企業(yè)合規(guī)管理考試模擬試卷考試名稱：企業(yè)合規(guī)管理基礎(chǔ)與實(shí)務(wù)考試時(shí)間：90分鐘總分：100分注意事項(xiàng)：1.請(qǐng)用黑色或藍(lán)色水筆在答題卡指定位置作答，在試卷上作答無效。2.答題前請(qǐng)?zhí)顚懶彰?、?zhǔn)考證號(hào)等信息。3.請(qǐng)仔細(xì)閱讀題目要求，按要求作答。---一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題，計(jì)40分）1.以下哪項(xiàng)是企業(yè)合規(guī)管理的核心目標(biāo)？A.提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力B.確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部規(guī)章制度C.降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本D.提高企業(yè)員工工作效率2.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任人是？A.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人B.企業(yè)總經(jīng)理C.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等）D.企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席3.企業(yè)在開展新業(yè)務(wù)、進(jìn)入新市場(chǎng)或研發(fā)新產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的合規(guī)管理活動(dòng)是？A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)檢查D.合規(guī)報(bào)告4.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)管理體系的基本要素？A.合規(guī)方針與承諾B.合規(guī)管理部門與職責(zé)C.市場(chǎng)營(yíng)銷策略D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)5.“合規(guī)從高層做起”是合規(guī)管理的基本原則之一，其主要含義是指？A.高層管理人員無需遵守普通員工的合規(guī)要求B.高層管理人員應(yīng)率先垂范，積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)C.只有高層管理人員需要接受合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)管理的責(zé)任完全由高層管理人員承擔(dān)6.企業(yè)發(fā)現(xiàn)員工涉嫌違規(guī)行為時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)采取的措施是？A.立即解除勞動(dòng)合同B.啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查程序C.公開通報(bào)批評(píng)D.隱瞞不報(bào)，內(nèi)部消化7.以下哪種行為最可能構(gòu)成“商業(yè)賄賂”？A.向長(zhǎng)期合作的客戶贈(zèng)送價(jià)值適中的節(jié)日禮品B.為獲取工程項(xiàng)目，向相關(guān)負(fù)責(zé)人支付“好處費(fèi)”C.組織客戶參加行業(yè)研討會(huì)并承擔(dān)合理費(fèi)用D.對(duì)優(yōu)秀員工進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)8.企業(yè)合規(guī)管理體系文件中，規(guī)定企業(yè)合規(guī)管理總體方向和原則的是？A.合規(guī)管理制度B.合規(guī)操作指引C.合規(guī)手冊(cè)D.合規(guī)方針9.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，以下哪項(xiàng)是首要步驟？A.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃B.收集相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求C.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度D.報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果10.企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，這種評(píng)價(jià)通常被稱為？A.合規(guī)審計(jì)B.合規(guī)檢查C.合規(guī)評(píng)審（或合規(guī)管理體系審核）D.合規(guī)培訓(xùn)11.對(duì)于企業(yè)而言，建立有效的合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的主要目的是？A.方便員工發(fā)泄不滿情緒B.及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)督員工的私人生活D.應(yīng)付監(jiān)管部門的檢查12.在數(shù)據(jù)合規(guī)領(lǐng)域，以下哪項(xiàng)通常不被視為核心合規(guī)要求？A.數(shù)據(jù)收集的合法性與告知同意B.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性C.數(shù)據(jù)的無限期保留D.數(shù)據(jù)處理的目的限制13.合規(guī)文化的核心是？A.懲罰違規(guī)行為B.全員合規(guī)意識(shí)和行為自覺C.制定嚴(yán)格的規(guī)章制度D.設(shè)立專門的合規(guī)部門14.企業(yè)與第三方合作前，進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查的主要目的是？A.了解第三方的財(cái)務(wù)狀況B.評(píng)估第三方的商業(yè)信譽(yù)C.識(shí)別與第三方合作可能帶來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.確保第三方的產(chǎn)品質(zhì)量15.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門的典型職責(zé)？A.制定和修訂合規(guī)管理制度B.開展合規(guī)培訓(xùn)和教育C.直接參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策D.組織合規(guī)檢查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估16.“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指？A.企業(yè)因未能遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則或企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)B.企業(yè)投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)C.