期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習第一部分單選題(50題)1、中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據各管理類型的定義及相關監(jiān)管主體，結合中國期貨業(yè)協會、期貨交易所的性質來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關運用行政權力對社會事務進行的管理活動。中國期貨業(yè)協會和期貨交易所并非行政機關，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構依據法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構，而不是中國期貨業(yè)協會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的條件。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。所以本題正確答案是B。"3、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》中資產管理計劃財產相關規(guī)定的理解。選項A證券期貨經營機構不可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產。資產管理計劃財產具有獨立性，它與證券期貨經營機構的固有財產應嚴格區(qū)分開來，以保障資產的安全以及投資者的合法權益。所以選項A說法錯誤。選項B證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，按照規(guī)定是要歸入資產管理計劃財產的。這樣做能夠準確反映資產管理計劃的實際資產狀況和收益情況，保護投資者的利益，該選項說法正確。選項C資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，這體現了資產管理計劃財產的獨立性原則。資產管理計劃作為一個獨立的資產運作主體，其債務理應由其自身的財產來進行清償，該選項說法正確。選項D投資者通常以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，但如果資產管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項說法正確。綜上，本題答案選A。4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經紀、風險管理等相關業(yè)務，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構”有所不同，該準則中所稱機構不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務密切相關，屬于該準則中所稱的機構，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。5、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結構通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。其中，股東大會是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成，對公司的重大事項具有決定權。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項，因此這是股東大會的職權。監(jiān)事會主要負責對公司的經營管理活動進行監(jiān)督；董事會負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經營管理進行決策和領導；專門委員會是為了協助董事會履行職責而設立的專業(yè)機構。所以A、B、C選項不符合題意。6、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預警標準與規(guī)定標準的比例關系。在金融監(jiān)管領域，為了有效防控風險，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，會設置相應的預警標準。當指標達到預警標準時，相關方面就需要采取措施來防范可能出現的風險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％。所以本題答案選A。7、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負責統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，該選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機構來完成相關操作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。8、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束，所以本題正確答案選C。"9、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據相關期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，未給客戶造成嚴重后果。依據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴重后果，所以屬于情節(jié)不嚴重的情形。因此，中國證監(jiān)會應當暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。10、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。所以本題正確答案是A。"11、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于查詢申請反饋時間的規(guī)定。根據相關法規(guī)，當公民、法人或者其他組織提出的查詢申請符合條件且材料齊備時，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。選項A的3個工作日、選項B的3個自然日以及選項D的5個自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。12、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監(jiān)管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領導”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責”明確了不同監(jiān)管主體的職責范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務，提高工作效率和質量；“加強協作”強調各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準確，監(jiān)管工作應是全面覆蓋與突出重點相結合，僅強調重點監(jiān)管不能體現整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領導”相較于“統(tǒng)一領導”，“統(tǒng)一”更能體現監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協調，“集中”則更側重于權力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領導”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協作”精準，“協作”更強調在各自職責基礎上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準確體現監(jiān)管工作中各主體的工作關系。因此，正確答案是B選項。"13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構承擔著重要的監(jiān)管職責，對于期貨公司相關人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等工作，并不負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關人員不適當人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。14、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關數據的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據及額外條件，結合所給答案，推測正確選項應是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數值，本題正確答案選B選項5550萬元。"15、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"16、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產承擔民事責任

