2023年6月證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料證券交易押題卷四題目1.關(guān)于證券交易的特征，下列說法錯誤的是（）。A.證券的流動性、收益性和風(fēng)險性三者之間互相聯(lián)系B.證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C.證券在流動中存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險D.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性答案：D分析：證券具有流動性、收益性和風(fēng)險性。流動性是證券的生命力所在，證券之所以具有流動性，是因為它能為持有者帶來一定收益，而不是因為可能帶來收益所以具有流動性，D選項因果倒置。2.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.證券投資方面的專家D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員答案：C分析：證券交易內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。證券投資方面的專家不屬于內(nèi)幕信息知情人。3.下列關(guān)于委托撤銷的說法，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C.在采用經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單D.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍答案：C分析：在采用經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報的情況下，客戶撤銷委托時，應(yīng)通知場內(nèi)交易員，由場內(nèi)交易員操作撤銷。而不是客戶可直接通過電腦終端辦理撤單，C選項錯誤。4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點B.證券經(jīng)紀(jì)商可以替客戶進(jìn)行決策C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素為委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所和證券交易對象答案：B分析：證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，不能替客戶進(jìn)行決策，B選項錯誤。5.下列關(guān)于股票交易特別處理的說法，錯誤的是（）。A.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%B.特別處理分為退市風(fēng)險警示和其他特別處理C.退市風(fēng)險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣D.其他特別處理的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣答案：A分析：ST股票的漲跌幅限制為5%，但ST股票的漲跌幅限制在2023年已有所調(diào)整，與主板其他股票一樣為10%，A選項說法不準(zhǔn)確。6.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額為（）份。A.9611B.9612C.9613D.9614答案：A分析：凈申購金額=申購金額÷（1+申購費率）=10000÷（1+1.5%）≈9852.22元；申購份額=凈申購金額÷申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0250≈9611份。7.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法，錯誤的是（）。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的股份可以公開轉(zhuǎn)讓C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者答案：D分析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資者包括機(jī)構(gòu)投資者和符合一定條件的自然人投資者，并非僅限于機(jī)構(gòu)投資者，D選項錯誤。8.關(guān)于債券回購交易，下列說法錯誤的是（）。A.債券回購交易是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為B.正回購方是資金融入方C.逆回購方是資金融出方D.債券回購交易的期限一般較長答案：D分析：債券回購交易的期限一般較短，通常為隔夜、7天、14天等，D選項錯誤。9.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.融資融券交易包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券D.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行答案：C分析：融資融券交易目前僅指券商對投資者的融資、融券，不包括金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券，C選項錯誤。10.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券的行為B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元C.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立D.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中，應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制答案：B分析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，凈資本最低限額為人民幣2億元，而不是注冊資本最低限額為5億元，B選項錯誤。11.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為B.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶是單一客戶D.集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)答案：A分析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，目的是為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，而不是單純實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化，A選項錯誤。12.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中可以向客戶承諾收益C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定答案：B分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中不得向客戶承諾收益，B選項錯誤。13.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人B.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.證券登記結(jié)算公司的職能包括證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理D.證券登記結(jié)算公司可以挪用客戶的證券答案：D分析：證券登記結(jié)算公司不得挪用客戶的證券，D選項錯誤。14.下列關(guān)于證券交易結(jié)算方式的說法，錯誤的是（）。A.