工程資金監(jiān)管協(xié)議書示范文本前言為保障工程建設(shè)的順利進(jìn)行，規(guī)范工程資金的管理與使用，確保資金安全，提高資金使用效益，維護(hù)協(xié)議各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國建筑法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)各方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。一、協(xié)議各方委托方（甲方）：[建設(shè)單位法定全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：住所：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：施工方（乙方）：[施工單位法定全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：住所：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：監(jiān)管方（丙方）：[銀行或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)法定全稱]法定代表人/負(fù)責(zé)人：住所：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/金融許可證號(hào)：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（以上甲方、乙方、丙方，單獨(dú)稱為“一方”，合稱為“各方”）二、鑒于條款1.甲方就[工程名稱]（以下簡稱“本工程”）已通過[立項(xiàng)/審批方式]，并與乙方簽訂了《建設(shè)工程施工合同》（合同編號(hào)：[施工合同編號(hào)]，以下簡稱“施工合同”），乙方為本工程的施工承包單位。2.為確保本工程建設(shè)資金的?？顚Ｓ?，保障工程質(zhì)量和進(jìn)度，維護(hù)各方合法權(quán)益，甲方、乙方同意共同委托丙方對(duì)本工程的部分或全部建設(shè)資金進(jìn)行監(jiān)管。3.丙方具備相應(yīng)的資金監(jiān)管資質(zhì)和能力，同意接受甲方、乙方的委托，按照本協(xié)議約定履行資金監(jiān)管職責(zé)。三、定義與釋義1.監(jiān)管賬戶：指由甲方或甲乙雙方共同在丙方處開立的，專門用于歸集、存放和支付本協(xié)議約定監(jiān)管資金的銀行結(jié)算賬戶。2.監(jiān)管資金：指甲方根據(jù)施工合同及本協(xié)議約定，應(yīng)支付給乙方的，且納入本協(xié)議監(jiān)管范圍的工程款項(xiàng)，包括但不限于工程預(yù)付款、進(jìn)度款、竣工結(jié)算款等。具體金額及構(gòu)成以本協(xié)議第四條約定為準(zhǔn)。3.工程進(jìn)度款：指根據(jù)施工合同約定，在工程施工過程中，甲方依據(jù)乙方已完成的合格工程量分期支付的款項(xiàng)。4.竣工結(jié)算款：指工程竣工驗(yàn)收合格后，甲乙雙方辦理竣工結(jié)算確認(rèn)后，甲方應(yīng)向乙方支付的扣除已付款項(xiàng)后的剩余工程款項(xiàng)。5.工作日：指中華人民共和國法定節(jié)假日、休息日之外的日期。四、監(jiān)管資金范圍與金額1.本協(xié)議監(jiān)管資金范圍為：甲方應(yīng)向乙方支付的與本工程相關(guān)的[可選擇：全部工程款項(xiàng)/工程進(jìn)度款及竣工結(jié)算款/特定金額的款項(xiàng)]。2.預(yù)計(jì)監(jiān)管資金總額暫定為人民幣[金額大寫]元（￥[金額小寫]元）。最終監(jiān)管資金總額以甲方根據(jù)施工合同約定及工程實(shí)際進(jìn)展應(yīng)支付的款項(xiàng)總額為準(zhǔn)。3.甲方應(yīng)將本協(xié)議約定的監(jiān)管資金按時(shí)足額存入監(jiān)管賬戶。五、監(jiān)管賬戶的設(shè)立與管理1.賬戶設(shè)立：（1）監(jiān)管賬戶信息如下：開戶銀行：[丙方銀行全稱及具體支行]賬戶名稱：[可約定為甲方名稱或甲乙雙方共同名稱，或根據(jù)丙方要求]銀行賬號(hào)：[具體賬號(hào)]（2）該賬戶的開立、使用及管理應(yīng)符合中國人民銀行及丙方的相關(guān)規(guī)定。2.賬戶管理：（1）監(jiān)管賬戶由丙方負(fù)責(zé)監(jiān)管，甲方、乙方應(yīng)配合丙方辦理賬戶開立所需的各項(xiàng)手續(xù)。（2）監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金，除本協(xié)議約定的支付情形外，任何一方不得擅自支取、劃轉(zhuǎn)或進(jìn)行其他處置。（3）監(jiān)管賬戶的預(yù)留印鑒或支付密鑰/口令等支付依據(jù)，由[約定具體保管方或管理方式，例如：甲方與乙方共同預(yù)留印鑒，或由丙方根據(jù)本協(xié)議約定的支付指令進(jìn)行操作]。（4）丙方應(yīng)定期（如每月/每季度）向甲方和乙方提供監(jiān)管賬戶對(duì)賬單，以便各方核對(duì)資金收支情況。六、監(jiān)管期限本協(xié)議的監(jiān)管期限自本協(xié)議生效之日起，至[可選擇：本工程竣工結(jié)算完畢且監(jiān)管賬戶內(nèi)資金按約定支付完畢后/監(jiān)管賬戶內(nèi)所有監(jiān)管資金按本協(xié)議約定支付完畢且甲乙雙方書面確認(rèn)無異議后/雙方約定的其他期限]止。七、監(jiān)管資金的使用與支付（一）支付申請(qǐng)與審核1.