D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所相關知識，對每個選項逐一分析。選項A：期貨交易所通常是非營利性機構。其主要功能是為期貨交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項A說法錯誤。選項B：期貨交易所需要依據其章程的規(guī)定實行自律管理。這有助于確保交易所內的交易活動能夠規(guī)范、有序地進行，保障市場參與者的合法權益。所以選項B說法正確。選項C：期貨交易所作為獨立的法人主體，以其全部財產承擔民事責任。這符合法人獨立承擔責任的原則，在進行各種交易和業(yè)務活動時能夠獨立承擔相應的法律后果。所以選項C說法正確。選項D：期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。國務院期貨監(jiān)督管理機構具有對期貨市場進行監(jiān)管的職責和權力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運營和管理。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。17、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案選B。"18、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構的職權。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協助董事會或其他機構開展特定領域的工作而設立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權力機構，對公司的重大事項擁有決策權。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調整，這是關系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應由股東大會行使審定職權，所以D選項正確。綜上，答案選D。19、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關，故B選項錯誤。選項C，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應扣除內容不相關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。20、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗”，1年的從業(yè)經驗相對較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識和實踐經驗來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應的任職資格要求。選項B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗”，2年的時間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強的領域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風險控制等關鍵內容，不符合相關任職資格條件。選項C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗”，3年及以上的從業(yè)經歷能夠讓從業(yè)者在相關領域積累較為豐富的經驗，熟悉業(yè)務流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責，符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗”，雖然5年以上經驗能使從業(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標準，5年以上經驗高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。21、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經紀合同無效時經濟損失責任的承擔問題。解題的關鍵在于明確責任承擔需依據無效行為與損失之間的因果關系來確定。選項A，說期貨公司承擔主要賠償責任是不準確的。不能一概而論地認定期貨公司承擔主要責任，責任的劃分應基于無效行為和損失之間的因果關系，可能存在期貨公司責任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認為期貨公司與客戶各自承擔50%的責任過于絕對。在實際情況中，責任承擔比例不能簡單地平均分配，而是要根據具體的因果關系來判斷，不同的情形下責任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔責任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導致的損失存在因果關系，客戶也需要承擔相應責任，并非絕對不承擔責任，所以該選項也不正確。選項D，應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的責任承擔時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，從而合理確定責任的承擔主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。22、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構審查，主管機構只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》中關于單一客戶起始委托資產的規(guī)定。在期貨公司資產管理業(yè)務中，依據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》明確規(guī)定，單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。所以本題答案選D。24、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數量

C.公司風險監(jiān)管指標

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經紀業(yè)務資格時，公司風險監(jiān)管指標是極為關鍵的實質性因素。公司的風險監(jiān)管指標體現了公司在風險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經紀業(yè)務。監(jiān)管部門會依據公司風險監(jiān)管指標來評估其是否具備從事該業(yè)務的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務資格前兩個月關鍵的實質性考量；客戶數量只能反映公司當前的業(yè)務規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經紀業(yè)務的實質條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務量的體現，不能代表公司在風險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是公司風險監(jiān)管指標，本題答案選C。"25、（）對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.行業(yè)協會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對市場各類經營機構的監(jiān)督管理職責，有權對經營機構履行適當性義務的情況進行監(jiān)督檢查，以確保經營機構在開展業(yè)務過程中遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護投資者合法權益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機構也有一定的管理職責，但并非對經營機構履行適當性義務進行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C，行業(yè)協會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則，引導會員機構規(guī)范經營，但它不具備行政監(jiān)管權力，不是對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、從事期貨中問介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。根據相關規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A，按月報送不符合規(guī)定；選項C，按年報送時間間隔過長，不符合相關報送要求；選項D，按周報送過于頻繁，也不符合實際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。27、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風險官職務的相關規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風險官的職務時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風險官的職務不能隨意免除，其任免需要遵循相關規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據相關規(guī)定，首席風險官任期屆滿前，期貨公司無正當理由不得免除其職務，這一規(guī)定保障了首席風險官履行職責的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。28、李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機構派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構成挪用資金罪。選項B，泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內幕信息的行為，所以不構成泄露內幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機構派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進行營利活動，符合挪用公款罪的構成要件，所以李某的行為構成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。29、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"31、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國證券業(yè)協會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所負責人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責人的權力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責人的任免無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經理主要負責期貨交易所的日常經營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。33、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協會

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據相關法規(guī)規(guī)定來確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。依據相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會是負責對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務；期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務等作用；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調控工作，它們均不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。34、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告要求。依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，并詳細說明原因。所以本題答案選B。"35、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人來說，當他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效?！半x任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。36、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協會自律規(guī)則的，協會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀律懲戒協會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權進行調查并給予紀律懲戒。這是協會履行自律管理職能的一種體現，通過紀律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序對違反行政法規(guī)尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關，而不是協會，所以協會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關依據《刑法》等相關法律進行判定和執(zhí)行，協會并不具備給予刑事處罰的權力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構成犯罪，依據法律、法規(guī)所規(guī)定的權限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協會并非行政機關，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。37、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.董事長