證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算B.全額結(jié)算適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場C.凈額結(jié)算可分為雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算D.目前我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取全額結(jié)算方式答案：D分析：目前我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式，而不是全額結(jié)算方式，D選項錯誤。15.下列關(guān)于證券交易風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.證券交易風(fēng)險是指證券交易中因不確定性因素而導(dǎo)致?lián)p失的可能性B.證券交易風(fēng)險可分為法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險等C.市場風(fēng)險是證券交易風(fēng)險中最普遍、最常見的風(fēng)險D.證券公司可以通過加強(qiáng)內(nèi)部控制來完全消除經(jīng)營風(fēng)險答案：D分析：證券公司可以通過加強(qiáng)內(nèi)部控制來降低經(jīng)營風(fēng)險，但不能完全消除經(jīng)營風(fēng)險，D選項錯誤。16.下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定C.證券交易所可以決定證券的上市和暫停上市D.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告答案：C分析：證券交易所可以決定證券的上市、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等，但需要報中國證監(jiān)會備案，而不是完全由證券交易所決定，C選項錯誤。17.下列關(guān)于證券投資基金的說法，錯誤的是（）。A.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式B.基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資操作C.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任D.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人答案：B分析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、監(jiān)督基金管理人的投資運作等，B選項錯誤。18.下列關(guān)于權(quán)證的說法，錯誤的是（）。A.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券B.權(quán)證按行權(quán)時間可分為歐式權(quán)證和美式權(quán)證C.權(quán)證的行權(quán)價格是指發(fā)行人發(fā)行權(quán)證時所約定的，權(quán)證持有人向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券的價格D.權(quán)證的存續(xù)時間越長，權(quán)證的價值越低答案：D分析：一般來說，權(quán)證的存續(xù)時間越長，權(quán)證的價值越高，因為在較長的時間內(nèi)，標(biāo)的證券價格有更多的可能向有利于權(quán)證持有人的方向變動，D選項錯誤。19.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票C.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價格D.可轉(zhuǎn)換債券的利率一般高于普通債券答案：D分析：可轉(zhuǎn)換債券由于具有可轉(zhuǎn)換性，其利率一般低于普通債券，D選項錯誤。20.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金形式和非貨幣資金形式的資產(chǎn)C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任計劃管理人答案：B分析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，B選項錯誤。21.下列關(guān)于金融期貨交易的說法，錯誤的是（）。A.金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動B.金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議C.金融期貨交易具有杠桿性、高風(fēng)險性等特點D.金融期貨交易的主要交易制度包括保證金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度等，但不包括大戶報告制度答案：D分析：金融期貨交易的主要交易制度包括保證金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、大戶報告制度等，D選項錯誤。22.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，錯誤的是（）。A.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物B.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物C.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例D.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即強(qiáng)制平倉答案：D分析：客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，而不是立即強(qiáng)制平倉，D選項錯誤。23.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行B.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險C.證券公司應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離D.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行可以由同一人負(fù)責(zé)答案：D分析：證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行應(yīng)相互分離，不能由同一人負(fù)責(zé)，以防止權(quán)力集中導(dǎo)致風(fēng)險，D選項錯誤。24.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險包括向客戶推薦的產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的風(fēng)險承受能力不匹配的風(fēng)險C.證券公司可以通過加強(qiáng)合規(guī)教育、完善合規(guī)制度等措施來降低合規(guī)風(fēng)險D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險是不可控的答案：D分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險是可以通過一系列措施進(jìn)行控制和降低的，如加強(qiáng)合規(guī)教育、完善合規(guī)制度等，并非不可控，D選項錯誤。25.下列關(guān)于證券交易場所的說法，錯誤的是（）。A.證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類B.證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”C.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”D.