2025年證券從業(yè)資格考試沖刺押題證券市場基礎(chǔ)知識與實(shí)務(wù)高頻考點(diǎn)匯編考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共40分。每小題只有一個(gè)正確答案，請將代表正確答案的字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。)1.證券市場的基本功能不包括：A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資產(chǎn)保值功能2.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的簡稱是：A.CSRCB.SASACC.SECD.FSA3.下列不屬于證券市場參與者的是：A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.證券交易場所是指進(jìn)行證券集中交易的有形場所，以下屬于我國主要的證券交易場所的是：A.中國外匯交易中心B.上海證券交易所和深圳證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行5.證券交易的基本原則不包括：A.公開原則B.公平原則C.穩(wěn)定原則D.自愿原則6.證券交易指令按其性質(zhì)不同，可以分為：A.限價(jià)指令和市價(jià)指令B.買進(jìn)指令和賣出指令C.立即成交或撤銷指令和取消指令D.以上都是7.以下不屬于證券登記結(jié)算公司的職能的是：A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券交易D.證券資金清算8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括：A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)9.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是：A.根據(jù)公司的業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行分類B.不同類別的證券公司適用不同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)C.分類監(jiān)管的目的是促進(jìn)證券公司差異化發(fā)展D.分類監(jiān)管的主要依據(jù)是公司的盈利能力10.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求，錯(cuò)誤的是：A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于100%B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%D.資本杠桿率不得低于8%11.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。包銷是指：A.證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券，并在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部買下B.證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券，并在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部賣斷C.證券公司協(xié)助發(fā)行人發(fā)行證券，但不承擔(dān)剩余證券的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司僅為發(fā)行人提供發(fā)行建議和咨詢12.下列關(guān)于證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地披露信息B.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.證券發(fā)行人未按照規(guī)定披露信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任D.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)易于投資者理解和獲取13.證券交易場所的設(shè)立和解散，由：A.證券公司決定B.證券業(yè)協(xié)會(huì)決定C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.財(cái)政部門批準(zhǔn)14.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的：A.身份信息B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.以上都是15.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿業(yè)務(wù)活動(dòng)的始終C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、保障資產(chǎn)安全為主要目標(biāo)D.內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行不受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督16.證券自營業(yè)務(wù)是指：A.證券公司以自己的名義，用自有資金或者客戶資金進(jìn)行證券買賣的行為B.證券公司代客戶買賣證券的行為C.證券公司為客戶開立證券賬戶的行為D.證券公司為發(fā)行人提供發(fā)行建議和咨詢的行為17.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用：A.自有資金B(yǎng).客戶資金C.信托資金D.以上都可以18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得：A.違反規(guī)定使用客戶資金B(yǎng).違反規(guī)定進(jìn)行利益輸送C.違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易D.以上都是19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指：A.證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)的行為B.證券公司為客戶進(jìn)行證券投資提供分析、預(yù)測、建議等有償服務(wù)的行為C.證券公司為客戶開立證券賬戶的行為D.證券公司為發(fā)行人提供發(fā)行建議和咨詢的行為20.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向：A.證券公司申請?jiān)S可B.證券業(yè)協(xié)會(huì)申請?jiān)S可C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請?jiān)S可D.財(cái)政部門申請?jiān)S可21.下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)取得證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備中國國籍C.證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德D.證券投資咨詢?nèi)藛T可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)22.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守：A.《中華人民共和國證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》D.以上都是23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.了解客戶的身份信息B.評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是24.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于：A.50%B.100%C.150%D.200%25.下列關(guān)于證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是：A.融資余額與擔(dān)保物價(jià)值比例不得超過300%B.融資余額與凈資產(chǎn)比例不得超過200%C.融券賣出量與證券公司總股本比例不得超過5%D.融券賣出余額與客戶證券擔(dān)保物價(jià)值比例不得超過500%26.下列關(guān)于證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是實(shí)名賬戶B.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶以證券形式存在C.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券僅限于客戶信用交易保證金D.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券可以用于證券自營業(yè)務(wù)27.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物可以是：A.上市股票B.上市債券C.證券投資基金份額D.以上都是28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂：A.證券交易委托協(xié)議B.融資融券合同C.證券賬戶開戶協(xié)議D.證券投資咨詢協(xié)議29.下列關(guān)于證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)信息披露的說法，錯(cuò)誤的是：A.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)信息B.