工程預(yù)付款（如適用）：（1）乙方根據(jù)施工合同約定，在滿足預(yù)付款支付條件時(shí)，可向甲方提交《工程預(yù)付款支付申請(qǐng)書》及相關(guān)證明文件。（2）甲方對(duì)乙方提交的申請(qǐng)材料審核無誤并同意支付后，應(yīng)向丙方出具《監(jiān)管資金支付通知書》（格式見附件一），連同乙方的申請(qǐng)材料副本一并提交丙方。（3）丙方收到甲方出具的《監(jiān)管資金支付通知書》及相關(guān)材料后，應(yīng)在[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式審核。審核無誤的，按本協(xié)議約定辦理支付手續(xù)。2.工程進(jìn)度款：（1）乙方按月/按形象進(jìn)度或按施工合同約定的其他方式，向甲方及監(jiān)理單位（如有時(shí)）提交已完工程量報(bào)告及《工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)書》，并附相關(guān)證明文件（如工程量簽證單、質(zhì)量驗(yàn)收合格證明等）。（2）甲方及監(jiān)理單位（如有時(shí)）應(yīng)在施工合同約定的期限內(nèi)對(duì)乙方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確認(rèn)應(yīng)付工程進(jìn)度款金額。（3）甲方審核確認(rèn)后，應(yīng)向丙方出具《監(jiān)管資金支付通知書》（格式見附件一），明確本期應(yīng)付金額、支付事由等，并將經(jīng)甲方及監(jiān)理單位（如有時(shí)）審核確認(rèn)的相關(guān)文件副本提交丙方。（4）丙方收到上述文件后，應(yīng)在[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式審核（包括但不限于審核《監(jiān)管資金支付通知書》的完整性、簽字蓋章是否與預(yù)留印鑒/授權(quán)相符等）。審核無誤的，按本協(xié)議約定辦理支付手續(xù)。3.竣工結(jié)算款：（1）工程竣工驗(yàn)收合格后，乙方應(yīng)按施工合同約定向甲方提交竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料。（2）甲方應(yīng)在施工合同約定的期限內(nèi)完成竣工結(jié)算審核，或委托第三方造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)審核。甲乙雙方對(duì)竣工結(jié)算金額達(dá)成一致后，簽訂《工程竣工結(jié)算協(xié)議書》。（3）甲方應(yīng)根據(jù)《工程竣工結(jié)算協(xié)議書》確定的結(jié)算總金額及已支付款項(xiàng)，計(jì)算應(yīng)付竣工結(jié)算尾款，并向丙方出具《監(jiān)管資金支付通知書》，連同《工程竣工結(jié)算協(xié)議書》副本一并提交丙方。（4）丙方收到上述文件后，應(yīng)在[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式審核。審核無誤的，按本協(xié)議約定辦理支付手續(xù)。4.其他款項(xiàng)支付（如適用，例如：設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等引起的追加款項(xiàng)）：參照本條第2款工程進(jìn)度款或第3款竣工結(jié)算款的支付流程辦理。（二）資金支付1.丙方在完成本條第（一）款約定的形式審核，確認(rèn)符合支付條件后，應(yīng)在[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)，將相應(yīng)款項(xiàng)從監(jiān)管賬戶支付至乙方在本協(xié)議中指定的如下銀行賬戶：開戶銀行：[乙方收款銀行全稱]賬戶名稱：[乙方法定全稱]銀行賬號(hào)：[乙方收款賬號(hào)]2.除非另有書面約定并經(jīng)各方同意，監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金不得支付至上述賬戶以外的其他任何賬戶。3.如因乙方提供的收款賬戶信息有誤導(dǎo)致資金支付錯(cuò)誤或延誤，責(zé)任由乙方承擔(dān)。（三）支付限制與例外1.在本協(xié)議約定的監(jiān)管期限內(nèi)，除本協(xié)議明確約定的支付情形外，丙方不得擅自劃轉(zhuǎn)監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金。2.出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，丙方有權(quán)暫?；蚓芙^支付監(jiān)管資金，并及時(shí)通知甲方和乙方：（1）甲方或乙方（根據(jù)具體申請(qǐng)流程）未按本協(xié)議約定提交完整、有效的支付申請(qǐng)文件和指令的；（2）甲方與乙方就本期支付金額、支付條件等存在爭(zhēng)議且尚未解決的；（3）收到有權(quán)機(jī)關(guān)（如法院、仲裁機(jī)構(gòu)）發(fā)出的凍結(jié)、扣劃監(jiān)管賬戶資金的法律文書或協(xié)助執(zhí)行通知的；（4）乙方未按施工合同約定履行主要義務(wù)，經(jīng)甲方書面通知丙方暫停支付的（甲方應(yīng)提供相應(yīng)證據(jù)，并對(duì)其通知的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)）；（5）本協(xié)議約定的其他暫停支付情形。3.丙方在依據(jù)上述第2款暫?