D.會計

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時的職權代行主體。在期貨交易所的管理架構和職責規(guī)定中，當總經理因故臨時無法履行職權時，按照相關規(guī)定應由總經理指定的副總經理代其履行職權。選項A“總經理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項C“董事長”有其自身的職責和權力范疇，并非在總經理臨時不能履職時默認代行其職權的主體；選項D“會計”主要負責財務會計等相關工作，不具備代行總經理職權的職能和權限。因此，正確答案選B。38、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應任職資格的人員擔任首席風險官等關鍵職務是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準的任職資格，能確保其具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的提名和聘任應當經全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進行監(jiān)督和判斷，經全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內部的“基本法”，對公司的各項重大事務包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風險官進行提名和聘任時，應當按照章程的規(guī)定進行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要負責公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負責公司的日常經營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。39、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任所依據的原則。選項A：無過錯責任無過錯責任是指行為人造成他人損害的事實客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險性質與所造成損害后果是因果關系，而特別加重其責任，讓行為人對損害后果承擔法律責任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當事人的民事責任，所以選項A錯誤。選項B：過錯責任過錯責任是指行為人違反民事義務并致他人損害時，應以過錯作為責任的要件和確定責任范圍的依據的責任。在期貨交易合同糾紛中，依據過錯責任原則，有過錯的一方需要承擔相應的民事責任，這符合司法實踐中對于此類糾紛案件責任認定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常依據過錯責任原則確定當事人的民事責任，所以選項B正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結果之間有因果關系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔民事責任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據行為與結果的因果關系來判定責任，而需要考量當事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項C錯誤。選項D：公平責任公平責任是指在當事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責任要求加害人承擔賠償責任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據當事人的財產狀況及其他實際情況，責令加害人對受害人的財產損失給予適當補償的一種責任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任的主要原則，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。40、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經理

B.監(jiān)事長

C.副總經理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責。選項A，總經理是公司經營管理的核心人物，全面負責公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經營過程中面臨的各種風險，以保障經營業(yè)務能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關鍵資金，其安全與否直接關系到公司的信譽和客戶的利益，總經理在此方面承擔著重要責任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負責公司的監(jiān)督工作，其職責重點在于對公司的財務狀況、經營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負責公司制度的執(zhí)行和經營業(yè)務的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經理通常協助總經理開展工作，負責某一領域或部分業(yè)務的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經營風險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責范圍和權力相對總經理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經理、副總經理等多個職位，表述不夠精準和明確，不能具體指向負責有效執(zhí)行公司制度、防范化解經營風險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。42、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

B.變更注冊資本且調整股權結構

C.變更業(yè)務范圍

D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權益產生重大影響。國務院期貨監(jiān)督管理機構對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調整股權結構，會改變期貨公司的資金實力和股權架構，可能影響公司的經營策略和風險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務院期貨監(jiān)督管理機構對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風險，所以該事項需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務范圍意味著期貨公司的經營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務具有不同的風險特征和監(jiān)管要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構通過審批，可以評估新業(yè)務對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，C選項不符合題意。選項D根據相關規(guī)定，新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，而選項中說的是新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，D選項符合題意。綜上，答案選D。43、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責任承擔問題。依據相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經書面協商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責任應由客戶承擔。選項A中說客戶不承擔責任，這與相關規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔次要賠償責任，缺乏相應依據；選項C稱期貨公司承擔主要賠償責任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。44、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，不是對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據規(guī)定，期貨公司需按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時隨其他開戶材料一并存檔備查。選項A，光盤備份雖然是一種數據保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項錯誤。選項B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項錯誤。選項C，“客戶整容確設文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項錯誤。選項D，電子文檔具有便于存儲、檢索和管理的特點，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。""46、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關聯關系股東持股比例達到一定標準時對持股比例最高股東的相關要求對應的持股比例數值。依據相關規(guī)定，當期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5％時，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。所以本題答案選B。47、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格時，申請日前風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的時間。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前2個月風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定標準。所以本題應選B選項。48、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易的相關規(guī)則對各選項逐一分析。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令，該選項表述正確。選項B在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進行，所以該項表述錯誤。選項C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現誤解或錯誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準確執(zhí)行，該選項表述正確。選項D期貨公司作為金融服務機構，應當遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護期貨市場正常秩序、保護客戶合法權益的重要要求，該選項表述正確。綜上，答案選B。49、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司的報告義務相關規(guī)定。選項A期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內向中國期貨業(yè)協會備案。所以選項A錯誤。選項B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況這一要求。所以選項B錯誤。選項C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨立董事提交專項報告來匯報實際控制人或者其他關聯人在期貨公司的交易情況。所以選項C錯誤。選項D期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。50、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的（）。

