第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁德州基金從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能面臨以下哪種處罰？（）

A.警告，并處1萬元以上3萬元以下罰款

B.暫停業(yè)務(wù)，并處10萬元以上30萬元以下罰款

C.取消登記，并處50萬元以上100萬元以下罰款

D.責(zé)令整改，并處5萬元以上10萬元以下罰款

2.在基金投資組合管理中，以下哪種策略屬于“市場(chǎng)中性策略”？（）

A.買入大量低估值股票，同時(shí)做空指數(shù)期貨

B.僅投資于高成長性行業(yè)的股票，忽略風(fēng)險(xiǎn)分散

C.通過股指期貨對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保持投資組合Beta接近0

D.重倉持有大盤股，輕倉持有小盤股，以博取超額收益

3.基金產(chǎn)品宣傳材料中，以下哪項(xiàng)表述屬于違規(guī)？（）

A.“本基金過往業(yè)績優(yōu)秀，未來可期”

B.“本基金由經(jīng)驗(yàn)豐富的基金經(jīng)理管理，力爭(zhēng)獲得超越市場(chǎng)基準(zhǔn)的收益”

C.“投資本基金，預(yù)期年化收益可達(dá)8%以上”

D.“本基金投資于穩(wěn)健型資產(chǎn)，風(fēng)險(xiǎn)較低”

4.以下哪種行為可能違反《證券法》關(guān)于基金運(yùn)作的規(guī)定？（）

A.基金管理人委托具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代銷基金產(chǎn)品

B.基金托管人以自有資金投資于本基金

C.基金管理人向特定投資者募集資金，但未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.基金管理人每月定期披露基金凈值信息

5.基金投資者在贖回基金份額時(shí)，以下哪種情況可能產(chǎn)生“贖回費(fèi)”？（）

A.持有基金滿3年的個(gè)人投資者贖回部分份額

B.持有基金滿5年的機(jī)構(gòu)投資者贖回全部份額

C.投資者因基金合同終止而贖回份額

D.投資者在持有基金1年內(nèi)贖回份額

6.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的約定，以下哪項(xiàng)表述是正確的？（）

A.基金管理費(fèi)用應(yīng)從基金資產(chǎn)中優(yōu)先扣除

B.基金托管費(fèi)用只能由基金投資者承擔(dān)

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)可以按日計(jì)提

D.基金財(cái)產(chǎn)保管費(fèi)由基金管理人承擔(dān)

7.以下哪種投資工具不屬于“基金類產(chǎn)品”？（）

A.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.股票型基金

8.基金信息披露中，以下哪項(xiàng)屬于“定期報(bào)告”的披露內(nèi)容？（）

A.基金投資組合季度報(bào)告

B.基金合同變更公告

C.基金管理人高級(jí)管理人員變更公告

D.基金分紅方案公告

9.以下哪種情形可能導(dǎo)致基金合同無法繼續(xù)履行？（）

A.基金管理人發(fā)生重大訴訟

B.基金規(guī)模低于基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

C.基金投資策略發(fā)生重大調(diào)整

D.基金投資者數(shù)量低于法定要求

10.基金估值過程中，對(duì)于未上市債券的估值，以下哪種方法不符合規(guī)定？（）

A.采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)

B.參考同行業(yè)類似債券的市場(chǎng)利率

C.直接采用發(fā)行人提供的估值數(shù)據(jù)

D.基于債券未來現(xiàn)金流折現(xiàn)法估值

11.基金募集過程中，以下哪項(xiàng)行為可能違反《基金法》？（）

A.基金管理人通過銀行渠道宣傳基金產(chǎn)品

B.基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者提供基金業(yè)績預(yù)測(cè)

C.基金募集說明書列明投資范圍和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.基金管理人向合格投資者非公開募集資金

12.基金投資中，以下哪種行為屬于“利益輸送”？（）

A.基金管理人優(yōu)先購買關(guān)聯(lián)方的證券

B.基金管理人向特定投資者提供優(yōu)惠費(fèi)率

C.基金管理人按約定比例分配收益

D.基金管理人按市場(chǎng)公允價(jià)格進(jìn)行交易

13.基金合同中，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的約定，以下哪項(xiàng)表述是正確的？（）

A.基金財(cái)產(chǎn)可與基金管理人自有財(cái)產(chǎn)合并使用

B.基金財(cái)產(chǎn)可以用于基金管理人其他業(yè)務(wù)