；蚓芙^支付時(shí)，應(yīng)在[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)將暫?；蚓芙^支付的理由書面通知甲方和乙方。八、各方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：（1）有權(quán)對(duì)乙方提交的資金使用申請(qǐng)進(jìn)行審核確認(rèn)；（2）有權(quán)按照本協(xié)議約定向丙方發(fā)出支付指令；（3）有權(quán)了解監(jiān)管賬戶的資金余額及收支明細(xì)情況；（4）在乙方未按施工合同約定履行義務(wù)時(shí)，有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定要求丙方暫停支付相關(guān)款項(xiàng)（需提供充分證據(jù)）；（5）本協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定及工程進(jìn)度需要，及時(shí)足額將監(jiān)管資金存入監(jiān)管賬戶；（2）對(duì)乙方提交的支付申請(qǐng)材料（包括但不限于工程量、工程質(zhì)量等）進(jìn)行及時(shí)、認(rèn)真審核，并對(duì)審核結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（3）按照本協(xié)議約定的程序和時(shí)限向丙方發(fā)出清晰、準(zhǔn)確、完整的《監(jiān)管資金支付通知書》及相關(guān)文件；（4）如因甲方審核失誤或指令錯(cuò)誤導(dǎo)致監(jiān)管資金支付不當(dāng)，由此造成的損失由甲方承擔(dān)；（5）配合丙方履行監(jiān)管職責(zé)，提供必要的協(xié)助和資料；（6）承擔(dān)因開立和使用監(jiān)管賬戶所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用（如有，可約定具體承擔(dān)方）；（7）本協(xié)議約定的其他義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：（1）在滿足本協(xié)議及施工合同約定的支付條件時(shí)，有權(quán)申請(qǐng)支付監(jiān)管資金；（2）有權(quán)了解監(jiān)管賬戶內(nèi)屬于己方的應(yīng)付資金余額情況；（3）在甲方未按時(shí)足額存入監(jiān)管資金或丙方未按約定支付時(shí)，有權(quán)要求相關(guān)方履行義務(wù)；（4）本協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)：（1）嚴(yán)格按照施工合同約定組織工程施工，確保工程質(zhì)量和進(jìn)度；（2）按照本協(xié)議約定提交真實(shí)、完整、有效的資金支付申請(qǐng)材料，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（3）確保監(jiān)管資金僅用于本工程建設(shè)，不得挪作他用；（4）配合甲方和丙方對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量及資金使用情況的核查；（5）本協(xié)議約定的其他義務(wù)。（三）丙方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：（1）有權(quán)按照本協(xié)議約定對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行管理和操作；（2）有權(quán)要求甲方和乙方提供履行本協(xié)議所需的相關(guān)文件和資料，并對(duì)其進(jìn)行形式審核；（3）有權(quán)按照本協(xié)議約定收取監(jiān)管服務(wù)費(fèi)（如有，可另行約定或在本協(xié)議中明確）；（4）對(duì)于不符合本協(xié)議約定支付條件的申請(qǐng)，有權(quán)拒絕支付；（5）本協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定，勤勉盡責(zé)地履行資金監(jiān)管職責(zé)，確保監(jiān)管賬戶資金的安全；（2）對(duì)甲方和乙方提供的申請(qǐng)材料僅進(jìn)行形式審核，不負(fù)責(zé)對(duì)材料的實(shí)質(zhì)真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審查；（3）嚴(yán)格按照甲方出具的、符合本協(xié)議約定的《監(jiān)管資金支付通知書》及相關(guān)文件辦理資金支付手續(xù)，不得無故拖延或拒絕；（4）定期向甲方和乙方提供監(jiān)管賬戶對(duì)賬單，并在收到甲方或乙方書面查詢要求后[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)書面答復(fù)；（5）對(duì)在監(jiān)管過程中知悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密及其他未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外；（6）如因丙方過錯(cuò)（包括但不限于操作失誤、無故拖延支付等）導(dǎo)致甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償范圍不包括間接損失；（7）本協(xié)議約定的其他義務(wù)。九、資金安全與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)1.