企業(yè)員工流失的風(fēng)險(xiǎn)D.企業(yè)市場(chǎng)份額下降的風(fēng)險(xiǎn)17.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象應(yīng)包括？A.僅高層管理人員B.僅合規(guī)管理部門人員C.全體員工，包括新入職員工、實(shí)習(xí)生及外包人員D.僅業(yè)務(wù)部門骨干18.當(dāng)企業(yè)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，合規(guī)管理部門不應(yīng)采取的行為是？A.積極配合調(diào)查，提供必要資料B.隱瞞或銷毀可能被認(rèn)定為違規(guī)的證據(jù)C.協(xié)助企業(yè)內(nèi)部梳理事實(shí)，準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)方案D.及時(shí)向企業(yè)管理層報(bào)告調(diào)查進(jìn)展19.以下哪項(xiàng)是培育企業(yè)合規(guī)文化的有效途徑？A.僅在員工手冊(cè)中提及合規(guī)要求B.定期舉辦合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享會(huì)C.對(duì)違規(guī)行為睜一只眼閉一只眼，以維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧D.合規(guī)文化建設(shè)是高層的事，與普通員工無關(guān)20.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系是？A.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分B.風(fēng)險(xiǎn)管理是合規(guī)管理的一部分C.兩者完全獨(dú)立，沒有關(guān)聯(lián)D.兩者相互排斥---二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題，計(jì)30分；每題至少有兩個(gè)正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.企業(yè)合規(guī)管理體系應(yīng)包含哪些基本要素？（）A.合規(guī)方針和合規(guī)承諾B.合規(guī)管理組織架構(gòu)和職責(zé)分工C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制D.合規(guī)培訓(xùn)和溝通機(jī)制E.合規(guī)檢查、審計(jì)和違規(guī)處理機(jī)制2.企業(yè)制定合規(guī)管理制度時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？（）A.合法性原則，即符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求B.適用性原則，即結(jié)合企業(yè)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況C.全面性原則，即覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)D.可操作性原則，即制度內(nèi)容明確、具體，便于執(zhí)行和檢查E.動(dòng)態(tài)性原則，即根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)修訂3.以下哪些屬于企業(yè)常見的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域？（）A.反商業(yè)賄賂與反腐敗B.數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)C.環(huán)境保護(hù)與安全生產(chǎn)D.勞動(dòng)用工與人力資源管理E.財(cái)務(wù)報(bào)告與稅務(wù)合規(guī)4.合規(guī)管理部門的主要職責(zé)包括？（）A.組織制定和修訂企業(yè)合規(guī)管理基本制度、重要合規(guī)管理制度和年度合規(guī)管理計(jì)劃B.組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議C.組織或者協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，傳播合規(guī)文化D.組織或者參與合規(guī)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)行為線索進(jìn)行調(diào)查，并提出處理建議E.監(jiān)測(cè)、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管政策的最新發(fā)展，為企業(yè)決策提供合規(guī)支持5.有效的合規(guī)舉報(bào)機(jī)制應(yīng)具備哪些特征？（）A.保密性，保護(hù)舉報(bào)人信息B.便捷性，舉報(bào)渠道暢通、操作簡(jiǎn)單C.及時(shí)性，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)及時(shí)處理和反饋D.公正性，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)客觀調(diào)查，不偏袒任何一方E.激勵(lì)性，對(duì)實(shí)名舉報(bào)并查證屬實(shí)的可給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)6.企業(yè)在開展境外業(yè)務(wù)時(shí)，除遵守中國(guó)法律法規(guī)外，還應(yīng)特別關(guān)注哪些方面的合規(guī)要求？（）A.東道國(guó)（地區(qū)）的法律法規(guī)和監(jiān)管政策B.國(guó)際條約、國(guó)際慣例及行業(yè)準(zhǔn)則C.反海外腐敗行為相關(guān)法律（如美國(guó)《反海外腐敗法》）D.進(jìn)出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁相關(guān)規(guī)定E.當(dāng)?shù)氐奈幕?xí)俗和商業(yè)慣例（在合法合規(guī)前提下）7.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容應(yīng)包括？（）A.企業(yè)合規(guī)管理的基本理念、重要性及基本原則B.與員工崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度C.常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施D.違規(guī)行為的識(shí)別、報(bào)告途徑及相應(yīng)的責(zé)任追究E.企業(yè)合規(guī)文化及價(jià)值觀8.企業(yè)發(fā)生違規(guī)行為后，可能面臨的后果有哪些？（）A.行政監(jiān)管處罰（如罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等）B.民事賠償責(zé)任C.刑事責(zé)任（對(duì)單位判處罰金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰）D.企業(yè)聲譽(yù)受損，客戶流失，市場(chǎng)份額下降E.融資困難，股價(jià)下跌9.