C.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)可以用于擔(dān)?；蛸|(zhì)押

14.基金信息披露中，以下哪項(xiàng)屬于“臨時(shí)報(bào)告”的披露內(nèi)容？（）

A.基金季度報(bào)告

B.基金份額持有人大會(huì)決議

C.基金招募說明書

D.基金資產(chǎn)凈值公告

15.基金投資者在開立基金賬戶時(shí)，以下哪種材料不屬于必需文件？（）

A.投資者身份證明文件

B.基金交易委托授權(quán)書

C.基金風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷

D.基金投資知識(shí)測(cè)試合格證明

16.基金運(yùn)作中，以下哪種情形可能導(dǎo)致“基金清盤”？（）

A.基金規(guī)模持續(xù)低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)

B.基金投資策略發(fā)生重大變化

C.基金管理人發(fā)生重大變更

D.基金投資者數(shù)量低于法定要求

17.基金合同中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下哪項(xiàng)表述是正確的？（）

A.負(fù)責(zé)基金投資決策

B.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管

C.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)

D.負(fù)責(zé)基金信息披露

18.基金投資者在贖回基金份額時(shí)，以下哪種情況可能觸發(fā)“追加贖回費(fèi)”？（）

A.投資者在持有基金1年內(nèi)贖回部分份額

B.投資者在持有基金滿3年后贖回全部份額

C.投資者在基金合同終止時(shí)贖回份額

D.投資者在基金分紅前贖回份額

19.基金信息披露中，以下哪項(xiàng)屬于“重要提示”的內(nèi)容？（）

A.基金投資組合季度報(bào)告

B.基金合同摘要

C.基金招募說明書

D.基金資產(chǎn)凈值公告

20.基金投資者在投資前，以下哪種行為不屬于“盡職調(diào)查”？（）

A.核實(shí)基金管理人的資質(zhì)

B.查閱基金招募說明書

C.咨詢基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)績表現(xiàn)

D.測(cè)試基金投資知識(shí)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的約定，以下哪些表述是正確的？（）

A.基金管理費(fèi)用應(yīng)從基金資產(chǎn)中優(yōu)先扣除

B.基金托管費(fèi)用可以按日計(jì)提

C.基金銷售服務(wù)費(fèi)可以按日計(jì)提

D.基金財(cái)產(chǎn)保管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)

22.基金信息披露中，以下哪些內(nèi)容屬于“定期報(bào)告”的披露內(nèi)容？（）

A.基金投資組合季度報(bào)告

B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.基金持有人結(jié)構(gòu)報(bào)告

D.基金合同變更公告

23.基金投資中，以下哪些行為屬于“利益輸送”？（）

A.基金管理人優(yōu)先購買關(guān)聯(lián)方的證券

B.基金管理人向特定投資者提供優(yōu)惠費(fèi)率

C.基金管理人按約定比例分配收益

D.基金管理人直接占用基金財(cái)產(chǎn)

24.基金合同中，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的約定，以下哪些表述是正確的？（）

A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

B.基金財(cái)產(chǎn)可以用于擔(dān)保或質(zhì)押

C.基金財(cái)產(chǎn)可與基金管理人自有財(cái)產(chǎn)合并使用

D.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金份額持有人的人格財(cái)產(chǎn)

25.基金投資者在投資前，以下哪些行為屬于“盡職調(diào)查”？（）

A.核實(shí)基金管理人的資質(zhì)

B.查閱基金招募說明書

C.咨詢基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)績表現(xiàn)

D.測(cè)試基金投資知識(shí)

26.基金運(yùn)作中，以下哪些情形可能導(dǎo)致“基金清盤”？（）

A.基金規(guī)模持續(xù)低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)

B.基金投資策略發(fā)生重大變化

C.基金管理人發(fā)生重大變更

D.基金投資者數(shù)量低于法定要求

27.基金合同中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下哪些表述是正確的？（）

A.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管

B.負(fù)責(zé)基金投資決策

C.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)

D.負(fù)責(zé)基金信息披露

28.基金投資者在贖回基金份額時(shí)，以下哪些情況可能觸發(fā)“追加贖回費(fèi)”？（）

A.投資者在持有基金1年內(nèi)贖回部分份額

B.投資者在持有基金滿3年后贖回全部份額

C.投資者在基金合同終止時(shí)贖回份額

D.投資者在基金分紅前贖回份額

29.基金信息披露中，以下哪些內(nèi)容屬于“重要提示”的內(nèi)容？（）

A.基金投資組合季度報(bào)告

B.基金合同摘要

C.基金招募說明書

D.基金資產(chǎn)凈值公告

30.基金募集過程中，以下哪些行為可能違反《基金法》？（）

A.基金管理人通過銀行渠道宣傳基金產(chǎn)品

B.基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者提供基金業(yè)績預(yù)測(cè)