A.投資經驗

B.專業(yè)知識

C.職業(yè)道德

D.專業(yè)技能

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務前應具備的條件。選項A：投資經驗投資經驗并非期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的必備條件。有很多初入期貨行業(yè)的人員，可能并沒有豐富的投資經驗，但經過專業(yè)的學習和培訓，也能夠勝任相關工作。所以選項A不正確。選項B：專業(yè)知識期貨業(yè)務涉及到眾多復雜的金融知識、市場規(guī)則、交易原理等內容。從業(yè)人員具備相應的專業(yè)知識，才能準確理解和執(zhí)行期貨交易業(yè)務，為客戶提供專業(yè)的服務和建議，保證業(yè)務的正常開展和風險的有效控制。因此，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務前應當具備的，選項B正確。選項C：職業(yè)道德在期貨業(yè)務中，從業(yè)人員面臨著各種利益誘惑。具備良好的職業(yè)道德，能夠使他們遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，誠實守信、勤勉盡責，保護客戶的合法權益，維護期貨市場的正常秩序。如果缺乏職業(yè)道德，可能會出現內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，損害市場和投資者的利益。所以職業(yè)道德是必不可少的，選項C正確。選項D：專業(yè)技能僅僅有專業(yè)知識是不夠的，還需要具備將知識應用到實際業(yè)務中的專業(yè)技能。例如，分析市場行情、制定交易策略、進行風險評估等技能。這些專業(yè)技能能夠幫助從業(yè)人員更好地完成期貨業(yè)務工作，提高工作效率和質量。因此，專業(yè)技能也是期貨從業(yè)人員從事業(yè)務前應具備的，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。2、關于交易所結算制度，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項期貨交易所的結算制度主要分為全員結算制度和會員分級結算制度這兩類。全員結算制度下，交易所的會員均可以參與結算；會員分級結算制度則對會員進行了分級，不同層級的會員在結算方面有不同的職責和權限。所以該選項說法正確。B選項在實行全員結算制度的期貨交易所中，交易所直接對會員進行結算，確定會員的保證金賬戶余額等情況。而會員再對其受托的客戶進行結算，將會員與客戶之間的交易盈虧等進行核算。這種分級結算的模式有助于明確責任和保障交易的順利進行，因此該選項說法正確。C選項對于實行會員分級結算制度的期貨交易所，其結算體系更為復雜。期貨交易所僅對結算會員進行結算，結算會員具備一定的資質和能力來承擔結算責任。結算會員再對非結算會員進行結算，非結算會員由于自身條件限制，不能直接與交易所結算。最后，非結算會員對其受托的客戶進行結算。這樣的多級結算模式能有效分散結算風險，保證市場的穩(wěn)定運行，故該選項說法正確。D選項在實行全員結算制度的期貨交易所里，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務，這是為了確保期貨公司的業(yè)務活動符合監(jiān)管要求和市場規(guī)則。而非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務，這有助于明確不同類型會員的業(yè)務邊界，維護市場秩序，所以該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案選ABCD。3、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所不實行會員分級結算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

【答案】：BD

【解析】本題可根據期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據相關規(guī)定，期貨交易所既可以實行全員結算制度，也可以實行會員分級結算制度。所以“期貨交易所不實行會員分級結算制度”這一說法過于絕對，選項A錯誤。選項B期貨交易所在運營模式上有多種選擇，是可以實行會員分級結算制度的。實行會員分級結算制度的期貨交易所，能夠將會員劃分為不同層級，分別承擔不同的權利和義務，這種模式有助于提高市場的風險管理能力和運行效率。因此，選項B正確。選項C實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，并非初級會員和高級會員。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員則需要通過結算會員進行結算。所以，選項C錯誤。選項D期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織，不能是個人。這是為了確保會員具備相應的資金實力、風險管理能力和規(guī)范的運營機制，以保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案選BD。4、根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。