我國的證券交易所目前只有上海證券交易所和深圳證券交易所，不存在其他交易場所答案：D分析：我國除了上海證券交易所和深圳證券交易所這兩個證券交易所外，還有全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場等其他交易場所，D選項錯誤。26.下列關(guān)于股票價格指數(shù)的說法，錯誤的是（）。A.股票價格指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平B.編制股票價格指數(shù)的方法主要有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類C.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)D.我國的上證綜合指數(shù)是采用加權(quán)平均法編制的答案：D分析：我國的上證綜合指數(shù)是采用加權(quán)平均法編制的，但從計算方式來看，它是采用全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價指數(shù)，不過表述不太嚴(yán)謹(jǐn)，嚴(yán)格來說是采用加權(quán)平均法計算的簡單算術(shù)平均指數(shù)，其基期指數(shù)為100點。不過相比之下，該題主要考查對指數(shù)編制方法等概念的理解，此選項出題不夠精準(zhǔn)。27.下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）。A.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證B.債券按發(fā)行主體可分為政府債券、金融債券和公司債券C.債券的票面利率是指債券發(fā)行者預(yù)計一年內(nèi)向投資者支付的利息占票面金額的比率D.債券的償還期限越長，債券的利率越低答案：D分析：一般來說，債券的償還期限越長，債券面臨的不確定性越大，投資者要求的風(fēng)險補(bǔ)償越高，債券的利率也就越高，D選項錯誤。28.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動B.證券公司可以同時從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失答案：C分析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資，C選項錯誤。29.下列關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動B.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議C.證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度答案：C分析：證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，C選項錯誤。30.下列關(guān)于證券市場的說法，錯誤的是（）。A.證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所B.證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場C.證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但最基本的結(jié)構(gòu)是層次結(jié)構(gòu)和品種結(jié)構(gòu)D.證券市場的參與者主要包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，不包括政府答案：D分析：政府也是證券市場的參與者之一，政府可以通過發(fā)行國債等方式籌集資金，同時政府也會對證券市場進(jìn)行監(jiān)管等，D選項錯誤。31.下列關(guān)于開放式基金的說法，錯誤的是（）。A.開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運作方式B.開放式基金的交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小C.開放式基金的申購和贖回可以通過基金管理人的直銷中心、基金銷售代理機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點等進(jìn)行D.開放式基金的存續(xù)期限是固定的答案：D分析：開放式基金沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購和贖回，D選項錯誤。32.下列關(guān)于證券交易委托指令的說法，錯誤的是（）。A.委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名等B.委托指令可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托，零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位C.委托指令按委托時效限制可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等D.市價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券，其優(yōu)點是成交速度快，缺點是投資者必須承擔(dān)投資風(fēng)險答案：D分析：市價委托的優(yōu)點是成交速度快，能夠在較短時間內(nèi)以市場價格成交，但投資者只能獲得當(dāng)時市場上可執(zhí)行的價格，可能無法以自己期望的價格成交，而不是必須承擔(dān)投資風(fēng)險，投資風(fēng)險是多種因素導(dǎo)致的，并非僅僅因為市價委托，D選項錯誤。33.下列關(guān)于證券交易清算與交收的說法，錯誤的是（）。A.清算和交收是證券結(jié)算的兩個方面B.清算是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計算的處理過程C.交收是指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，即買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款D.清算和交收都發(fā)生在證券交易過程中，并且是同時進(jìn)行的答案：D分析：清算和交收是兩個不同的過程，清算是交收的基礎(chǔ)和前提，交收是清算的后續(xù)與完成，二者不是同時進(jìn)行的，D選項錯誤。34.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的說法，錯誤的是（）。A.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外B.證券公司持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%C.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%D.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%答案：B分析：證券公司持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100%，而不是30%，B選項錯誤。35.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險B.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的管理能力、投資經(jīng)驗、資金實力等因素，合理確定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模C.證券公司可以通過設(shè)立子公司等方式，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)進(jìn)行隔離，降低風(fēng)險D.