C.基金募集說明書列明投資范圍和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.基金管理人向非合格投資者公開募集資金

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的約定，基金管理費(fèi)用應(yīng)從基金資產(chǎn)中優(yōu)先扣除。

32.基金信息披露中，基金季度報(bào)告屬于“定期報(bào)告”的披露內(nèi)容。

33.基金投資中，基金管理人優(yōu)先購買關(guān)聯(lián)方的證券屬于“利益輸送”。

34.基金合同中，基金財(cái)產(chǎn)可以用于擔(dān)?；蛸|(zhì)押。

35.基金投資者在開立基金賬戶時(shí)，基金投資知識(shí)測(cè)試合格證明是必需文件。

36.基金運(yùn)作中，基金規(guī)模持續(xù)低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致“基金清盤”。

37.基金合同中，基金托管人負(fù)責(zé)基金投資決策。

38.基金投資者在贖回基金份額時(shí)，投資者在持有基金1年內(nèi)贖回部分份額可能觸發(fā)“追加贖回費(fèi)”。

39.基金信息披露中，基金資產(chǎn)凈值公告屬于“臨時(shí)報(bào)告”的披露內(nèi)容。

40.基金募集過程中，基金管理人向合格投資者非公開募集資金不屬于違規(guī)行為。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能面臨______的處罰。

42.基金投資組合管理中，______策略屬于“市場(chǎng)中性策略”。

43.基金產(chǎn)品宣傳材料中，______表述屬于違規(guī)。

44.基金合同中，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的約定，基金財(cái)產(chǎn)______于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

45.基金信息披露中，______屬于“定期報(bào)告”的披露內(nèi)容。

46.基金投資者在開立基金賬戶時(shí)，______屬于必需文件。

47.基金運(yùn)作中，______可能導(dǎo)致“基金清盤”。

48.基金合同中，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，基金托管人______基金資產(chǎn)保管。

49.基金投資者在贖回基金份額時(shí)，______可能觸發(fā)“追加贖回費(fèi)”。

50.基金信息披露中，______屬于“重要提示”的內(nèi)容。

五、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分，共25分）

51.簡(jiǎn)述基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的約定要點(diǎn)。

52.簡(jiǎn)述基金信息披露中“定期報(bào)告”和“臨時(shí)報(bào)告”的區(qū)別。

53.簡(jiǎn)述基金投資中“利益輸送”的表現(xiàn)形式及法律后果。

54.簡(jiǎn)述基金合同中關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的重要意義。

55.簡(jiǎn)述基金投資者在投資前進(jìn)行“盡職調(diào)查”的主要內(nèi)容包括哪些方面。

六、案例分析題（共1題，共25分）

案例：某基金管理人A公司發(fā)行了一款名為“穩(wěn)健增長混合型基金”的產(chǎn)品，宣傳材料中稱“本基金由經(jīng)驗(yàn)豐富的基金經(jīng)理管理，力爭(zhēng)獲得超越市場(chǎng)基準(zhǔn)的收益，投資于穩(wěn)健型資產(chǎn)，風(fēng)險(xiǎn)較低”。該基金主要投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但實(shí)際投資過程中，基金經(jīng)理大量買入關(guān)聯(lián)公司B公司的股票，并未在基金招募說明書中披露?；鹜顿Y者C在購買基金后，發(fā)現(xiàn)基金凈值波動(dòng)較大，且在贖回時(shí)被收取了高額贖回費(fèi)。C向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴，要求A公司承擔(dān)責(zé)任。

問題：

（1）分析A公司在基金募集和運(yùn)作過程中存在的違規(guī)行為有哪些？

（2）C在贖回基金份額時(shí)被收取高額贖回費(fèi)是否合理？為什么？

（3）若C向A公司提起訴訟，A公司可能面臨哪些法律責(zé)任？

（4）總結(jié)該案例中A公司的違規(guī)行為對(duì)基金投資者可能造成的風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范措施。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第36條，私募基金管理人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能面臨警告，并處1萬元以上3萬元以下罰款。B選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的是暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；C選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的是取消登記；D選項(xiàng)屬于責(zé)令改正的處罰措施。

2.C

解析：市場(chǎng)中性策略的核心是通過股指期貨等衍生工具對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，使投資組合Beta接近0，從而不受市場(chǎng)波動(dòng)影響。A選項(xiàng)屬于趨勢(shì)投資策略；B選項(xiàng)屬于行業(yè)集中投資策略；D選項(xiàng)屬于資產(chǎn)配置策略。

