘察的設(shè)備、儀器、機(jī)載軟件需得到有效管理和控制，并滿足下列要求：a)應(yīng)建立設(shè)備臺賬，必須按國家及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，適當(dāng)時(shí)進(jìn)行期間核查；b)對國家無檢定或校準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定的設(shè)備、儀器，應(yīng)按企業(yè)自行編制的標(biāo)準(zhǔn)校準(zhǔn)；c)對設(shè)備、儀器的檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識；d)使用前應(yīng)對設(shè)備、儀器的檢定或校準(zhǔn)及配套軟件進(jìn)行確認(rèn)；e)應(yīng)保存設(shè)備、儀器的檢定或校準(zhǔn)記錄。6.3.6工程勘察技術(shù)裝備應(yīng)按國家現(xiàn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行操作、維護(hù)和保養(yǎng)，并保存必要的維護(hù)保養(yǎng)記錄；租賃、借用的技術(shù)裝備，應(yīng)進(jìn)行使用前檢查、使用中維護(hù)和使用后保養(yǎng)和驗(yàn)證，并保存相關(guān)記錄。6.4過程運(yùn)行環(huán)境管理6.4.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境、室內(nèi)作業(yè)環(huán)境等過程運(yùn)行環(huán)境實(shí)施管理。6.4.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)確定、提供并維護(hù)過程運(yùn)行所需要的環(huán)境。6.4.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定過程運(yùn)行環(huán)境管理制度，對管理的職責(zé)權(quán)限和工作流程作出規(guī)定；勘察和設(shè)計(jì)企業(yè)根據(jù)各自過程運(yùn)行需求，對相應(yīng)工作場所及運(yùn)行環(huán)境作出具體規(guī)定，包括對試驗(yàn)室、儀器設(shè)備庫房、檔案和出版場所、外部臨時(shí)現(xiàn)場等及相應(yīng)安全條件的要求。6.5知識管理6.5.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)確定生產(chǎn)與管理所需的知識并對其進(jìn)行管理，制定知識管理制度，明確知識管理組織架構(gòu)和職責(zé)權(quán)限，構(gòu)建企業(yè)知識共享管理平臺，滿足勘察設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求。6.5.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定知識收集的方式和標(biāo)準(zhǔn)要求。知識的來源包括內(nèi)部來源和外部來源。6.5.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對知識進(jìn)行分級管理，按其重要性設(shè)置相應(yīng)的訪問和操作權(quán)限，保證企業(yè)的知識安全。6.5.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)將知識管理與項(xiàng)目管理進(jìn)行融合，在項(xiàng)目的策劃階段明確知識管理要求，并確定可應(yīng)用于項(xiàng)目的已有知識；在項(xiàng)目的實(shí)施階段收集運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題及應(yīng)對措施，并同步總結(jié)項(xiàng)目管理流程中產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。6.5.5勘察設(shè)計(jì)企業(yè)在應(yīng)對變化的需求和趨勢時(shí)，應(yīng)對企業(yè)的知識庫進(jìn)行定期或不定期的更新，確保知識在企業(yè)內(nèi)部得到有效傳播，實(shí)現(xiàn)知識的再利用和創(chuàng)造，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。7工程勘察項(xiàng)目過程質(zhì)量管理7.1一般規(guī)定7.1.1勘察企業(yè)應(yīng)根據(jù)所從事的巖土工程、工程測量、勘探測試的專業(yè)特點(diǎn)、勘察階段和企業(yè)情況，制定質(zhì)量管理活動(dòng)過程及結(jié)果的管理制度并形成文件。7.1.2勘察企業(yè)應(yīng)按項(xiàng)目分類對工程勘察產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行管理，并對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查DB32/T4396—2022和考核。7.1.3勘察企業(yè)應(yīng)授權(quán)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目進(jìn)行管理。項(xiàng)目組應(yīng)確?？辈煸O(shè)備和操作符合相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求。7.1.4勘察企業(yè)宜采用信息化手段，實(shí)時(shí)采集、記錄、存儲工程勘察數(shù)據(jù)。7.1.5勘探、取樣、原位測試、室內(nèi)試驗(yàn)等的原始記錄、影像資料和工程勘察報(bào)告均應(yīng)歸檔保存，并應(yīng)可追溯。7.1.6工程勘察項(xiàng)目基本過程控制可包括：勘察項(xiàng)目承接、勘察策劃、勘察外業(yè)、室內(nèi)試驗(yàn)、巖土工程設(shè)計(jì)、特殊過程、資料整理與成果校審、勘察放行、勘察交付后服務(wù)。7.2勘察項(xiàng)目承接7.2.1勘察企業(yè)為承攬工程勘察項(xiàng)目向顧客發(fā)出報(bào)價(jià)、投標(biāo)書和簽訂合同前，應(yīng)進(jìn)行與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審，評價(jià)企業(yè)是否具有滿足工程項(xiàng)目、顧客要求的能力。當(dāng)項(xiàng)目要求發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行評審。7.2.2項(xiàng)目承接后，合同或其他具有法律效應(yīng)的證明文件，以及合同履行過程中的所有書面材料、電子文件(包括往來信函、證據(jù)等)，應(yīng)存檔并納入合同管理臺帳。7.3勘察策劃7.3.1勘察企業(yè)相關(guān)管理部門應(yīng)依據(jù)勘察合同，下達(dá)勘察任務(wù)，任命具備相應(yīng)資格的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，明確勘察項(xiàng)目的各項(xiàng)要求。7.3.2工程勘察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)擬建建（構(gòu)）筑物性質(zhì)、規(guī)模、場地地質(zhì)與環(huán)境條件、勘察階段、勘察合同及任務(wù)書的要求，組建勘察項(xiàng)目組。工程勘察項(xiàng)目組組成結(jié)構(gòu)可參照附錄G設(shè)置。7.3.3在實(shí)施勘察工作之前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織編制勘察綱要。勘察綱要應(yīng)符合下列要求：a)勘察綱要應(yīng)明確質(zhì)量目標(biāo)，保證內(nèi)容完整，具有針對性和可操作性，體現(xiàn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)意圖，滿足任務(wù)書和合同的要求；b)當(dāng)勘察項(xiàng)目發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)對勘察綱要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并按程序重新審核、批準(zhǔn)；c)勘察綱要及其變更應(yīng)有勘察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字。