證券公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.證券公司披露的信息應(yīng)當(dāng)易于投資者理解和獲取D.證券公司披露的信息無需經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可B.設(shè)立專門的資產(chǎn)管理部門C.指定專門的人員負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是31.證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額：A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)證券公司批準(zhǔn)后可以轉(zhuǎn)讓32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循：A.公開原則B.自愿原則C.公平原則D.以上都是33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)進(jìn)行：A.分散投資B.專業(yè)化管理C.集中管理D.個(gè)性化配置34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立：A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.內(nèi)部稽核制度C.信息披露制度D.以上都是35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露：A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資策略C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績基準(zhǔn)D.以上都是36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的：A.身份進(jìn)行核實(shí)B.財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估C.投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了解D.以上都是37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循：A.合同約定B.誠實(shí)信用原則C.風(fēng)險(xiǎn)管理原則D.以上都是38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.獨(dú)立運(yùn)作客戶資產(chǎn)B.與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離C.與其他客戶資產(chǎn)嚴(yán)格分離D.以上都是39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督C.接受證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：A.建立健全的合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)內(nèi)部控制C.防范利益沖突D.以上都是二、判斷題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。請將代表正確答案的字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）41.證券市場是商品市場的延伸，是價(jià)值尺度和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能。42.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者發(fā)行證券，籌集資金的場所。43.證券交易市場是已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣交易的場所。44.證券市場的基本功能是價(jià)值尺度、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散和資產(chǎn)保值。45.證券投資者是指通過證券投資獲得收益的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。46.證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括證券公司、證券登記結(jié)算公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。47.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指國家對證券市場實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，包括中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。48.證券交易場所是指進(jìn)行證券集中交易的有形場所，包括證券交易所和期貨交易所。49.證券交易的基本原則是公開、公平、公正、自愿、有償。50.證券交易指令是指投資者向證券公司發(fā)出的買賣證券的指令。51.證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有的證券和資金的賬戶。52.證券登記結(jié)算公司是指負(fù)責(zé)證券登記、結(jié)算和存管機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)。53.證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。54.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。55.證券公司分類監(jiān)管是指根據(jù)公司的業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行分類，并適用不同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。56.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是指證券公司用于衡量其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的指標(biāo)，包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率等。57.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。58.證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)是指證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地披露信息。59.證券交易場所的設(shè)立和解散，由證券公司決定。60.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)。三、簡答題（本題型共3小題，每小題10分，共30分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）61.簡述證券市場的基本功能。62.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)及其特點(diǎn)。63.簡述融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其意義。四、論述題（本題型共1小題，共20分。請根據(jù)題目要求，進(jìn)行論述。）64.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容。試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：證券市場的基本功能是資本聚集功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能，資產(chǎn)保值是投資目標(biāo)，不是證券市場的基本功能。2.A解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的英文簡稱是CSRC。3.D解析：證券市場參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不屬于參與者，而是監(jiān)管者。4.B解析：上海證券交易所和深圳證券交易所是我國主要的證券交易場所。5.C解析：證券交易的基本原則是公開原則、公平原則、自愿原則、誠實(shí)信用原則。6.D解析：證券交易指令按其性質(zhì)不同，可以分為限價(jià)指令和市價(jià)指令、立即成交或撤銷指令和取消指令等。7.C解析：證券登記結(jié)算公司的職能包括證券賬戶管理、證券登記、證券交易清算等，不包括證券交易。8.C解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不包括證券交易。9.D解析：分類監(jiān)管的主要依據(jù)是公司的業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和公司治理水平，而不是盈利能力。10.D解析：資本杠桿率不得低于8%。11.A解析：包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券，并在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部買下。12.B解析：證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤，證券發(fā)行人依法披露信息，無需批準(zhǔn)。13.C解析：證券交易場所的設(shè)立和解散，由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。