3.C

解析：根據(jù)《基金法》第73條，基金宣傳材料中不得預(yù)測(cè)投資業(yè)績，C選項(xiàng)“預(yù)期年化收益可達(dá)8%以上”屬于違規(guī)表述。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)表述。

4.B

解析：根據(jù)《基金法》第29條，基金托管人以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，不得使用基金財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保或進(jìn)行其他投資。B選項(xiàng)違反了基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的要求。

5.D

解析：根據(jù)《基金法》第46條，投資者在持有基金未滿1年時(shí)贖回，可能需要支付贖回費(fèi)。A、B、C選項(xiàng)均屬于免贖回費(fèi)的情形。

6.A

解析：根據(jù)《基金法》第31條，基金管理費(fèi)用應(yīng)從基金資產(chǎn)中優(yōu)先扣除。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金銷售服務(wù)費(fèi)通常按日計(jì)提；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)產(chǎn)保管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)。

7.C

解析：證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃屬于證券公司自行管理的私募產(chǎn)品，不屬于基金類產(chǎn)品。A、B、D選項(xiàng)均屬于基金類產(chǎn)品。

8.A

解析：基金季度報(bào)告屬于定期報(bào)告的披露內(nèi)容。B、C、D選項(xiàng)均屬于臨時(shí)報(bào)告的披露內(nèi)容。

9.A

解析：根據(jù)《基金法》第25條，基金管理人發(fā)生重大訴訟可能導(dǎo)致基金合同無法繼續(xù)履行。B、C、D選項(xiàng)均屬于正常運(yùn)營情況。

10.C

解析：未上市債券的估值應(yīng)采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)或市場(chǎng)利率折現(xiàn)法，不得直接采用發(fā)行人提供的估值數(shù)據(jù)。A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)估值方法。

11.B

解析：根據(jù)《基金法》第58條，基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者提供基金業(yè)績預(yù)測(cè)。A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

12.A

解析：基金管理人優(yōu)先購買關(guān)聯(lián)方的證券屬于利益輸送行為。B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

13.C

解析：根據(jù)《基金法》第17條，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。A、B、D選項(xiàng)均違反了基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的要求。

14.B

解析：基金份額持有人大會(huì)決議屬于臨時(shí)報(bào)告的披露內(nèi)容。A、C、D選項(xiàng)均屬于定期報(bào)告的披露內(nèi)容。

15.D

解析：基金投資知識(shí)測(cè)試合格證明不屬于開立基金賬戶的必需文件。A、B、C選項(xiàng)均屬于必需文件。

16.A

解析：基金規(guī)模持續(xù)低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致“基金清盤”。B、C、D選項(xiàng)均屬于正常運(yùn)營情況。

17.B

解析：基金托管人的職責(zé)包括基金資產(chǎn)保管。A、C、D選項(xiàng)均不屬于基金托管人的職責(zé)。

18.A

解析：投資者在持有基金未滿1年時(shí)贖回部分份額可能觸發(fā)“追加贖回費(fèi)”。B、C、D選項(xiàng)均屬于免追加贖回費(fèi)的情形。

19.B

解析：基金合同摘要屬于“重要提示”的內(nèi)容。A、C、D選項(xiàng)均不屬于重要提示。

20.C

解析：測(cè)試基金投資知識(shí)不屬于盡職調(diào)查。A、B、D選項(xiàng)均屬于盡職調(diào)查。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《基金法》第31條，基金管理費(fèi)用應(yīng)從基金資產(chǎn)中優(yōu)先扣除；基金托管費(fèi)用可以按日計(jì)提；基金銷售服務(wù)費(fèi)可以按日計(jì)提；基金財(cái)產(chǎn)保管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)。

22.ABC

解析：基金季度報(bào)告、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、基金持有人結(jié)構(gòu)報(bào)告屬于定期報(bào)告的披露內(nèi)容。B、C、D選項(xiàng)均屬于臨時(shí)報(bào)告的披露內(nèi)容。

23.AB

解析：基金管理人優(yōu)先購買關(guān)聯(lián)方的證券、向特定投資者提供優(yōu)惠費(fèi)率屬于利益輸送行為。C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

24.A

解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。B、C、D選項(xiàng)均違反了基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的要求。

25.ABC

解析：核實(shí)基金管理人的資質(zhì)、查閱基金招募說明書、咨詢基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)績表現(xiàn)均屬于盡職調(diào)查。D選項(xiàng)不屬于盡職調(diào)查。

26.AD

解析：基金規(guī)模持續(xù)低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)、基金投資者數(shù)量低于法定要求可能導(dǎo)致“基金清盤”。B、C選項(xiàng)均屬于正常運(yùn)營情況。

