銷售合同管理模板風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合同履行輔助工具一、工具適用：哪些場(chǎng)景下需要這份合同管理輔助工具？在企業(yè)銷售業(yè)務(wù)中，合同是明確雙方權(quán)利義務(wù)的核心文件，但傳統(tǒng)合同管理常面臨以下痛點(diǎn)：合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致糾紛、履行進(jìn)度不透明影響交付、潛在風(fēng)險(xiǎn)未能提前識(shí)別等。本工具適用于以下場(chǎng)景：銷售團(tuán)隊(duì)：在合同簽訂前快速評(píng)估合作方資質(zhì)、條款風(fēng)險(xiǎn)，降低履約隱患；法務(wù)/合規(guī)部門：通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化模板和風(fēng)險(xiǎn)清單，提升合同審核效率，保證條款合法性；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：實(shí)時(shí)跟蹤合同履行進(jìn)度，及時(shí)預(yù)警逾期、付款異常等問(wèn)題，保障銷售目標(biāo)達(dá)成；企業(yè)管理層：匯總合同數(shù)據(jù)，分析風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域，為優(yōu)化銷售策略和風(fēng)控體系提供依據(jù)。二、操作指南：從合同準(zhǔn)備到履行的全流程步驟步驟一：合同基礎(chǔ)信息采集與整理操作內(nèi)容：收集合同核心要素，包括但不限于：合同編號(hào)（按“年份+部門+序號(hào)”規(guī)則編制，如“2024-銷售-001”）、簽訂日期、甲方（采購(gòu)方）與乙方（銷售方）全稱及統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、合同標(biāo)的物/服務(wù)名稱、數(shù)量、單價(jià)、合同總金額、履行期限（含起始/截止日期）、付款方式（如預(yù)付款比例、節(jié)點(diǎn)、賬期）、交付地點(diǎn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。錄入《合同基礎(chǔ)信息表》（見(jiàn)模板1），保證信息完整無(wú)誤，關(guān)鍵信息（如金額、日期）需與對(duì)方提供的資料核對(duì)一致。關(guān)鍵點(diǎn)：信息采集需同步留存附件（如對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、訂單確認(rèn)函等），掃描后與合同編號(hào)關(guān)聯(lián)歸檔。步驟二：多維度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警操作內(nèi)容：依據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（見(jiàn)模板2），從“主體資質(zhì)”“條款合規(guī)”“商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”“履約能力”四個(gè)維度逐項(xiàng)評(píng)估：主體資質(zhì)：核查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、是否涉及經(jīng)營(yíng)異?；驀?yán)重違法失信（通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開(kāi)渠道查詢），保證合作方具備簽約主體資格；條款合規(guī)：重點(diǎn)審核付款條件、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況（如近3年是否有重大訴訟、債務(wù)糾紛）、行業(yè)口碑（如通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)、合作方側(cè)面知曉），預(yù)判履約意愿；履約能力：結(jié)合對(duì)方歷史合作記錄（如過(guò)往訂單交付及時(shí)率、付款準(zhǔn)時(shí)率）、產(chǎn)能/資金實(shí)力，判斷其能否按約履行。根據(jù)評(píng)估結(jié)果標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）：高風(fēng)險(xiǎn)：存在主體資質(zhì)瑕疵、核心條款違法或?qū)Ψ铰募s能力嚴(yán)重不足，需暫緩簽約并要求對(duì)方整改；中風(fēng)險(xiǎn)：部分條款不明確或存在潛在爭(zhēng)議，需補(bǔ)充協(xié)議或條款說(shuō)明；低風(fēng)險(xiǎn)：基本無(wú)重大問(wèn)題，可推進(jìn)后續(xù)流程。關(guān)鍵點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需由銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)共同參與，必要時(shí)可引入外部專業(yè)機(jī)構(gòu)（如律師事務(wù)所）協(xié)助。