丙方對(duì)監(jiān)管賬戶內(nèi)資金的安全負(fù)有保管責(zé)任，但因以下原因?qū)е碌馁Y金損失，丙方不承擔(dān)責(zé)任：（1）甲方或乙方違反本協(xié)議約定，提供虛假文件、錯(cuò)誤指令或進(jìn)行不當(dāng)操作的；（2）因不可抗力（如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、國家政策重大調(diào)整等）導(dǎo)致無法正常履行監(jiān)管職責(zé)的；（3）由于甲方、乙方或第三方的欺詐、偽造文件等違法行為造成的；（4）監(jiān)管賬戶內(nèi)資金被有權(quán)機(jī)關(guān)依法凍結(jié)、扣劃的；（5）非丙方過錯(cuò)導(dǎo)致的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障等意外事件；（6）法律法規(guī)規(guī)定的其他免責(zé)情形。2.因甲方未能按時(shí)足額存入監(jiān)管資金，導(dǎo)致乙方無法及時(shí)獲得工程款項(xiàng)而影響工程進(jìn)度或造成其他損失的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。3.乙方如將監(jiān)管資金挪作他用，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，并賠償因此給甲方和丙方造成的損失。十、監(jiān)管費(fèi)用1.本協(xié)議項(xiàng)下的資金監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用（如有）由[約定承擔(dān)方，如：甲方承擔(dān)/乙方承擔(dān)/甲乙雙方共同承擔(dān)]。2.監(jiān)管費(fèi)用金額為人民幣[金額大寫]元（￥[金額小寫]元），或按[約定計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，如：監(jiān)管資金總額的X%]計(jì)算。3.監(jiān)管費(fèi)用的支付方式和時(shí)間：[約定具體支付方式和時(shí)間]。十一、協(xié)議的生效、變更與終止1.生效：本協(xié)議自甲、乙、丙三方的法定代表人/負(fù)責(zé)人或其授權(quán)委托代理人簽字并加蓋單位公章（或合同專用章）之日起生效。2.變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充，均須經(jīng)三方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。3.終止：（1）監(jiān)管期限屆滿，監(jiān)管賬戶內(nèi)所有監(jiān)管資金已按本協(xié)議約定支付完畢，且甲乙雙方就本工程資金結(jié)算無任何爭(zhēng)議的，本協(xié)議自動(dòng)終止。（2）三方協(xié)商一致同意提前終止本協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面終止協(xié)議。（3）因一方嚴(yán)重違約導(dǎo)致本協(xié)議目的無法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。（4）本協(xié)議終止后，丙方應(yīng)協(xié)助辦理監(jiān)管賬戶的清戶手續(xù)（如適用），并將賬戶余額（如有）按各方書面約定處理。十二、違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議的任何約定，均構(gòu)成違約。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.甲方未按時(shí)足額將監(jiān)管資金存入監(jiān)管賬戶，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付逾期金額[萬分之X]的違約金。3.甲方無正當(dāng)理由逾期審核乙方支付申請(qǐng)或逾期向丙方發(fā)出支付指令，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.乙方提供虛假申請(qǐng)材料騙取監(jiān)管資金的，甲方和丙方有權(quán)追回已支付款項(xiàng)，乙方應(yīng)承擔(dān)由此造成的一切損失，并按騙取金額的[X%]向甲方支付違約金。5.丙方違反本協(xié)議約定，錯(cuò)誤支付、無故拖延支付或擅自挪用監(jiān)管資金的，應(yīng)賠償由此給甲方或乙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。十三、不可抗力1.如果任何一方因不可抗力事件（如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等）導(dǎo)致無法履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力影響范圍內(nèi)將中止。2.遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)書面通知其他方，并提供相關(guān)證明文件，并應(yīng)盡合理努力減輕不可抗力的影響。3.不可抗力事件持續(xù)超過[數(shù)字]日的，任何一方有權(quán)協(xié)商是否繼續(xù)履行或終止本協(xié)議。十四、爭(zhēng)議解決1.因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇一項(xiàng)：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法