7.3.4當(dāng)勘察企業(yè)質(zhì)量管理體系過程和資源不能滿足項(xiàng)目顧客要求時(shí)，應(yīng)編制專門質(zhì)量計(jì)劃。7.4勘察外業(yè)7.4.1勘探外業(yè)過程控制應(yīng)符合下列要求：a)現(xiàn)場勘探應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)源識別，應(yīng)針對地下管線、地下構(gòu)筑物及架空電力線路等，制定勘探作業(yè)安全保證措施；b)在外業(yè)進(jìn)行前，勘察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)對現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行技術(shù)、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康和安全交底，作業(yè)人員應(yīng)掌握技術(shù)質(zhì)量要點(diǎn)。現(xiàn)場作業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格按勘察綱要及有關(guān)操作規(guī)程的要求開展現(xiàn)場工作；c)勘探現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)采取保護(hù)生態(tài)環(huán)境、預(yù)防場地污染的措施，嚴(yán)禁遺棄泥漿、油污、塑料、電池及其他廢棄物；d)鉆探應(yīng)進(jìn)行編錄，并應(yīng)在鉆探作業(yè)過程中同步完成。編錄應(yīng)按鉆進(jìn)回次逐項(xiàng)填寫，不得事后追記；e)現(xiàn)場鉆探編錄應(yīng)由經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的描述員或工程技術(shù)人員承擔(dān)，司鉆員和描述員應(yīng)在鉆探記錄上簽字，并應(yīng)由勘察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)收；f)應(yīng)確保各類設(shè)備的完好，并符合巖芯采取率、孔內(nèi)試驗(yàn)與觀測的成孔等要求；g)對現(xiàn)場勘探過程中的試樣應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行醒目標(biāo)識、貯存和搬運(yùn)，對保留觀測或試驗(yàn)的鉆孔、探井、探槽、探洞，應(yīng)制作固定標(biāo)志、設(shè)置防護(hù)措施；DB32/T4396—2022h)在勘探過程中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)或不合格品，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并驗(yàn)證其整改效果，必要時(shí)補(bǔ)充勘察。7.4.2原位測試、試驗(yàn)外業(yè)過程控制應(yīng)符合下列要求：a)對需進(jìn)行載荷試驗(yàn)、現(xiàn)場剪切試驗(yàn)、波速測試等原位測試項(xiàng)目，應(yīng)在勘察綱要中反映其試驗(yàn)過程及質(zhì)量控制要求、成果要求。必要時(shí)由試驗(yàn)負(fù)責(zé)人編制專題試驗(yàn)綱要并按程序?qū)徟?；b)應(yīng)按要求實(shí)施儀器設(shè)備的準(zhǔn)備和檢查管理，確保計(jì)量儀器設(shè)備處于有效校檢狀態(tài)，保存相關(guān)校檢記錄；c)應(yīng)按要求做好試驗(yàn)記錄、校對和檢查工作。及時(shí)檢查觀測數(shù)據(jù)，必要時(shí)繪制圖表，發(fā)現(xiàn)偏差應(yīng)及時(shí)分析原因，采取措施。7.4.3水文地質(zhì)勘察外業(yè)過程控制應(yīng)符合下列要求：a)現(xiàn)場作業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格按勘察綱要及有關(guān)操作規(guī)程的要求開展現(xiàn)場工作；b)應(yīng)確?？碧讲尚驹O(shè)備、水文地質(zhì)成井設(shè)備、水文觀測儀器設(shè)備的完好。當(dāng)遇多層地下水時(shí)，應(yīng)嚴(yán)控多層成井工藝質(zhì)量、分層止水質(zhì)量；c)各類試驗(yàn)孔、觀測孔的過濾器規(guī)格、材質(zhì)及位置應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求；洗井質(zhì)量、孔內(nèi)沉淀物應(yīng)進(jìn)行檢查，符合要求后方可進(jìn)行水文地質(zhì)試驗(yàn)、觀測；d)應(yīng)按要求進(jìn)行地下水位、水量的觀測，嚴(yán)格執(zhí)行時(shí)間間隔、穩(wěn)定標(biāo)準(zhǔn)的要求，及時(shí)保持記錄；e)保留長期觀測或試驗(yàn)的孔應(yīng)采取孔口保護(hù)措施、建立穩(wěn)定的固定標(biāo)志。完成試驗(yàn)或測試后應(yīng)嚴(yán)格按要求進(jìn)行井孔回填封孔，保持記錄，并對回填封孔質(zhì)量負(fù)責(zé)；f)應(yīng)及時(shí)繪制水位、流量、時(shí)間的動(dòng)態(tài)曲線，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)分析原因、采取措施。7.4.4工程物探外業(yè)過程控制應(yīng)符合下列要求：a)對需進(jìn)行工程物探的項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)物探條件和工作前的方法試驗(yàn)，選擇有效的探測方法，并在資料搜集、現(xiàn)場踏勘等基礎(chǔ)上編寫技術(shù)設(shè)計(jì)書或工作方案，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施；b)探測儀器設(shè)備及其附件應(yīng)滿足性能穩(wěn)定、構(gòu)件牢固可靠、防潮、抗震和絕緣性能良好的要求。探測儀器應(yīng)在校檢的有效期內(nèi)，并應(yīng)定期維護(hù)、保養(yǎng)，探測前應(yīng)對儀器設(shè)備進(jìn)行檢查調(diào)試，保存相關(guān)校檢記錄；c)應(yīng)按技術(shù)設(shè)計(jì)書或探測方案實(shí)施工作程序，完整采集、及時(shí)處理探測數(shù)據(jù)，按任務(wù)要求提交成果資料；d)工程物探的原始記錄應(yīng)齊全完整、數(shù)據(jù)真實(shí)，電子記錄應(yīng)進(jìn)行備份；e)質(zhì)量檢查應(yīng)根據(jù)具體探測方法選擇檢查方式，資料審核時(shí)應(yīng)提交質(zhì)量檢查資料。原始數(shù)據(jù)經(jīng)質(zhì)量檢查不合格時(shí)，應(yīng)分析原因，制定措施，調(diào)整工作方案后再行探測。f)工程物探資料解釋應(yīng)在分析各項(xiàng)物性資料的基礎(chǔ)上，利用各種已知資料，從已知到未知，先易后難、點(diǎn)面結(jié)合，定性指導(dǎo)定量。宜采取相應(yīng)的綜合探查手段核查探測結(jié)果。7.4.5工程測量外業(yè)過程控制應(yīng)符合下列要求：a)實(shí)施測量工作前，應(yīng)確保測量技術(shù)設(shè)計(jì)書得到批準(zhǔn)；b)外業(yè)踏勘應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注各級控制點(diǎn)的完好性、測區(qū)的觀測或通視條件、重要地物特征以及在地形圖中的變化情況；c)測量、監(jiān)測儀器、設(shè)備的質(zhì)量控制包括：狀態(tài)完好性、檢校狀態(tài)及標(biāo)識、設(shè)備電池電量以及輔助材料；d)測量起始數(shù)據(jù)應(yīng)具有互檢性；e)測量標(biāo)志的制作、埋設(shè)、標(biāo)識與防護(hù)，外業(yè)測量的儀器操作、數(shù)據(jù)讀取、數(shù)據(jù)記錄、司鏡等過程應(yīng)符合要求，外業(yè)原始記錄應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確，讀與記同步校核；電子觀測數(shù)據(jù)及時(shí)備份或轉(zhuǎn)存于室內(nèi)計(jì)算機(jī)。