公司第三方服務(wù)管理制度一、目的為規(guī)范公司第三方服務(wù)的采購(gòu)、使用、監(jiān)督與管理，確保第三方服務(wù)質(zhì)量符合公司要求，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展與信息安全，特制定本管理制度。二、適用范圍本制度適用于公司所有部門及業(yè)務(wù)涉及的第三方服務(wù)提供商，包括但不限于咨詢公司、外包商、供應(yīng)商、合作伙伴等提供的各類服務(wù)。三、定義第三方服務(wù)：指公司借助外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的資源和能力，為公司提供的非公司內(nèi)部直接執(zhí)行的服務(wù)，如IT外包、人力資源外包、審計(jì)咨詢、市場(chǎng)調(diào)研、物流配送等。四、第三方服務(wù)管理原則1.合規(guī)性原則：第三方服務(wù)的選擇與管理應(yīng)遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部相關(guān)制度。2.必要性原則：僅在公司內(nèi)部資源無(wú)法滿足業(yè)務(wù)需求或外部專業(yè)服務(wù)能帶來顯著效益時(shí)，考慮引入第三方服務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在第三方服務(wù)的全生命周期中，識(shí)別、評(píng)估與控制可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保公司利益不受損害。4.質(zhì)量與效益并重原則：在保證服務(wù)質(zhì)量的前提下，追求成本效益的最大化，實(shí)現(xiàn)公司與第三方的共贏。五、第三方服務(wù)管理流程（一）第三方服務(wù)需求確定1.需求提出：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與實(shí)際需求，填寫《第三方服務(wù)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)闡述服務(wù)內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、服務(wù)期限、預(yù)算等信息。2.需求評(píng)估：由需求部門負(fù)責(zé)人組織內(nèi)部評(píng)審，評(píng)估需求的合理性、必要性與緊迫性。對(duì)于重大或復(fù)雜的需求，應(yīng)提交公司管理層審議。（二）第三方服務(wù)提供商篩選1.供應(yīng)商信息收集：采購(gòu)部門通過多種渠道廣泛收集潛在第三方服務(wù)提供商的信息，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、供應(yīng)商推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索等，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。2.初步篩選：根據(jù)需求部門提供的要求，采購(gòu)部門從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出符合基本條件的供應(yīng)商，向其發(fā)放《第三方服務(wù)招標(biāo)/詢價(jià)函》，要求供應(yīng)商提供詳細(xì)的服務(wù)方案、報(bào)價(jià)、資質(zhì)證明等文件。3.綜合評(píng)估：由采購(gòu)部門牽頭，組織需求部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員組成評(píng)估小組，對(duì)供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行綜合評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、服務(wù)能力、技術(shù)水平、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、價(jià)格合理性等。評(píng)估小組可根據(jù)需要對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察或要求其進(jìn)行演示。4.供應(yīng)商選定：評(píng)估小組根據(jù)綜合評(píng)估結(jié)果，提出推薦供應(yīng)商名單，報(bào)公司管理層審批。公司管理層根據(jù)審批權(quán)限確定最終的第三方服務(wù)提供商，并與其簽訂《第三方服務(wù)合同》。（三）第三方服務(wù)合同管理1.合同起草：由采購(gòu)部門會(huì)同法務(wù)部門根據(jù)公司標(biāo)準(zhǔn)合同模板與談判結(jié)果起草《第三方服務(wù)合同》，合同內(nèi)容應(yīng)包括服務(wù)范圍、服務(wù)期限、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格與支付方式、雙方權(quán)利義務(wù)、保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。2.合同審核與簽訂：合同起草完成后，依次經(jīng)過法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、需求部門等相關(guān)部門審核，確保合同條款的合法性、完整性與準(zhǔn)確性。審核通過后的合同由公司法定代表人或授權(quán)代表與第三方服務(wù)提供商簽訂。3.合同變更與解除：在合同履行過程中，如因業(yè)務(wù)需求變更或其他原因需要對(duì)合同條款進(jìn)行變更或解除，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂《合同變更協(xié)議》或《合同解除協(xié)議》。合同變更或解除的審批流程與原合同簽訂流程相同。（四）第三方服務(wù)執(zhí)行與監(jiān)督1.服務(wù)啟動(dòng)：在合同簽訂后，由需求部門與第三方服務(wù)提供商共同制定《第三方服務(wù)執(zhí)行計(jì)劃》，明確服務(wù)的具體步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、交付成果等，并組織召開服務(wù)啟動(dòng)會(huì)議，向第三方服務(wù)提供商介紹公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程與要求。2.日常溝通與協(xié)調(diào)：需求部門應(yīng)指定專人作為與第三方服務(wù)提供商的日常溝通聯(lián)系人，定期與第三方服務(wù)提供商進(jìn)行溝通，及時(shí)了解服務(wù)進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。對(duì)于重大問題或突發(fā)情況，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。3.