27.A

解析：基金托管人的職責(zé)包括基金資產(chǎn)保管。A選項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。B、C、D選項(xiàng)均不屬于基金托管人的職責(zé)。

28.AD

解析：投資者在持有基金未滿1年時(shí)贖回部分份額、在基金分紅前贖回份額可能觸發(fā)“追加贖回費(fèi)”。B、C選項(xiàng)均屬于免追加贖回費(fèi)的情形。

29.B

解析：基金合同摘要屬于“重要提示”的內(nèi)容。A、C、D選項(xiàng)均不屬于重要提示。

30.BD

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者提供基金業(yè)績預(yù)測(cè)、基金管理人向非合格投資者公開募集資金均違反《基金法》。A、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《基金法》第31條，基金管理費(fèi)用應(yīng)從基金資產(chǎn)中優(yōu)先扣除。

32.√

解析：基金季度報(bào)告屬于定期報(bào)告的披露內(nèi)容。

33.√

解析：基金管理人優(yōu)先購買關(guān)聯(lián)方的證券屬于利益輸送行為。

34.×

解析：根據(jù)《基金法》第17條，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得用于擔(dān)保或質(zhì)押。

35.×

解析：基金投資知識(shí)測(cè)試合格證明不屬于開立基金賬戶的必需文件。

36.√

解析：基金規(guī)模持續(xù)低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致“基金清盤”。

37.×

解析：基金托管人不負(fù)責(zé)基金投資決策。

38.√

解析：投資者在持有基金未滿1年時(shí)贖回部分份額可能觸發(fā)“追加贖回費(fèi)”。

39.×

解析：基金資產(chǎn)凈值公告屬于定期報(bào)告的披露內(nèi)容。

40.×

解析：基金管理人向非合格投資者公開募集資金違反《基金法》。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.警告，并處1萬元以上3萬元以下罰款

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第36條，私募基金管理人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能面臨警告，并處1萬元以上3萬元以下罰款。

42.市場(chǎng)中性

解析：市場(chǎng)中性策略的核心是通過股指期貨等衍生工具對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，使投資組合Beta接近0。

43.預(yù)測(cè)投資業(yè)績

解析：根據(jù)《基金法》第73條，基金宣傳材料中不得預(yù)測(cè)投資業(yè)績。

44.獨(dú)立

解析：根據(jù)《基金法》第17條，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

45.基金投資組合季度報(bào)告

解析：基金投資組合季度報(bào)告屬于定期報(bào)告的披露內(nèi)容。

46.投資者身份證明文件

解析：投資者身份證明文件是開立基金賬戶的必需文件。

47.基金規(guī)模持續(xù)低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)

解析：基金規(guī)模持續(xù)低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致“基金清盤”。

48.負(fù)責(zé)

解析：基金托管人的職責(zé)包括基金資產(chǎn)保管。

49.投資者在持有基金未滿1年時(shí)贖回部分份額

解析：投資者在持有基金未滿1年時(shí)贖回部分份額可能觸發(fā)“追加贖回費(fèi)”。

50.基金合同摘要

解析：基金合同摘要屬于“重要提示”的內(nèi)容。

五、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分，共25分）

51.基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的約定要點(diǎn)包括：

①基金管理費(fèi)用應(yīng)從基金資產(chǎn)中優(yōu)先扣除；

②基金托管費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；

③基金銷售服務(wù)費(fèi)可以按日計(jì)提；

④基金財(cái)產(chǎn)保管費(fèi)由基金托管人承擔(dān)；

⑤基金運(yùn)作費(fèi)用應(yīng)定期披露，并說明計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)。

52.基金信息披露中“定期報(bào)告”和“臨時(shí)報(bào)告”的區(qū)別：

定期報(bào)告包括基金年度報(bào)告、季度報(bào)告、月度報(bào)告等，主要披露基金運(yùn)營情況、財(cái)務(wù)狀況、投資組合等信息，按固定時(shí)間周期披露。臨時(shí)報(bào)告包括基金合同變更公告、持有人結(jié)構(gòu)報(bào)告、重大事件公告等，主要披露基金發(fā)生重大事項(xiàng)的情況，按需及時(shí)披露。

53.基金投資中“利益輸送”的表現(xiàn)形式及法律后果：

表現(xiàn)形式包括：基金管理人優(yōu)先購買關(guān)聯(lián)方的證券、向特定投資者提供優(yōu)惠費(fèi)率、直接占用基金財(cái)產(chǎn)等。法律后果包括：基金管理人可