應(yīng)及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，即刻查明原因，必要時(shí)進(jìn)行復(fù)測；f)按要求進(jìn)行復(fù)測檢查，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場作業(yè)的階段驗(yàn)收、完工前驗(yàn)收；DB32/T4396—2022g)等級控制點(diǎn)、測量報(bào)告等成果交付，應(yīng)保持記錄。7.5室內(nèi)試驗(yàn)7.5.1試驗(yàn)室的質(zhì)量管理應(yīng)符合下列要求：a)應(yīng)按要求實(shí)施儀器設(shè)備管理，并進(jìn)行量值溯源和期間核查工作，確保儀器處于有效檢校狀態(tài)，檢校標(biāo)識清晰醒目；b)應(yīng)確保試驗(yàn)使用的溶液、試劑、化學(xué)用品的質(zhì)量穩(wěn)定性、用量準(zhǔn)確性，并保持記錄；c)儀器設(shè)備的環(huán)境溫度、濕度、防震應(yīng)符合試驗(yàn)環(huán)境要求；d)應(yīng)按土工試驗(yàn)委托書完成試驗(yàn)，必要時(shí)編制試驗(yàn)綱要；e)應(yīng)核對試驗(yàn)樣品的數(shù)量、編號，檢查樣品質(zhì)量，采取措施保持原狀樣的原狀性，對不合格樣品按規(guī)定進(jìn)行處置；f)應(yīng)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求進(jìn)行試驗(yàn)并真實(shí)的做好試驗(yàn)記錄，原始數(shù)據(jù)的記錄、校核、更改應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的要求；g)觀測時(shí)間、穩(wěn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合要求；h)應(yīng)及時(shí)檢查觀測數(shù)據(jù)，必要時(shí)繪制圖表，發(fā)現(xiàn)偏差應(yīng)及時(shí)分析原因、采取措施；i)試驗(yàn)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審批簽發(fā)；j)試驗(yàn)室應(yīng)采取適當(dāng)措施處置棄土、廢棄液，確保不造成環(huán)境污染；k)通過檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的試驗(yàn)室，應(yīng)正確使用計(jì)量資質(zhì)認(rèn)定（CMA）標(biāo)志。7.5.2試樣宜在現(xiàn)場或就近進(jìn)行室內(nèi)試驗(yàn)，保存和運(yùn)輸時(shí)應(yīng)采取有效的保護(hù)措施；室內(nèi)試驗(yàn)除應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求外，尚應(yīng)滿足地方管理規(guī)定。7.6巖土工程設(shè)計(jì)7.6.1巖土工程設(shè)計(jì)過程控制應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)第7章進(jìn)行。7.6.2巖土工程設(shè)計(jì)前，應(yīng)對場地及周邊環(huán)境踏勘調(diào)查。a)料石加工應(yīng)有專項(xiàng)實(shí)施技術(shù)方案；b)料石加工成品編號應(yīng)與現(xiàn)場點(diǎn)位編號一致。7.6.3巖土工程實(shí)施過程及完工后，巖土工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人員，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)質(zhì)量驗(yàn)證。7.7特殊過程7.7.1勘察企業(yè)應(yīng)對特殊過程按照確認(rèn)的方式進(jìn)行控制，并符合下列要求：a)對提供的施工、測試設(shè)備作出鑒定認(rèn)可；b)對主要人員的資格及必要的繼續(xù)教育進(jìn)行確認(rèn)；c)使用特定的作業(yè)方法，在技術(shù)方案或技術(shù)交底中予以規(guī)定；d)對試驗(yàn)環(huán)境提出要求及確認(rèn)；e)對記錄的格式、內(nèi)容提出相關(guān)要求。7.7.2勘察企業(yè)宜根據(jù)情況確定是否需對特殊過程進(jìn)行再次確認(rèn)。7.8資料整理與成果校審7.8.1勘察原始資料整理應(yīng)符合下列要求：a)應(yīng)檢查記錄信息、數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人員應(yīng)及時(shí)對原始記錄進(jìn)行驗(yàn)收簽字；b)工程測量數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行誤差精度分析，符合要求后方可繪制相關(guān)測量成果圖表、出具內(nèi)業(yè)計(jì)算書；DB32/T4396—2022c)對巖土工程勘察原始數(shù)據(jù)及各類測試成果應(yīng)進(jìn)行分析；d)應(yīng)確認(rèn)無誤后進(jìn)行成果的錄入、整理與計(jì)算。7.8.2勘察文件編制應(yīng)符合下列要求：a)應(yīng)綜合考慮任務(wù)要求、項(xiàng)目特點(diǎn)、地質(zhì)條件等因素，按現(xiàn)行的規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定進(jìn)行編制；b)巖土勘察報(bào)告及各類專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)無誤、圖表清晰、結(jié)論有據(jù)、建議合理，并因地制宜，重點(diǎn)突出，有明確的工程針對性；7.8.3勘察文件校審應(yīng)符合下列要求：a)原始記錄的校審應(yīng)包括記錄人自校、校對人校核；b)巖土勘察報(bào)告、工程測量報(bào)告、水文地質(zhì)勘察報(bào)告、巖土設(shè)計(jì)文件等成品文件校審應(yīng)包括自校、校核、審核、審定等過程；c)簽署人員應(yīng)有相應(yīng)資格，不得跨專業(yè)簽署，編制、校核、審核、審定各崗位不得兼任；d)各級校審人員應(yīng)逐級對成品進(jìn)行校核、審核、審定，當(dāng)校審發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，編制人應(yīng)進(jìn)行修改至合格，經(jīng)校審人驗(yàn)證后簽署，保存校審記錄；7.9勘察放行7.9.1勘察企業(yè)應(yīng)制定勘察成果放行的管理制度，勘察成果放行應(yīng)符合下列要求：a)批準(zhǔn)放行的責(zé)任人應(yīng)在勘察成果文件中簽署。原位測試和室內(nèi)試驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容應(yīng)完整，測試、試驗(yàn)負(fù)責(zé)人應(yīng)在成果報(bào)告中簽字。當(dāng)原位測試、室內(nèi)試驗(yàn)委托外單位時(shí)，測試、試驗(yàn)的承擔(dān)單位應(yīng)加蓋印章，承擔(dān)單位的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)簽署確認(rèn)；b)勘察成果的出圖專用章、法人印章、注冊執(zhí)業(yè)印章的使用應(yīng)符合法律、法規(guī)和行政主管部門的規(guī)定。7.9.2勘察企業(yè)應(yīng)制定不合格的識別、評審及處置、驗(yàn)證的管理制度，對發(fā)生的不合格進(jìn)行控制。7.10勘察交付后服務(wù)7.10.1勘察企業(yè)應(yīng)配合工程建設(shè)項(xiàng)目，做好相關(guān)交底、地基檢驗(yàn)、工程驗(yàn)收等工作。7.10.2對工程項(xiàng)目施工過程中出現(xiàn)的巖土工程問題應(yīng)進(jìn)行跟蹤服務(wù)。