A.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

B.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理

C.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師

D.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，如果是在6年前發(fā)生的，已超過了法規(guī)所限制的年限要求。該辦法一般對因相關違規(guī)行為限制任職資格有時間范圍規(guī)定，通常重點關注較近時間段內的違規(guī)情況，6年前的違紀行為在正常情況下不影響其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以選項A不符合題意。選項B：該辦法明確規(guī)定，因違法行為被解除職務的期貨公司總經理，若在5年內發(fā)生，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。本選項中5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理，符合不得任職的情況，所以選項B符合題意。選項C：3年內因違紀行為被撤銷資格的律師，同樣在法規(guī)限制范圍內。由于其在規(guī)定的3年時間內存在違紀并被撤銷資格的情況，不具備擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的條件，所以選項C符合題意。選項D：對于因違法行為被解除職務的證券公司董事長，若發(fā)生在4年內，按照規(guī)定不得擔任期貨公司相關職務。本選項中4年內有此情況，符合不得任職的情形，所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。5、期貨公司開展的資產管理業(yè)務出現（）情形時，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

A.被交易所采取風險控制措施的

B.被交易所調查的

C.被有權機關調查的

D.提前終止的

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨公司資產管理業(yè)務報告相關規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當資產管理業(yè)務被交易所采取風險控制措施時，這意味著該業(yè)務可能存在一定的風險隱患，對市場的平穩(wěn)運行產生了潛在影響。為了保障投資者利益和市場的穩(wěn)定，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應措施，所以A選項正確。B選項：被交易所調查說明該資產管理業(yè)務可能存在一些需要進一步核實的問題或異常情況。交易所的調查可能是為了查明業(yè)務是否合規(guī)、是否存在違規(guī)操作等。期貨公司及時向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，有助于監(jiān)管部門全面了解業(yè)務狀況，加強對市場的監(jiān)管力度，故B選項正確。C選項：被有權機關調查，這表明該業(yè)務可能涉及到更嚴重的問題，如違法犯罪等。有權機關的調查具有權威性和嚴肅性，期貨公司立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構，能夠使監(jiān)管部門盡早介入，協同有權機關處理相關事宜，維護金融市場秩序，所以C選項正確。D選項：資產管理業(yè)務提前終止可能會對投資者的權益產生影響，也可能反映出業(yè)務本身存在一些問題。期貨公司及時向中國證監(jiān)會及其派出機構報告提前終止的情況，便于監(jiān)管部門對投資者權益保護、業(yè)務清算等方面進行監(jiān)督和指導，保障市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，因此D選項正確。綜上，ABCD四個選項所述情形下，期貨公司都應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構，本題答案選ABCD。6、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利息

D.保證金

【答案】：ABC

【解析】本題考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務致合同無效且未按客戶指令入市交易時的賠償范圍。選項A交易手續(xù)費是客戶在進行期貨交易過程中必然產生的費用。由于經營機構未按客戶的交易指令人市交易，導致客戶進行該交易的目的無法達成，那么客戶因該無效交易行為支出的交易手續(xù)費屬于客戶的損失，經營機構應當予以賠償，所以選項A正確。選項B稅金同樣是客戶在期貨交易過程中按照規(guī)定需要繳納的費用。因經營機構的過錯導致期貨經紀合同無效，客戶繳納的稅金也成為了其實際損失的一部分，經營機構需要對這部分損失進行賠償，故選項B正確。選項C利息方面，客戶投入資金進行期貨交易，如果經營機構未按指令入市交易，使得客戶資金未能按照預期進行有效運作，資金在一定時間內被占用，產生了機會成本。這部分因資金占用而損失的利息是客戶的間接損失，經營機構應予以賠償，所以選項C正確。選項D保證金是客戶為了進行期貨交易而存入的資金，雖然經營機構未按指令入市交易存在過錯，但保證金本身的所有權仍屬于客戶，在合同無效等情況下，經營機構應將保證金返還給客戶，而并非將其作為因交易產生的損失進行賠償，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。7、中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司（）進行調整。