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不受限制，可以投資任何證券品種答案：D分析：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍是受限制的，需要符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，并非可以投資任何證券品種，D選項錯誤。36.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)當(dāng)積極開拓市場，以傭金收入為主要目標(biāo)，不必過多考慮客戶的需求B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險，提醒客戶審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶提供投資建議，不得與客戶約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受證券公司的管理，履行從業(yè)人員的各項義務(wù)答案：A分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)當(dāng)以客戶需求為導(dǎo)向，而不是單純以傭金收入為主要目標(biāo)，要充分考慮客戶的需求，為客戶提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，A選項錯誤。37.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的職能之一是證券的存管和過戶B.證券登記結(jié)算公司可以為證券交易提供集中清算、交收服務(wù)C.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益D.證券登記結(jié)算公司可以對證券交易進(jìn)行實時監(jiān)控答案：D分析：對證券交易進(jìn)行實時監(jiān)控是證券交易所的職能，而不是證券登記結(jié)算公司的職能，D選項錯誤。38.下列關(guān)于證券交易風(fēng)險防范的說法，錯誤的是（）。A.證券交易風(fēng)險防范可以從制度、監(jiān)察和自律管理等方面著手B.證券公司可以通過加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)來防范風(fēng)險C.證券交易所可以通過加強(qiáng)市場監(jiān)察來防范風(fēng)險D.證券投資者可以通過不參與證券交易來完全避免風(fēng)險答案：D分析：即使不參與證券交易，投資者也可能面臨通貨膨脹等其他風(fēng)險，不能完全避免風(fēng)險，D選項錯誤。39.下列關(guān)于證券投資基金的分類的說法，錯誤的是（）。A.根據(jù)基金的組織形式不同，可分為契約型基金和公司型基金B(yǎng).根據(jù)基金的運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金C.根據(jù)基金的投資標(biāo)的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等D.根據(jù)基金的募集方式不同，可分為主動型基金和被動型基金答案：D分析：根據(jù)基金的募集方式不同，可分為公募基金和私募基金；根據(jù)投資理念不同，可分為主動型基金和被動型基金，D選項錯誤。40.下列關(guān)于權(quán)證交易的說法，錯誤的是（）。A.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制B.權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易C.權(quán)證的買賣申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍D.權(quán)證的交易傭金、費用等標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定，不得自行調(diào)整答案：D分析：權(quán)證的交易傭金、費用等標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定最高上限，但證券公司可以在不超過上限的情況下自行調(diào)整，D選項錯誤。41.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格的說法，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價格B.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格一般高于發(fā)行時的公司股票價格C.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格可以根據(jù)市場情況隨時調(diào)整D.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格在募集說明書中事先約定答案：C分析：可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格在募集說明書中事先約定，一般不會根據(jù)市場情況隨時調(diào)整，只有在特定情況下，如公司發(fā)生送股、配股、增發(fā)、分立、派息等情況時，才會按照約定的調(diào)整公式進(jìn)行調(diào)整，C選項錯誤。42.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中保證金比例的說法，錯誤的是（）。A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例B.融券保證金比例是指客戶融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例C.融資保證金比例和融券保證金比例由證券交易所規(guī)定，證券公司不得自行調(diào)整D.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%答案：C分析：融資保證金比例和融券保證金比例由證券交易所規(guī)定下限，證券公司可以在不低于交易所規(guī)定下限的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶和自身情況進(jìn)行調(diào)整，C選項錯誤。43.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的投資決策的說法，錯誤的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)遵循“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等C.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等D.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行投資決策機(jī)構(gòu)的投資指令答案：B分析：投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等，而不是董事會，董事會主要是對自營業(yè)務(wù)的重大事項進(jìn)行決策，B選項錯誤。44.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)等原因而導(dǎo)致的風(fēng)險B.證券公司可以通過加強(qiáng)員工培訓(xùn)、完善業(yè)務(wù)流程等措施來降低管理風(fēng)險C.管理風(fēng)險可能導(dǎo)致客戶資金或證券被盜用、挪用等情況發(fā)生D.管理風(fēng)險與證券公司的經(jīng)營管理水平無關(guān)答案：D分析：管理風(fēng)險與證券公司的經(jīng)營管理水平密切相關(guān)，經(jīng)營管理水平高，管理制度健全、內(nèi)部控制嚴(yán)格，管理風(fēng)險就會降低，反之則會增加，D選項錯誤。45.下列關(guān)于證券交易場所的分類的說法，錯誤的是（）。A.證券交易場所按組織形式可分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場B.場內(nèi)交易市場是有組織的市場，其交易集