步驟三：標(biāo)準(zhǔn)化合同模板與審核操作內(nèi)容：基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，調(diào)用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（如《產(chǎn)品銷售合同》《服務(wù)合同》），結(jié)合本次合作具體條款調(diào)整內(nèi)容，保證模板覆蓋“標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任”等核心要素。將調(diào)整后的合同提交法務(wù)部門審核，重點(diǎn)確認(rèn)：條款表述是否清晰無(wú)歧義（如“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”需明確具體指標(biāo)或引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）；違約責(zé)任是否對(duì)等（如雙方逾期付款的違約金比例應(yīng)一致）；爭(zhēng)議解決方式是否約定明確（如“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民訴訟”）。審核通過(guò)后，打印紙質(zhì)合同由雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（騎縫章），同步掃描電子版存檔。關(guān)鍵點(diǎn)：禁止使用未經(jīng)審核的“空白合同”或?qū)Ψ教峁┑摹皢畏侥０濉?，避免條款被動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)。步驟四：合同履行全流程跟蹤與記錄操作內(nèi)容：根據(jù)《合同履行跟蹤表》（見(jiàn)模板3），拆解合同履行關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款到賬、生產(chǎn)/服務(wù)啟動(dòng)、交付驗(yàn)收、尾款支付等），明確各節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成時(shí)間、責(zé)任人（銷售經(jīng)理/項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/財(cái)務(wù)對(duì)接人*）。履行過(guò)程中，責(zé)任人需實(shí)時(shí)更新節(jié)點(diǎn)狀態(tài)：正常：按計(jì)劃推進(jìn)，記錄相關(guān)憑證（如付款回單、物流單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）；逾期：標(biāo)注逾期原因（如對(duì)方延遲付款、我方生產(chǎn)延誤）、影響評(píng)估（如是否影響后續(xù)交付），并啟動(dòng)催告流程（發(fā)送《履約提醒函》，留存發(fā)送記錄）；異常：出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、爭(zhēng)議糾紛等情況，立即上報(bào)管理層并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案（如暫停履行、協(xié)商變更條款）。每月匯總履行數(shù)據(jù)，《合同履行情況月度報(bào)表》，分析逾期率、回款及時(shí)率等指標(biāo)，識(shí)別履約瓶頸。關(guān)鍵點(diǎn)：履行記錄需做到“一事一檔”，每個(gè)節(jié)點(diǎn)的憑證（郵件、函件、單據(jù)）需與合同編號(hào)關(guān)聯(lián)，保證可追溯。步驟五：風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤與模板優(yōu)化操作內(nèi)容：合同履行完畢或終止后，組織銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行復(fù)盤：對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估與實(shí)際發(fā)生情況，分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別是否準(zhǔn)確（如“對(duì)方付款逾期”是否提前預(yù)警）；總結(jié)履約中的問(wèn)題（如“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議”），明確改進(jìn)方向；評(píng)估合同模板的適用性，對(duì)存在漏洞的條款（如“違約金比例過(guò)低”）進(jìn)行修訂。更新《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單》和《標(biāo)準(zhǔn)化合同模板》，形成“評(píng)估-執(zhí)行-復(fù)盤-優(yōu)化”的閉環(huán)管理，持續(xù)提升合同管理水平。關(guān)鍵點(diǎn)：復(fù)盤結(jié)果需形成書(shū)面報(bào)告，經(jīng)管理層審批后歸檔，作為后續(xù)合同管理的改進(jìn)依據(jù)。三、核心模板：合同管理中的關(guān)鍵表格參考模板1：合同基礎(chǔ)信息表項(xiàng)目?jī)?nèi)容備注（附件清單）合同編號(hào)簽訂日期年月日甲方（采購(gòu)方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話*：需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）乙方（銷售方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話*：需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）合同標(biāo)的物/服務(wù)名稱：規(guī)格型號(hào)/服務(wù)內(nèi)容：數(shù)量單位：?jiǎn)蝺r(jià)（含稅/不含稅）稅率：%合同總金額大寫：小寫：￥履行期限起始日期：年月日截止日期：年月日分期履行的需列明各期節(jié)點(diǎn)付款方式□預(yù)付款%，簽約后日內(nèi)支付□進(jìn)度款%，按[]節(jié)點(diǎn)支付□尾款%，驗(yàn)收合格后日內(nèi)支付?