8工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目過程質(zhì)量管理8.1一般規(guī)定8.1.1設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)行業(yè)、設(shè)計(jì)階段、企業(yè)情況等特點(diǎn)對工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目過程的質(zhì)量進(jìn)行控制，并形成管理制度。8.1.2工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的基本過程控制應(yīng)包括：設(shè)計(jì)項(xiàng)目承接、設(shè)計(jì)策劃、設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)接口、設(shè)計(jì)評審、設(shè)計(jì)校審、設(shè)計(jì)會簽、設(shè)計(jì)放行、設(shè)計(jì)確認(rèn)、設(shè)計(jì)交底、設(shè)計(jì)更改、成品交付后其他服務(wù)等。8.2設(shè)計(jì)項(xiàng)目承接8.2.1設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)識別顧客要求，并在承接項(xiàng)目之前，對顧客要求進(jìn)行評審。評審應(yīng)符合下列規(guī)定：a)對照招標(biāo)文件的各項(xiàng)要求，評審滿足標(biāo)書各項(xiàng)要求的風(fēng)險(xiǎn)和能力，決定是否投標(biāo)；b)投標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)進(jìn)行評審。評價(jià)是否滿足招標(biāo)文件的各項(xiàng)要求、所做出的承諾是否適c)中標(biāo)后在合同簽訂前應(yīng)進(jìn)行評審，確定合同與招投標(biāo)文件是否有偏離，是否可接受，本企業(yè)承諾是否可執(zhí)行，是否適宜；d)非投標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)對顧客各階段提出的項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求、企業(yè)滿足要求的能力、合同要求和履行合同DB32/T4396—2022等風(fēng)險(xiǎn)和能力進(jìn)行評審。8.2.2項(xiàng)目承接后，合同和其它具有法律效應(yīng)的文件應(yīng)歸檔，并納入合同管理臺賬。設(shè)計(jì)企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行合同約定，設(shè)計(jì)范圍或主要原則明顯不符合合同條款時(shí)應(yīng)重新或補(bǔ)充簽訂合同。合同履行過程中的所有書面或電子文件(包括往來信函、證據(jù)等)，也應(yīng)存檔并納入合同管理臺賬。8.3設(shè)計(jì)策劃8.3.1設(shè)計(jì)企業(yè)相關(guān)管理部門應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)合同或約定下達(dá)設(shè)計(jì)任務(wù)，確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，明確設(shè)計(jì)項(xiàng)目的各項(xiàng)要求。8.3.2項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目組，會同各專業(yè)負(fù)責(zé)人充分理解設(shè)計(jì)任務(wù)書和設(shè)計(jì)合同的各項(xiàng)要求和風(fēng)險(xiǎn)，確定設(shè)計(jì)項(xiàng)目的范圍和功能性能，對項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作進(jìn)行策劃和安排。策劃結(jié)果應(yīng)形成設(shè)計(jì)計(jì)劃，經(jīng)審批后發(fā)布執(zhí)行。8.3.3對有特殊要求的專項(xiàng)設(shè)計(jì)任務(wù)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、規(guī)模、合同要求、項(xiàng)目組情況和設(shè)計(jì)階段進(jìn)行專項(xiàng)策劃，并將策劃結(jié)果納入項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃。8.3.4設(shè)計(jì)計(jì)劃應(yīng)明確質(zhì)量目標(biāo)，保證內(nèi)容完整，具有針對性和可操作性，滿足設(shè)計(jì)任務(wù)書和合同的要求。設(shè)計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)設(shè)計(jì)依據(jù)、范圍、進(jìn)度；b)質(zhì)量目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施；c)設(shè)計(jì)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工；d)設(shè)計(jì)評審、設(shè)計(jì)校審及其他驗(yàn)證方法的時(shí)間、方法、內(nèi)容和要求；e)設(shè)計(jì)成品交付的時(shí)間和方式；f)與顧客或其他相關(guān)方溝通的方式和安排；g)設(shè)計(jì)分包的要求。8.3.5設(shè)計(jì)計(jì)劃應(yīng)由具有相應(yīng)資格的人員審批。8.3.6當(dāng)設(shè)計(jì)項(xiàng)目發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)對設(shè)計(jì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并按程序重新審核、批準(zhǔn)。8.4設(shè)計(jì)輸入8.4.1設(shè)計(jì)輸入應(yīng)形成文件，確保設(shè)計(jì)輸入的充分與適宜性。8.4.2設(shè)計(jì)輸入可包括下列內(nèi)容：a)合同及其相關(guān)文件；b)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料；c)經(jīng)審查批準(zhǔn)的前一階段的設(shè)計(jì)文件；d)現(xiàn)行適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；e)接受的其他專業(yè)互提資料；f)設(shè)計(jì)企業(yè)自身的規(guī)定與要求。8.4.3設(shè)計(jì)輸入應(yīng)采用適宜的方式進(jìn)行評審。8.4.4設(shè)計(jì)輸入應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，設(shè)計(jì)輸入發(fā)生變化，特別是顧客要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新，更新后的設(shè)計(jì)輸入應(yīng)及時(shí)傳遞到相關(guān)專業(yè)設(shè)計(jì)人員或部門。8.5設(shè)計(jì)接口8.5.1項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)對設(shè)計(jì)項(xiàng)目的內(nèi)外接口進(jìn)行管理，必要時(shí)，可編制設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)規(guī)定。8.5.2設(shè)計(jì)接口的質(zhì)量控制應(yīng)符合下列要求：a)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)明確顧客、分包方和項(xiàng)目組各自職責(zé)和分工的范圍、相互之間的邊界條件、文件資料傳遞的途徑、矛盾及問題處理方式等；DB32/T4396—2022b)向其他專業(yè)或分包方提出的資料應(yīng)經(jīng)校審，接收資料的專業(yè)應(yīng)評審其充分性和有效性。