14.D解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)。15.D解析：內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督。16.A解析：證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，用自有資金或者客戶資金進(jìn)行證券買賣的行為。17.A解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用自有資金。18.D解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定使用客戶資金、進(jìn)行利益輸送和內(nèi)幕交易。19.B解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶進(jìn)行證券投資提供分析、預(yù)測、建議等有償服務(wù)的行為。20.C解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請?jiān)S可。21.D解析：證券投資咨詢?nèi)藛T可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，但不能從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。22.D解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。23.D解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則。24.B解析：融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于100%。25.A解析：融資余額與擔(dān)保物價(jià)值比例不得超過300%。26.D解析：證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券可以用于客戶信用交易，不可以用于證券自營業(yè)務(wù)。27.D解析：證券公司客戶信用交易擔(dān)保物可以是上市股票、上市債券、證券投資基金份額。28.B解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同。29.D解析：證券公司披露的信息無需經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。30.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、設(shè)立專門的資產(chǎn)管理部門、指定專門的人員負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。31.A解析：證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額可以轉(zhuǎn)讓。32.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、自愿原則、公平原則。33.B解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化管理。34.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部稽核制度和信息披露制度。35.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)、投資策略和業(yè)績基準(zhǔn)。36.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的身份進(jìn)行核實(shí)、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估、投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了解。37.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合同約定、誠實(shí)信用原則和風(fēng)險(xiǎn)管理原則。38.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作客戶資產(chǎn)、與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離、與其他客戶資產(chǎn)嚴(yán)格分離。39.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受客戶的監(jiān)督、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督。40.D解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度、加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范利益沖突。二、判斷題41.是解析：證券市場是商品市場的延伸，具有價(jià)值尺度和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能。42.是解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者發(fā)行證券，籌集資金的場所。43.是解析：證券交易市場是已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣交易的場所。44.否解析：證券市場的基本功能是資本聚集功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能。45.是解析：證券投資者是指通過證券投資獲得收益的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。46.否解析：證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不包括證券登記結(jié)算公司。47.否解析：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指國家對證券市場實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，包括中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國期貨監(jiān)督管理委員會(huì)。48.否解析：證券交易場所是指進(jìn)行證券集中交易的有形場所，包括證券交易所和期貨交易所。49.是解析：證券交易的基本原則是公開、公平、公正、自愿、有償。50.是解析：證券交易指令是指投資者向證券公司發(fā)出的買賣證券的指令。51.是解析：證券賬戶是投資者在證券公司開立的用于記錄其持有的證券和資金的賬戶。52.是解析：證券登記結(jié)算公司是指負(fù)責(zé)證券登記、結(jié)算和存管機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)。53.是解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。54.是解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。55.是解析：證券公司分類監(jiān)管是指根據(jù)公司的業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行分類，并適用不同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。56.是解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是指證券公司用于衡量其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的指標(biāo)，包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率等。57.是解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。58.是解析：證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)是指證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地披露信息。59.否解析：證券交易場所的設(shè)立和解散，由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。60.是解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)。三、簡答題61.證券市場的基本功能包括：1.資本聚集功能：證券市場為資金提供了一條從資金盈余方流向資金需求方的渠道，促進(jìn)資本的聚集和有效利用。2.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能：證券市場通過買賣雙方的互動(dòng)，形成證券的合理價(jià)格，反映證券的價(jià)值和市場的供求關(guān)系。3.風(fēng)險(xiǎn)分散功能：證券市場為投資者提供了多樣化的投資工具，投資者可以通過分散投資降低風(fēng)險(xiǎn)。4.資源配置功能：證券市場通過價(jià)格機(jī)制，引導(dǎo)資金流向效率更高的領(lǐng)域，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置。62.證券公司的主要業(yè)務(wù)及其特點(diǎn)：1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)。特點(diǎn)是為客戶服務(wù)，賺取傭金。2.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)：證券公司協(xié)助發(fā)行人發(fā)行證券，并承擔(dān)一定的擔(dān)保責(zé)任。特點(diǎn)是為發(fā)行人服務(wù)，賺取承銷費(fèi)和保薦費(fèi)。3.證券自營業(yè)務(wù)：