明確付款賬戶信息交付地點(diǎn)交付方式□乙方送貨上門□甲方自提□物流運(yùn)輸（運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方：）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)如“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/雙方確認(rèn)的樣品”違約責(zé)任甲方逾期付款：乙方逾期交付：?明確違約金計(jì)算方式（如“日萬(wàn)分之五”）爭(zhēng)議解決方式□訴訟（由甲方所在地法院管轄）□仲裁（提交仲裁委員會(huì)）其他約定如“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款”等歸檔責(zé)任人銷售經(jīng)理：*法務(wù)專員：*模板2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）具體描述應(yīng)對(duì)建議責(zé)任人主體資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期甲方/乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)？是否涉及經(jīng)營(yíng)異常/嚴(yán)重違法失信？立即要求對(duì)方更新資質(zhì)；異常情況暫緩簽約并上報(bào)*授權(quán)代表資格簽約人是否提供授權(quán)委托書(shū)？授權(quán)范圍是否涵蓋本次合同內(nèi)容？核對(duì)授權(quán)委托書(shū)原件，留存復(fù)印件*條款合規(guī)付款條件不明確是否約定明確的付款節(jié)點(diǎn)、金額、賬戶？是否存在“驗(yàn)收后付款”但未定義驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)？補(bǔ)充付款節(jié)點(diǎn)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避免模糊表述*違約責(zé)任不對(duì)等雙方違約責(zé)任是否對(duì)等？違約金比例是否合理（如過(guò)高可能被法院調(diào)減）？調(diào)整違約責(zé)任條款，保證權(quán)利義務(wù)平衡*商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方履約意愿對(duì)方過(guò)往合作中是否存在惡意拖欠、毀約記錄？行業(yè)口碑是否良好？要求對(duì)方提供擔(dān)保（如保證金、保函）；高風(fēng)險(xiǎn)合作需縮短付款周期*市場(chǎng)波動(dòng)影響標(biāo)的物價(jià)格/原材料是否可能大幅波動(dòng)？是否約定調(diào)價(jià)機(jī)制？增設(shè)“情勢(shì)變更”條款，明確調(diào)價(jià)條件和流程*履約能力對(duì)方產(chǎn)能/資金實(shí)力對(duì)方能否滿足合同數(shù)量/質(zhì)量要求？是否有足夠資金支付預(yù)付款/進(jìn)度款？要求對(duì)方提供產(chǎn)能證明、資金流水；大額合同可要求分期付款*交付/服務(wù)保障能力對(duì)方物流/服務(wù)團(tuán)隊(duì)是否專業(yè)？是否承諾明確的交付/服務(wù)響應(yīng)時(shí)間？約定延遲交付的違約責(zé)任，要求對(duì)方提供履約計(jì)劃*模板3：合同履行跟蹤表合同編號(hào)簽訂日期年月日關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間責(zé)任人預(yù)付款到賬年月日年月日*生產(chǎn)/服務(wù)啟動(dòng)年月日年月日*標(biāo)的物交付/服務(wù)完成年月日年月日*驗(yàn)收合格年月日年月日*尾款支付年月日年月日*逾期/異常處理逾期原因影響評(píng)估應(yīng)對(duì)措施更新日期年月日記錄人*四、使用提醒：保證工具發(fā)揮最大價(jià)值的注意事項(xiàng)信息真實(shí)性是前提：合同基礎(chǔ)信息（如對(duì)方資質(zhì)、金額）必須真實(shí)、準(zhǔn)確，禁止虛構(gòu)或篡改，否則可能導(dǎo)致合同無(wú)效或法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需動(dòng)態(tài)調(diào)整：合同履行過(guò)程中，若對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)環(huán)境等發(fā)生重大變化（如對(duì)方破產(chǎn)、政策調(diào)整），需重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并調(diào)整履行策略。合同條款合法性不可忽視：所有條款需符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，涉及行政許可（如特殊產(chǎn)品銷售）