8.6設(shè)計(jì)評審8.6.1設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制訂設(shè)計(jì)評審制度，對設(shè)計(jì)評審時(shí)機(jī)、方式、程序等做出規(guī)定，以確保設(shè)計(jì)輸出滿足設(shè)計(jì)輸入的要求，確保設(shè)計(jì)評審的充分性和有效性。8.6.2設(shè)計(jì)項(xiàng)目組應(yīng)在各個(gè)設(shè)計(jì)階段，根據(jù)策劃的安排，采用適當(dāng)方式對有關(guān)設(shè)計(jì)總體方案、專項(xiàng)設(shè)計(jì)方案的功能、安全、綠色、美觀、經(jīng)濟(jì)等方面進(jìn)行評審。設(shè)計(jì)評審主要包括下列內(nèi)容：a)設(shè)計(jì)原則；b)技術(shù)方案；c)重要的專項(xiàng)設(shè)計(jì)文件。8.6.3評審應(yīng)根據(jù)內(nèi)容的復(fù)雜性和重要程度選擇適宜的評審方式。8.6.4設(shè)計(jì)評審的結(jié)論應(yīng)驗(yàn)證關(guān)閉，并確保評審結(jié)論得到執(zhí)行。8.6.5項(xiàng)目組應(yīng)保留與評審活動(dòng)有關(guān)的記錄。8.7設(shè)計(jì)校審8.7.1設(shè)計(jì)圖紙、計(jì)算書、報(bào)告等設(shè)計(jì)成品在放行前必須進(jìn)行校審。8.7.2設(shè)計(jì)校審應(yīng)符合下列要求：a)設(shè)計(jì)人應(yīng)對完成的成品進(jìn)行自校，確認(rèn)無誤后提交校審；在提交校審時(shí)，應(yīng)同時(shí)提供全部設(shè)計(jì)依據(jù)文件；b)設(shè)計(jì)成品的校審工作應(yīng)由各專業(yè)具有相應(yīng)資格的人員進(jìn)行，不得跨專業(yè)簽署，設(shè)計(jì)、校核、審核崗位不得兼任；c)各級校審人員應(yīng)逐級對設(shè)計(jì)成品進(jìn)行校核、審核，當(dāng)校審發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，設(shè)計(jì)人應(yīng)進(jìn)行修改至合格，經(jīng)校審人驗(yàn)證后簽署，保持校審記錄。8.8設(shè)計(jì)會簽8.8.1設(shè)計(jì)成品文件會簽應(yīng)在完成階段進(jìn)行。設(shè)計(jì)成品文件應(yīng)經(jīng)本專業(yè)校審、修改、再校審和驗(yàn)證后方可提交其他相關(guān)專業(yè)進(jìn)行會簽。8.8.2會簽人在會簽時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合要求的問題或有遺漏時(shí)，應(yīng)要求相關(guān)人員修改、補(bǔ)充，確認(rèn)改正后方可在會簽欄內(nèi)簽署。8.9設(shè)計(jì)放行8.9.1設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定設(shè)計(jì)成品放行管理制度，設(shè)計(jì)成品放行應(yīng)符合下列要求：a)批準(zhǔn)放行的責(zé)任人應(yīng)在設(shè)計(jì)成品文件中簽署；b)設(shè)計(jì)成品文件的出圖專用章、法人印章、注冊執(zhí)業(yè)印章的使用應(yīng)符合法律、法規(guī)和行政主管部8.9.2設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定例外放行的管理制度，例外放行應(yīng)符合下列要求：a)放行文件質(zhì)量應(yīng)滿足例外放行需求；b)放行文件標(biāo)識應(yīng)與正常放行成果文件有明顯區(qū)別；c)放行應(yīng)得到批準(zhǔn)并保持記錄。8.9.3設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定不合格的識別、評審及處置、驗(yàn)證的管理制度，對發(fā)生的不合格進(jìn)行控制。8.10設(shè)計(jì)確認(rèn)8.10.1各階段設(shè)計(jì)成品交付后，設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)參加由政府主管部門、顧客等組織的評審，提供設(shè)計(jì)文件DB32/T4396—2022及相關(guān)資料，進(jìn)行答疑、解釋。8.10.2設(shè)計(jì)項(xiàng)目組應(yīng)按設(shè)計(jì)確認(rèn)的意見對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改、完善。設(shè)計(jì)確認(rèn)的記錄應(yīng)予存檔；設(shè)計(jì)文件的修改、完善按本標(biāo)準(zhǔn)第7.12執(zhí)行。8.11設(shè)計(jì)交底8.11.1在施工前，設(shè)計(jì)單位應(yīng)向顧客和施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，將設(shè)計(jì)意圖、主要注意事項(xiàng)，特別是安全生產(chǎn)注意事項(xiàng)做出具體詳細(xì)的說明。8.11.2設(shè)計(jì)人員應(yīng)收集并妥善保存經(jīng)各方簽署的設(shè)計(jì)交底會議紀(jì)要或其他形式的記錄。8.11.3交底過程中確定的設(shè)計(jì)修改內(nèi)容應(yīng)以《技術(shù)核定單》《設(shè)計(jì)變更單》形式記錄，按規(guī)定要求簽署。8.12設(shè)計(jì)更改8.12.1設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對設(shè)計(jì)更改的范圍、內(nèi)容、分類、原因和更改文件的編制、標(biāo)識、校審、放行、歸檔做出規(guī)定。8.12.2因設(shè)計(jì)原因引起的設(shè)計(jì)更改應(yīng)及時(shí)通知顧客和施工方，并確保在施工前完成。8.12.3非設(shè)計(jì)原因引起的設(shè)計(jì)更改應(yīng)在顧客確認(rèn)的前提下進(jìn)行。8.12.4設(shè)計(jì)更改應(yīng)符合下列要求：a)設(shè)計(jì)更改應(yīng)經(jīng)本專業(yè)審核，涉及其他專業(yè)時(shí)，還應(yīng)提交相關(guān)專業(yè)會簽，并經(jīng)批準(zhǔn)后簽發(fā)；b)應(yīng)根據(jù)更改的性質(zhì)和對工程相關(guān)部分，特別是對已采購和施工部分的影響情況，決定是否需要進(jìn)行方案論證；c)重大更改，應(yīng)履行相關(guān)審批手續(xù)后，方可實(shí)施；d)需要時(shí)，設(shè)計(jì)人員應(yīng)就更改情況對顧客和施工單位進(jìn)行交底；e)設(shè)計(jì)更改文件應(yīng)歸檔。8.12.5設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)定期對設(shè)計(jì)更改的原因、類別進(jìn)行收集和分析，形成企業(yè)的知識，以減少類似更改的重復(fù)發(fā)生。8.13成品交付后其他服務(wù)8.13.1設(shè)計(jì)成品交付后其他服務(wù)一般包括地基基礎(chǔ)工程驗(yàn)收、主體工程驗(yàn)收、整體工程驗(yàn)收、施工安裝期間技術(shù)問題的處理和合同約定的其他服務(wù)。8.13.2設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定現(xiàn)場服務(wù)制度。根據(jù)現(xiàn)場服務(wù)的內(nèi)容、深度及顧客要求確定服務(wù)人員的資格、職責(zé)、工作內(nèi)容與服務(wù)方式。設(shè)計(jì)企業(yè)宜指定服務(wù)人員，及時(shí)處理有關(guān)問題，反饋質(zhì)量信息，必要時(shí)編制服務(wù)總結(jié)報(bào)告。8.13.3設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)參與建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)查和原因分析，對因設(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。9分包管理9.1一般規(guī)定9.1.