A.凈資本計算標準及最低要求

B.風險監(jiān)管指標標準

C.風險資本準備計算標準

D.風險預警標準

【答案】：ABC

【解析】本題可根據中國證監(jiān)會對期貨公司相關標準調整的規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A：凈資本計算標準及最低要求中國證監(jiān)會在對期貨公司進行監(jiān)管時，會依據審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，綜合考慮各種因素。凈資本是衡量期貨公司財務狀況和風險承受能力的重要指標，其計算標準及最低要求會隨著市場情況和公司實際風險管理情況而變化。因此，為了確保期貨公司具有足夠的資本實力來應對潛在風險，中國證監(jiān)會可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司凈資本計算標準及最低要求進行調整，選項A正確。選項B：風險監(jiān)管指標標準風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據，不同的市場發(fā)展形勢和期貨公司不同的風險管理能力，對風險監(jiān)管指標的要求也會有所不同。中國證監(jiān)會為了有效防范和控制期貨公司風險，保障期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，會根據實際情況在征求行業(yè)意見后對風險監(jiān)管指標標準進行調整，以適應市場變化和監(jiān)管需求，選項B正確。選項C：風險資本準備計算標準風險資本準備是期貨公司為應對潛在風險而預留的資本，其計算標準的合理性直接關系到期貨公司能否有效覆蓋風險。隨著市場形勢的發(fā)展和期貨公司風險管理能力的變化，原有的風險資本準備計算標準可能不再適應新的情況。中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則，會結合實際情況并征求行業(yè)意見，對風險資本準備計算標準進行適時調整，確保期貨公司具備足夠的風險應對能力，選項C正確。選項D：風險預警標準風險預警標準通常是根據一定的風險監(jiān)測指標和模型設定的相對固定的標準，主要用于及時發(fā)現期貨公司可能面臨的風險，起到提前預警的作用。它更多地是基于風險管理的一般性原則和規(guī)律設定，一般不會像凈資本計算標準、風險監(jiān)管指標標準和風險資本準備計算標準那樣，隨著市場發(fā)展形勢和期貨公司風險管理能力的變化而頻繁調整，且題干中并未提及中國證監(jiān)會會對其進行調整，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。8、關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據期貨交易所組織形式的相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式。在實際的期貨市場運作中，這兩種組織形式都是存在的。會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行自律性管理；公司制期貨交易所則是以營利為目的的企業(yè)法人，按照《公司法》的規(guī)定設立。所以選項A說法正確。選項B會員制期貨交易所是具有法人資格的。它是經國家批準，為期貨交易提供場所、設施及相關服務，履行相關職責，按照其章程實行自律性管理的法人。所以選項B說法錯誤。選項C會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本由會員出資認繳。會員通過繳納一定的會員資格費等方式成為交易所的會員，并為交易所的運營和發(fā)展提供資金支持。所以選項C說法正確。選項D公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式，按照股份有限公司的治理結構進行管理，即設有股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構，以實現決策、執(zhí)行和監(jiān)督的相互制衡。所以選項D說法正確。綜上，本題正確答案為ACD。9、期貨交易所的組織形式有（）。

A.會員制

B.公司制

C.委員會制

D.合伙制

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易所的組織形式。在期貨交易領域，常見的期貨交易所組織形式主要有會員制和公司制。會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為注冊資本。會員制期貨交易所的權力機構是會員大會，會員大會選舉產生理事會，負責日常管理工作。公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，其股東按照出資比例享有權利和承擔義務。公司制期貨交易所的決策機構是股東大會，由股東大會選舉董事會，負責交易所的經營管理。而委員會制并非期貨交易所的典型組織形式；合伙制一般用于企業(yè)等的組織形式，并不適用于期貨交易所。所以期貨交易所的組織形式有會員制和公司制，答案選AB。10、根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務

B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全

C.應當保證金融期貨結算業(yè)務正常進行

D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：全面結算會員期貨公司作為金融期貨結算業(yè)務的重要參與主體，謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務是其基本職責和行業(yè)要求。只有秉持謹慎、勤勉的態(tài)度，才能準確處理各項結算工作，有效避免因疏忽或懈怠導致的業(yè)務風險和失誤，所以全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，A選項正確。B選項：非結算會員及其客戶的資金安全是金融期貨市場穩(wěn)定運行的關鍵因素之一。全面結算會員期貨公司承擔著保障非結算會員及其客戶資金安全的重要責任，需采取有效措施防止資金被挪用、占用等情況發(fā)生，從而維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，因此應當確保非結算會員及其客戶資金安全，B選項正確。C選項：全面結算會員期貨公司在金融期貨結算業(yè)務中處于核心地位，其業(yè)務的正常進行對于整