網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)方案模板一、適用對(duì)象與典型應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類組織開展網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及制定應(yīng)對(duì)方案的場(chǎng)景，具體包括但不限于：企業(yè)年度安全合規(guī)評(píng)估：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，定期梳理信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)；新業(yè)務(wù)/系統(tǒng)上線前評(píng)估：針對(duì)新部署的應(yīng)用系統(tǒng)、云服務(wù)或數(shù)據(jù)平臺(tái)，全面識(shí)別潛在安全威脅；重大活動(dòng)/并購前盡職調(diào)查：在重要會(huì)議保障、企業(yè)并購等場(chǎng)景中，評(píng)估目標(biāo)網(wǎng)絡(luò)的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；安全事件復(fù)盤與整改：發(fā)生安全事件后，通過評(píng)估分析原因，制定系統(tǒng)性整改方案。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)明確評(píng)估組長(zhǎng)（建議由企業(yè)分管安全的經(jīng)理擔(dān)任）、技術(shù)負(fù)責(zé)人（工牽頭）、業(yè)務(wù)部門代表（如財(cái)務(wù)、人力資源等部門*主管）及外部專家（可選），明確各角色職責(zé)（如技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)漏洞掃描，業(yè)務(wù)代表負(fù)責(zé)評(píng)估資產(chǎn)業(yè)務(wù)價(jià)值）。界定評(píng)估范圍根據(jù)評(píng)估目標(biāo)，明確覆蓋的信息系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)、云服務(wù)器等）、網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（核心區(qū)、辦公區(qū)、DMZ區(qū)等）、數(shù)據(jù)類型（敏感數(shù)據(jù)、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等）及物理環(huán)境（機(jī)房、辦公終端等）。收集基礎(chǔ)資料整理資產(chǎn)清單（含硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源等）、現(xiàn)有安全策略（防火墻規(guī)則、訪問控制策略等）、歷史安全事件記錄、系統(tǒng)架構(gòu)拓?fù)鋱D、合規(guī)性要求文檔等，為后續(xù)評(píng)估提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段通過資產(chǎn)梳理、威脅分析、脆弱性識(shí)別三個(gè)維度，全面識(shí)別可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)梳理與分級(jí)對(duì)評(píng)估范圍內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行分類（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)、人員等），并按業(yè)務(wù)重要性分為“核心”（如核心數(shù)據(jù)庫）、“重要”（如業(yè)務(wù)服務(wù)器）、“一般”（如辦公終端）三級(jí)，明確每項(xiàng)資產(chǎn)的歸屬部門及責(zé)任人。威脅來源識(shí)別分析可能對(duì)資產(chǎn)造成威脅的內(nèi)外部因素，包括：外部威脅：黑客攻擊（如SQL注入、勒索病毒）、惡意代碼、釣魚攻擊、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)等；內(nèi)部威脅：越權(quán)操作、違規(guī)拷貝數(shù)據(jù)、誤刪除配置、權(quán)限濫用等；環(huán)境威脅：斷電、火災(zāi)、自然災(zāi)害等物理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。脆弱性識(shí)別采用人工核查與工具掃描結(jié)合的方式，識(shí)別資產(chǎn)存在的安全弱點(diǎn)：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（如未及時(shí)修復(fù)的高危漏洞）、配置錯(cuò)誤（如默認(rèn)密碼開放）、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)缺陷（如核心區(qū)域無隔離）等；管理脆弱性：安全策略缺失（如無數(shù)據(jù)備份制度）、人員意識(shí)不足（如弱密碼使用）、應(yīng)急響應(yīng)流程不完善等。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析階段可能性評(píng)估根據(jù)威脅發(fā)生的頻率及現(xiàn)有控制措施的有效性，對(duì)威脅發(fā)生的可能性進(jìn)行等級(jí)劃分（5級(jí)制）：5級(jí)（極高）：如互聯(lián)網(wǎng)暴露服務(wù)器存在已知0day漏洞，且無防護(hù)措施；4級(jí)（高）：如內(nèi)部員工權(quán)限管理混亂，越權(quán)操作風(fēng)險(xiǎn)高；3級(jí)（中）：如系統(tǒng)存在常規(guī)漏洞，但部分有補(bǔ)丁覆蓋；2級(jí)（低）：如物理機(jī)房有門禁但無監(jiān)控，存在未授權(quán)進(jìn)入可能；1級(jí)（極低）：如核心數(shù)據(jù)采用加密存儲(chǔ)，且訪問權(quán)限嚴(yán)格控制。影響程度評(píng)估結(jié)合資產(chǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響范圍，對(duì)影響程度進(jìn)行等級(jí)劃分（5級(jí)制）：5級(jí)（災(zāi)難性）：如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)泄露，導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)嚴(yán)重受損；4級(jí)（嚴(yán)重）：如業(yè)務(wù)系統(tǒng)癱瘓超過4小時(shí)，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營；3級(jí)（中等）：如部分敏感數(shù)據(jù)泄露，涉及少量客戶信息；2級(jí)（輕微）：如單個(gè)辦公終端感染病毒，導(dǎo)致文件損壞；1級(jí)（可忽略）：如非核心系統(tǒng)頁面被篡改，無實(shí)際業(yè)務(wù)影響。風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算采用“風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響程度”公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（參考下表）：風(fēng)險(xiǎn)值范圍風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理優(yōu)先級(jí)20-25極高立即處理15-19高優(yōu)先處理10-14中計(jì)劃處理5-9低可接受1-4極低暫不處理（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)方案制定確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)分為“不可接受”（極高/高）、“可接受”（中/低/極低）兩類，對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)需制定應(yīng)對(duì)方案，可接受風(fēng)險(xiǎn)需持續(xù)監(jiān)控。