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主要措施包括？（）A.高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，積極倡導(dǎo)合規(guī)理念B.將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)C.建立健全合規(guī)激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)合規(guī)行為給予表彰，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理D.加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的良好氛圍E.將合規(guī)管理成效納入績(jī)效考核體系10.企業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)估的主要內(nèi)容包括？（）A.合規(guī)管理體系的健全性，即制度是否完善、組織是否健全、職責(zé)是否明確B.合規(guī)管理體系的執(zhí)行情況，即制度是否得到有效執(zhí)行，措施是否落實(shí)到位C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制效果，即合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效識(shí)別、評(píng)估和控制D.合規(guī)培訓(xùn)的覆蓋面和效果，員工合規(guī)意識(shí)是否提升E.違規(guī)事件的發(fā)生頻率、嚴(yán)重程度及處理的及時(shí)性和適當(dāng)性---三、判斷題（每題1分，共10題，計(jì)10分；正確的打“√”，錯(cuò)誤的打“×”）1.企業(yè)合規(guī)管理的唯一目的是避免受到監(jiān)管處罰。（）2.所有企業(yè)，無論規(guī)模大小，都應(yīng)當(dāng)建立同樣復(fù)雜的合規(guī)管理體系。（）3.合規(guī)管理是合規(guī)管理部門一個(gè)部門的事情，與其他業(yè)務(wù)部門無關(guān)。（）4.企業(yè)員工在不知曉相關(guān)規(guī)定的情況下發(fā)生違規(guī)行為，可以免于責(zé)任追究。（）5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估只需在企業(yè)建立合規(guī)管理體系初期進(jìn)行一次即可。（）6.企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)商業(yè)伙伴（如供應(yīng)商、經(jīng)銷商、代理商等）的合規(guī)狀況進(jìn)行管理。（）7.合規(guī)手冊(cè)是企業(yè)合規(guī)管理體系的重要組成部分，應(yīng)分發(fā)給全體員工并要求學(xué)習(xí)。（）8.對(duì)于舉報(bào)的違規(guī)線索，企業(yè)可以根據(jù)情況決定是否進(jìn)行調(diào)查。（）9.培育合規(guī)文化有助于從根本上提升企業(yè)的合規(guī)管理水平。（）10.企業(yè)在簽署重要合同前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)審查，以確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)和企業(yè)合規(guī)要求。（）---四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共2題，計(jì)20分）1.請(qǐng)簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理體系的核心構(gòu)成要素。2.結(jié)合企業(yè)實(shí)際，談?wù)勅绾斡行嘤吞嵘髽I(yè)的合規(guī)文化。---參考答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（僅供閱卷參考）一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題，計(jì)40分）1.B2.C3.A4.C5.B6.B7.B8.D9.B10.C11.B12.C13.B14.C15.C16.A17.C18.B19.B20.A二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題，計(jì)30分）1.ABCDE2.ABCDE3.ABCDE4.ABCDE5.ABCDE6.ABCDE7.ABCDE8.ABCDE9.ABCDE10.ABCDE三、判斷題（每題1分，共10題，計(jì)10分）1.×2.×3.×4.×5.×6.√7.√8.×9.√10.√四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共2題，計(jì)20分）1.企業(yè)合規(guī)管理體系的核心構(gòu)成要素：（1）合規(guī)方針與承諾：明確企業(yè)合規(guī)的宗旨、原則和目標(biāo)，由最高管理層作出合規(guī)承諾。（2分）（2）合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)：設(shè)立或指定合規(guī)管理部門，明確其職責(zé)權(quán)限，以及各業(yè)務(wù)部門、各級(jí)人員的合規(guī)責(zé)任。（2分）（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)：建立常態(tài)化機(jī)制，識(shí)別和評(píng)估經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定應(yīng)對(duì)策略。（2分）（4）合規(guī)管理制度與流程：制定和完善覆蓋主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理制度，并將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程。（1分）（5）合規(guī)培訓(xùn)與溝通：開展全員合規(guī)培訓(xùn)，建立有效的合規(guī)溝通渠道，確保員工理解并遵守合規(guī)要求。（1分）（6）合規(guī)檢查與監(jiān)督：定期或不定期開展合規(guī)檢查，對(duì)合規(guī)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（1分）（7）違規(guī)行為處理與改進(jìn)：建立違規(guī)行為舉報(bào)、調(diào)查、處理機(jī)制，并根據(jù)檢查結(jié)果和違規(guī)事件進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。（1分）2.有效培育和提升企業(yè)合規(guī)文化的途徑：（1）高層引領(lǐng)與率先垂范：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)高度重視合規(guī)，公開承諾并以身作則，在決策和行動(dòng)中體現(xiàn)合規(guī)要求。（2分）（2）健全合規(guī)制度并強(qiáng)化執(zhí)行：制度是文化的基礎(chǔ)，確保制度的科學(xué)性、嚴(yán)肅性，并嚴(yán)格執(zhí)行，讓員工感受到“合規(guī)有保障，違規(guī)必追究”。（2分）（3）常態(tài)化、個(gè)性化合規(guī)培訓(xùn)：針對(duì)不同層級(jí)、不同崗