服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督：需求部門應(yīng)按照合同約定的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)第三方服務(wù)提供商的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督與檢查，定期收集服務(wù)質(zhì)量反饋信息，建立服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)檔案。如發(fā)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量不符合要求，應(yīng)及時(shí)要求第三方服務(wù)提供商采取整改措施，并跟蹤整改效果。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)協(xié)助需求部門對(duì)第三方服務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)控，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，及時(shí)處理可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，確保公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)營(yíng)與信息安全。（五）第三方服務(wù)驗(yàn)收與評(píng)價(jià)1.服務(wù)驗(yàn)收：在第三方服務(wù)期滿或完成階段性服務(wù)任務(wù)后，由需求部門組織相關(guān)人員按照合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收程序?qū)Φ谌椒?wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)填寫《第三方服務(wù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，詳細(xì)記錄驗(yàn)收情況與驗(yàn)收結(jié)果。如驗(yàn)收合格，予以通過；如驗(yàn)收不合格，應(yīng)要求第三方服務(wù)提供商限期整改后重新驗(yàn)收。2.服務(wù)評(píng)價(jià)：驗(yàn)收完成后，需求部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)第三方服務(wù)提供商的服務(wù)過程與服務(wù)效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，填寫《第三方服務(wù)評(píng)價(jià)表》。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、交付及時(shí)性、溝通協(xié)作能力、價(jià)格合理性、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等方面。服務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果將作為公司未來選擇第三方服務(wù)提供商的重要參考依據(jù)。（六）第三方服務(wù)信息管理1.信息收集與整理：采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集、整理與第三方服務(wù)相關(guān)的各類信息，包括供應(yīng)商信息、合同信息、服務(wù)執(zhí)行信息、驗(yàn)收評(píng)價(jià)信息等，建立第三方服務(wù)信息檔案。2.信息更新與維護(hù)：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)第三方服務(wù)信息檔案進(jìn)行更新與維護(hù)，確保信息的準(zhǔn)確性與完整性。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)公司信息安全管理要求，對(duì)涉及敏感信息的第三方服務(wù)信息進(jìn)行妥善保管與保密。3.信息共享與應(yīng)用：在公司內(nèi)部，相關(guān)部門可根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)查閱第三方服務(wù)信息檔案，實(shí)現(xiàn)信息的共享與應(yīng)用。采購(gòu)部門應(yīng)在確保信息安全的前提下，為其他部門提供必要的信息支持與服務(wù)。六、第三方服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在第三方服務(wù)的各個(gè)階段，應(yīng)全面識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性與影響程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并定期進(jìn)行演練。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)第三方服務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)估。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超出預(yù)警閾值，應(yīng)及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。七、第三方服務(wù)保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1.保密條款：在《第三方服務(wù)合同》中應(yīng)明確保密條款，規(guī)定第三方服務(wù)提供商對(duì)在服務(wù)過程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密，未經(jīng)公司書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.保密措施：公司應(yīng)要求第三方服務(wù)提供商采取必要的保密措施，如簽訂保密協(xié)議、設(shè)置訪問權(quán)限、加密存儲(chǔ)數(shù)據(jù)等，確保公司信息安全。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：在合同中應(yīng)明確約定第三方服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。如無(wú)特殊約定，一般情況下，服務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有，第三方服務(wù)提供商僅享有署名權(quán)。八、違規(guī)處理1.對(duì)于違反本管理制度的部門或個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、撤職等處罰措施；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)依法追究其賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。2.對(duì)于違反合同約定或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的第三方服務(wù)提供商，公司將按照合同約定