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定分包管理制度。承接項(xiàng)目的分包應(yīng)依法依規(guī)，對分包行為的管理和控制應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)對分包范圍、分包管理過程中的組織架構(gòu)、相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限做出規(guī)定；b)對分包方評價(jià)與選擇，以及績效監(jiān)視；c)對分包合同的內(nèi)容要求；DB32/T4396—2022d)對分包方勘察設(shè)計(jì)過程的控制；e)對分包方提供的勘察設(shè)計(jì)文件的審查與管理。9.1.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)將分包過程納入質(zhì)量管理體系中，確定過程中必要的控制活動(dòng)，以確保分包方提供的過程、產(chǎn)品滿足要求。9.2分包方評價(jià)和選擇9.2.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)建立對分包方評價(jià)、選擇、績效監(jiān)視以及再評價(jià)的準(zhǔn)則并加以實(shí)施，其基本內(nèi)容包括：a)資質(zhì)和信譽(yù)；b)人員資格和能力；d)技術(shù)、質(zhì)量、安全及其抗風(fēng)險(xiǎn)能力；e)工作業(yè)績及績效；f)工期及交付后活動(dòng)保證能力。9.2.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)評價(jià)準(zhǔn)則定期對分包企業(yè)進(jìn)行評價(jià)，建立合格分包方名錄，并在其中選擇分包方；應(yīng)按規(guī)定周期對分包方進(jìn)行再評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果對分包方名錄進(jìn)行調(diào)整。9.2.3對分包方的評價(jià)、選擇、績效監(jiān)視和由評價(jià)引發(fā)的任何必要措施，應(yīng)保留形成文件的信息。9.3分包方過程控制9.3.1勘察設(shè)計(jì)分包應(yīng)簽訂分包合同。分包合同應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)分包范圍、勘察設(shè)計(jì)成品及進(jìn)度要求；b)雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；c)分包勘察設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；d)技術(shù)質(zhì)量和安全要求；e)設(shè)備及從業(yè)人員資格、能力要求；f)分包方提供勘察設(shè)計(jì)成品的深度、格式、編號、簽署、標(biāo)識以及會簽的要求；g)對分包方提供勘察設(shè)計(jì)文件的中間審查、監(jiān)管和驗(yàn)收要求；h)擬在分包方現(xiàn)場實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)；i)提供工程勘察設(shè)計(jì)文件的數(shù)量和介質(zhì)。9.3.2分包項(xiàng)目實(shí)施前，勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)確認(rèn)分包方作業(yè)人員的資格和能力，檢查儀器設(shè)備的有效性和安全性，并對分包方進(jìn)行技術(shù)交底。9.3.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)按照合同的規(guī)定，對分包方的勘察設(shè)計(jì)過程進(jìn)行審查、監(jiān)管和驗(yàn)收，對分包方提供的勘察設(shè)計(jì)成品進(jìn)行必要的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)。9.3.4當(dāng)發(fā)現(xiàn)分包方提供的成品不符合要求時(shí)，應(yīng)通知分包方進(jìn)行修改或返工。應(yīng)對修改或返工后的成品再次進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)，直至符合要求。9.3.5分包完成后，勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對分包方的績效進(jìn)行評價(jià)。9.3.6勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對分包合同或協(xié)議、分包過程、產(chǎn)品的驗(yàn)證和確認(rèn)等形成文件的信息進(jìn)行保存。10勘察設(shè)計(jì)成品質(zhì)量管理10.1一般規(guī)定10.1.1確保建設(shè)工程的安全可靠、經(jīng)濟(jì)適用、綠色健康、美觀，提交的勘察設(shè)計(jì)成品應(yīng)符合下列要求：a)法律法規(guī)要求；DB32/T4396—2022b)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求；c)顧客要求；d)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)要求；e)工程項(xiàng)目的其他要求。10.1.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)提供給顧客的成品文件包括勘察成品和設(shè)計(jì)成品文件兩類：a)勘察成品包括內(nèi)業(yè)成品和外業(yè)成品。內(nèi)業(yè)成品可包括：可行性研究勘察報(bào)告、初步勘察報(bào)告、詳細(xì)勘察報(bào)告、施工補(bǔ)充勘察報(bào)告、巖土工程設(shè)計(jì)及計(jì)算書、工程測量報(bào)告、數(shù)字化成果等。外業(yè)成品可包括：測量控制點(diǎn)、水文成井、觀測井（孔）等；b)設(shè)計(jì)成品可包括：方案設(shè)計(jì)文件、初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件等。10.2成品文件的編制深度10.2.1勘察設(shè)計(jì)成品文件的編制深度應(yīng)符合國家或行業(yè)規(guī)定?？辈煸O(shè)計(jì)企業(yè)可在國家或行業(yè)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)細(xì)化編制成企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。10.2.2國家或行業(yè)沒有明確的編制深度規(guī)定時(shí)，勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)自行制定勘察設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定。編制時(shí)宜對方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段的文件編制深度分別做出規(guī)定。10.3成品文件編制的要求10.3.1勘察設(shè)計(jì)成品文件的項(xiàng)目編號、制圖、簽署、蓋章、裝幀和標(biāo)識有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。10.3.2勘察設(shè)計(jì)成品文件編制應(yīng)符合下列要求：a)勘察設(shè)計(jì)成品文件一般應(yīng)包括封面、扉頁（簽署頁）、目錄、說明、圖紙、表格；b)勘察設(shè)計(jì)成品文件的簽署應(yīng)包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專業(yè)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人/編制人、校核人/復(fù)核人、審核人、審定/批準(zhǔn)人等；c)勘察設(shè)計(jì)成品文件應(yīng)加蓋出圖專用章，實(shí)施注冊執(zhí)業(yè)制度的專業(yè)的文件應(yīng)加蓋注冊執(zhí)業(yè)印章；d)勘察成品文件應(yīng)有企業(yè)法定代表人、企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽署或蓋章；e)施工圖設(shè)計(jì)文件，應(yīng)滿足設(shè)備材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工需要，并注明建設(shè)工程合理使用年限；f)設(shè)計(jì)文件中選用的材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)注明規(guī)格、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)。