證券從業(yè)資格每日一練試卷考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）下列不屬于國際債券的主要投資者的是A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財團(tuán)正確答案：B2、（單選題）下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

正確答案：B

3、（單選題）虛假陳述的行為按()可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B.信息公開的對象不同

C.行為主體的角度

D.行為主體的性質(zhì)

正確答案：A

4、（單選題）下列說法正確的是()。

A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

B..證券投資收益與風(fēng)險成反比

C.證券市場是價值直接交換的場所

D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所

正確答案：C

5、（單選題）證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案：C

6、（單選題）證券交易所在每個交易日()，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.開市前

正確答案：D

7、（單選題）證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行()管理原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.實(shí)質(zhì)

正確答案：D

8、（單選題）現(xiàn)代組合投資理論認(rèn)為，有效邊界與投資者的無差異曲線的切點(diǎn)所代表的組合是該投資者的（）。

A.最大期望收益組合

B.最小方差組合

C.最優(yōu)證券組合

D.有效證券組合

正確答案：C

9、（單選題）證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.證券自營業(yè)務(wù)資格

正確答案：C

10、（單選題）以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。

①證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

②證券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

③投資者可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶

④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

正確答案：D

11、（單選題）()是投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

A.投資性資本流動

B.國際證券投資

C.保值性資本流動

D.投機(jī)性資本流動

正確答案：D

12、（單選題）我國證券交易所歸屬()直接管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會

D.省級人民政府

正確答案：C

13、（單選題）資本資產(chǎn)定價理論是在馬科維茨投資組合理論基礎(chǔ)上提出的，下列不屬于其假設(shè)條件的是()。

A.資本市場沒有摩擦

B.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

C.資產(chǎn)市場不可分割

D.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價證券組合的風(fēng)險水平

正確答案：C

14、（單選題）自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.六

B.三

C.四

D.二

正確答案：A

15、（單選題）證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和（）的資金數(shù)。

A.應(yīng)對風(fēng)險

B.業(yè)務(wù)擴(kuò)展

C.投資需求

D.可分配利潤

正確答案：A

16、（單選題）根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.公平

B.公誠實(shí)信用

C.公正

D.謹(jǐn)慎

正確答案：B

17、（單選題）在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時，不需要考慮的方面是()。

A.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

B.知情程度和態(tài)度

C.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D.工作經(jīng)歷

正確答案：D

18、（單選題）與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對基金運(yùn)作的影響力()。

A.較小

B.較大

C.相同

D.不確定

正確答案：B

19、（單選題）1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

正確答案：C

二