除有特殊要求的外，設(shè)計(jì)企業(yè)不得指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。10.4計(jì)算書要求10.4.1計(jì)算書應(yīng)包括下列內(nèi)容：a)計(jì)算書的封面、扉頁信息；b)計(jì)算輸入信息；c)采用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算軟件、軟件版本及軟件開發(fā)商名稱；d)計(jì)算輸出最終的結(jié)果與結(jié)論等；e)采用人工計(jì)算時(shí)，還應(yīng)包括計(jì)算簡圖、模型、公式和計(jì)算過程。10.4.2計(jì)算書的計(jì)算應(yīng)符合下列要求：a)計(jì)算模型的建立或選擇、必要的簡化計(jì)算和處理，應(yīng)符合工程的實(shí)際情況；b)計(jì)算書使用前應(yīng)進(jìn)行校審并保留校審記錄；復(fù)雜計(jì)算模型應(yīng)采取不少于兩個(gè)不同的模型進(jìn)行計(jì)算，并對其計(jì)算結(jié)果進(jìn)行分析比較、確認(rèn)其合理性。計(jì)算書謄寫稿應(yīng)字跡端正，條理清晰，繪圖簡潔；c)采用計(jì)算機(jī)軟件計(jì)算時(shí)，重點(diǎn)應(yīng)考慮和校核計(jì)算的輸入條件；DB32/T4396—2022d)對于計(jì)算結(jié)果，應(yīng)經(jīng)分析判斷確認(rèn)其合理性。10.4.3計(jì)算書應(yīng)在扉頁或簽署頁進(jìn)行簽署，簽署內(nèi)容一般包括：計(jì)算人、校核人/復(fù)核人、審核人等，實(shí)施注冊執(zhí)業(yè)制度專業(yè)的專業(yè)負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的注冊章。10.5成品文件出版交付10.5.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對勘察設(shè)計(jì)成品文件出版、交付行為確定責(zé)任部門及責(zé)任人，對其過程的控制應(yīng)符合下列要求：a)出版前應(yīng)對擬出版成品文件進(jìn)行全面核對，出版后應(yīng)對出版的成品文件進(jìn)行臺賬登記；b)交付前應(yīng)對擬交付成品文件進(jìn)行全面核對，成品文件交付應(yīng)履行手續(xù)，交付成品文件應(yīng)進(jìn)行臺賬登記，交付憑證應(yīng)保留，并確認(rèn)顧客已經(jīng)收到勘察設(shè)計(jì)成品文件。10.6施工圖審查10.6.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)配合顧客做好勘察設(shè)計(jì)施工圖文件的送審，送審的文件資料應(yīng)包括勘察設(shè)計(jì)成品文件、作為勘察設(shè)計(jì)依據(jù)的政府批準(zhǔn)文件等，勘察文件還應(yīng)包括必要的原始記錄，設(shè)計(jì)文件還應(yīng)包括計(jì)算書。10.6.2數(shù)字化審查送審文件的格式、命名等應(yīng)符合國家或地方規(guī)定要求。10.6.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)配合審查機(jī)構(gòu)和審查人員開展施工圖審查工作，應(yīng)滿足下列要求：a)應(yīng)與審查人員及時(shí)溝通，及時(shí)修改、及時(shí)回復(fù)，審查通過前不得作為設(shè)計(jì)、施工依據(jù)；b)核查勘察設(shè)計(jì)文件中是否存在同類問題，當(dāng)存在同類問題時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)整改、回復(fù)；c)施工圖審查意見及回復(fù)情況與其他專業(yè)相關(guān)時(shí)，應(yīng)開展專業(yè)之間的協(xié)調(diào)；d)所附文件圖紙應(yīng)與回復(fù)意見表述吻合、順序一致。10.6.4免于施工圖審查的項(xiàng)目應(yīng)按地方管理規(guī)定執(zhí)行。11質(zhì)量管理體系監(jiān)測、評價(jià)與改進(jìn)11.1一般規(guī)定11.1.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)宜實(shí)施質(zhì)量管理體系認(rèn)證。11.1.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)宜參加建設(shè)主管部門、行業(yè)主管部門和行業(yè)協(xié)會組織的質(zhì)量評價(jià)活動(dòng)，包括質(zhì)量管理運(yùn)行狀況評價(jià)、質(zhì)量管理先進(jìn)企業(yè)評選、優(yōu)秀勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目和優(yōu)秀QC小組成果申報(bào)等，其結(jié)果可作為質(zhì)量管理效果的評價(jià)依據(jù)?？辈煸O(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量管理運(yùn)行狀態(tài)量化評分表參見附錄H?？辈煸O(shè)計(jì)質(zhì)量管理先進(jìn)企業(yè)考核評分表參見附錄J。11.2質(zhì)量管理監(jiān)測11.2.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)對產(chǎn)品質(zhì)量、顧客滿意程度、管理有效程度制定監(jiān)督、測量制度。明確監(jiān)測范圍、內(nèi)容、方式、頻次、組織的職責(zé)和權(quán)限。11.2.2產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測方式包括：內(nèi)部質(zhì)量抽查，顧客、使用方、施工方質(zhì)量等信息反饋，第三方審查信息，政府主管部門監(jiān)管信息。11.2.3顧客滿意程度監(jiān)測方式包括：顧客滿意度調(diào)查，顧客回訪，投訴處理，第三方滿意度調(diào)查。11.2.4管理有效程度監(jiān)測包括：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和管理過程，分包管理，質(zhì)量方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。11.3質(zhì)量信息收集與分析11.3.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量信息收集與分析制度。明確質(zhì)量信息收集范圍，分析、反饋方式、頻次，組織的職責(zé)和權(quán)限。DB32/T4396—202211.3.2質(zhì)量信息包括：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和管理過程信息，交付成果質(zhì)量信息，顧客、使用方和施工方等反饋的服務(wù)質(zhì)量信息以及政府主管部門等第三方評價(jià)信息。11.3.3質(zhì)量信息收集一般包括：項(xiàng)目《校、審意見書》《施工圖/勘察報(bào)告審查意見》《設(shè)計(jì)交底記錄》《施工技術(shù)核定單》《顧客滿意度調(diào)查》《顧客回訪》《顧客投訴處理》等質(zhì)量信息文件的歸檔管理，質(zhì)量抽查，質(zhì)量管理內(nèi)部審核，項(xiàng)目所在地相關(guān)行政主管部門和行業(yè)協(xié)會發(fā)布的表彰和問題信息，企業(yè)科研成果應(yīng)用、新技術(shù)推廣信息。11.3.4勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模確定顧客滿意度調(diào)查方式。顧客滿意度調(diào)查宜涵蓋業(yè)務(wù)涉及的代表性地域、行業(yè)；重點(diǎn)客戶、重點(diǎn)項(xiàng)目宜定期組織顧客回訪，顧客回訪宜由企業(yè)、回訪負(fù)責(zé)部門領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)；調(diào)查、回訪發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)運(yùn)營部門和質(zhì)量管理部門反饋，向相關(guān)部門通報(bào)；有條件的企業(yè)可委托第三方定期進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查，調(diào)查范圍可根據(jù)企業(yè)自身需要確定。11.3.5勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)選擇適宜方式開展顧客滿意度調(diào)查，并符合下列要求：a)調(diào)查頻次宜至少一年一次；b)調(diào)查可采用電話、網(wǎng)絡(luò)、問卷、填表等方式；c)調(diào)查內(nèi)容可包括：成品內(nèi)容與質(zhì)量、成果交付進(jìn)度、現(xiàn)場服務(wù)質(zhì)量、與顧客和施工等單位的溝通與協(xié)作等；d)調(diào)查表宜采用量化的評價(jià)指標(biāo)；e)調(diào)查結(jié)果應(yīng)進(jìn)行匯總分析，并針對發(fā)現(xiàn)問題制定糾正或預(yù)防措施。11.3.6勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模組織內(nèi)部質(zhì)量抽查。抽查范圍宜覆蓋全部勘察、設(shè)計(jì)產(chǎn)品類型，抽查頻次不少于每年二次，抽查情況應(yīng)予發(fā)布、利用，抽查發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)糾正。11.3.7勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)利用包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法對各項(xiàng)質(zhì)量信息分析、利用，充分利用計(jì)算機(jī)軟件和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，提高質(zhì)量信息收集利用的及時(shí)性和有效性。11.4質(zhì)量管理體系檢查與評價(jià)11.4.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)定期通過內(nèi)部審核等方式檢查質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況，質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核應(yīng)符合下列要求：a)常規(guī)內(nèi)部審核每年不少于一次；特殊審核可根據(jù)需要確定；b)常規(guī)審核內(nèi)容包括企業(yè)自身質(zhì)量管理體系全部要求（認(rèn)證企業(yè)還應(yīng)包括相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求）是否得到有效的實(shí)施和保持；特殊審核可根據(jù)具體需要確定；c)常規(guī)審核范圍包括：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量管理體系管理部門、運(yùn)行部門、實(shí)施部門、項(xiàng)目組，及其運(yùn)行過程和成果；特殊審核可根據(jù)具體需要確定；d)審核前應(yīng)策劃、制定審核方案，確定審核準(zhǔn)則和范圍；e)審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)分析問題產(chǎn)生原因、分類判定；可以糾正的問題應(yīng)及時(shí)糾正，不能糾正的問題應(yīng)提出預(yù)防措施，并加以驗(yàn)證；f)審核結(jié)果應(yīng)向受審核部門、相關(guān)管理部門和管理者報(bào)告，審核結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告；g)內(nèi)部審核可結(jié)合質(zhì)量抽查同時(shí)進(jìn)行，也可分別獨(dú)立進(jìn)行。11.4.2勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)定期通過質(zhì)量考核、管理評審等方式評價(jià)質(zhì)量管理體系，認(rèn)證企業(yè)應(yīng)采用管理評審方式進(jìn)行評價(jià)。11.4.3勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定質(zhì)量考核內(nèi)容和要求，明確質(zhì)量考核的管理部門或管理人員。11.4.4質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與質(zhì)量目標(biāo)、過程質(zhì)量、成品質(zhì)量、顧客信息反饋等績效指標(biāo)相對應(yīng)。質(zhì)量考核的記錄應(yīng)保存。11.4.5管理評審應(yīng)符合下列規(guī)定：a)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)按確定的周期，分析評價(jià)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況，提出改進(jìn)的目標(biāo)和DB32/T4396—2022要求，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與企業(yè)的戰(zhàn)略方向一致；b)策劃和實(shí)施管理評審時(shí)應(yīng)考慮以下輸入內(nèi)容：1)以往管理評審提出措施的實(shí)施情況；2)與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；3)有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息，包括趨勢性信息有：顧客和相關(guān)方的反饋、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、過程績效以及產(chǎn)品的符合性、不合格以及糾正措施、監(jiān)視和測量結(jié)果、審核結(jié)果、外部供方的績效；4)資源的充分性；5)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會所采取措施的有效性；6)改進(jìn)的機(jī)會。c)管理評審的結(jié)果應(yīng)包括以下有關(guān)的決定和措施：1)企業(yè)是否適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化、機(jī)構(gòu)設(shè)置是否科學(xué)合理、過程控制方法和手段是否明確有效、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程是否充分合理；2)改進(jìn)的機(jī)會；3)質(zhì)量管理體系是否存在任何變更的需求；4)資源需求。d)應(yīng)保留作為管理評審結(jié)果的證據(jù)性文件和記錄。11.5質(zhì)量管理體系改進(jìn)11.5.1勘察設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量改進(jìn)管理辦法，確定質(zhì)量改進(jìn)的管理部門或管理人員。11.5.2質(zhì)量改進(jìn)應(yīng)包括勘察設(shè)計(jì)企業(yè)管理質(zhì)量改進(jìn)和工程項(xiàng)目質(zhì)量改進(jìn)。企業(yè)質(zhì)量改進(jìn)的內(nèi)容可包括：標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)、資源改進(jìn)、文件改進(jìn)、監(jiān)督和評價(jià)方式的改進(jìn)等；工程項(xiàng)目質(zhì)量改進(jìn)的內(nèi)容可包括：過程質(zhì)量改