選擇應(yīng)對(duì)策略針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)，選擇合適的應(yīng)對(duì)策略：規(guī)避：終止可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)（如關(guān)閉不必要的互聯(lián)網(wǎng)暴露端口）；降低：實(shí)施控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)可能性或影響（如部署防火墻、定期漏洞修復(fù)）；轉(zhuǎn)移：通過外包、購買保險(xiǎn)等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（如將數(shù)據(jù)備份服務(wù)委托給第三方）；接受：在成本效益分析后，暫不采取措施，但需制定監(jiān)控預(yù)案（如低風(fēng)險(xiǎn)漏洞的跟蹤修復(fù)）。細(xì)化應(yīng)對(duì)措施明確每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限及所需資源，保證措施可落地（如“服務(wù)器漏洞修復(fù)”需明確“由*工負(fù)責(zé)，1周內(nèi)完成補(bǔ)丁更新，需測(cè)試環(huán)境驗(yàn)證”）。（五）方案實(shí)施與監(jiān)控制定實(shí)施計(jì)劃將應(yīng)對(duì)措施分解為具體任務(wù)，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人及交付物（如“3月31日前完成核心數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限梳理，輸出權(quán)限清單”），形成《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)施計(jì)劃表》。執(zhí)行監(jiān)控與記錄定期跟蹤措施執(zhí)行進(jìn)度（如每周召開評(píng)估例會(huì)，由*工匯報(bào)漏洞修復(fù)情況），對(duì)未按計(jì)劃完成的任務(wù)及時(shí)預(yù)警，并分析原因（如資源不足需協(xié)調(diào)，或技術(shù)難度大需外部支持）。動(dòng)態(tài)調(diào)整方案當(dāng)系統(tǒng)架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程或外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)（如新系統(tǒng)上線、法規(guī)更新），需重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)方案。（六）報(bào)告輸出與評(píng)審編制評(píng)估報(bào)告整理評(píng)估過程、風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對(duì)方案及實(shí)施計(jì)劃，形成《網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包括：評(píng)估背景與范圍；資產(chǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)總體情況；高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)詳細(xì)分析；應(yīng)對(duì)方案及責(zé)任分工；后續(xù)監(jiān)控與改進(jìn)建議。組織評(píng)審與定稿邀請(qǐng)企業(yè)管理層、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家及外部顧問（可選）對(duì)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)反饋修改完善，最終由評(píng)估組長(zhǎng)*經(jīng)理簽字確認(rèn)，并分發(fā)至各相關(guān)部門執(zhí)行。三、核心模板內(nèi)容（一）網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單表資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型所屬部門資產(chǎn)等級(jí)威脅來源脆弱性描述可能性等級(jí)影響等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施核心數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)庫研發(fā)部核心外部黑客攻擊、內(nèi)部越權(quán)數(shù)據(jù)庫未開啟審計(jì)功能，存在未授權(quán)訪問風(fēng)險(xiǎn)4520極高已部署防火墻，但數(shù)據(jù)庫權(quán)限未細(xì)化OA系統(tǒng)服務(wù)器服務(wù)器行政部重要勒索病毒、員工誤操作操作系統(tǒng)未更新補(bǔ)丁，存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞3412高安裝殺毒軟件，但未定期全量掃描客戶信息表數(shù)據(jù)文件銷售部重要內(nèi)部人員拷貝、釣魚郵件未加密存儲(chǔ)，且員工可通過U盤隨意拷貝3412高有數(shù)據(jù)備份制度，但無訪問控制（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述（對(duì)應(yīng)評(píng)估清單）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略具體措施責(zé)任部門完成時(shí)限所需資源R001核心數(shù)據(jù)庫未開啟審計(jì)，存在未授權(quán)訪問風(fēng)險(xiǎn)極高降低1.開啟數(shù)據(jù)庫審計(jì)功能，記錄所有訪問日志；2.重新梳理數(shù)據(jù)庫權(quán)限，按“最小權(quán)限”原則分配賬戶；3.每月對(duì)審計(jì)日志進(jìn)行分析研發(fā)部、IT部2024-04-30數(shù)據(jù)庫審計(jì)工具license、*工技術(shù)支持R002OA系統(tǒng)服務(wù)器存在未修復(fù)高危漏洞高降低1.立即官方補(bǔ)丁，在測(cè)試環(huán)境驗(yàn)證后上線；2.每月開展漏洞掃描，建立漏洞閉環(huán)管理流程IT部2024-04-15補(bǔ)丁包、漏洞掃描工具R003客戶信息表未加密且可隨意拷貝高降低+轉(zhuǎn)移1.對(duì)客戶信息表實(shí)施加密存儲(chǔ)；2.禁止U盤拷貝敏感數(shù)據(jù)，部署DLP數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)；3.與第三方簽訂數(shù)據(jù)安全托管協(xié)議銷售部、IT部2024-05-15DLP系統(tǒng)、加密軟件（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與更新記錄表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)監(jiān)控日期風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（處理中/已關(guān)閉/新發(fā)覺）應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況新增風(fēng)險(xiǎn)/脆弱性更新內(nèi)容責(zé)任人R0012024-04-10處理中數(shù)據(jù)庫審計(jì)功能已開啟，權(quán)限梳理方案評(píng)審中無無*工R0022024-04-16已關(guān)閉補(bǔ)丁已上線，漏洞掃描顯示高危漏洞已修復(fù)無無*工R0042024-05-01新發(fā)覺新上線的云服務(wù)器未配置訪問控制策略云服務(wù)器存在互聯(lián)網(wǎng)暴露風(fēng)險(xiǎn)，存在被攻擊可能新增風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)R004，需制定應(yīng)對(duì)方案*主管四、關(guān)鍵實(shí)施要點(diǎn)保證評(píng)估全面性資產(chǎn)梳理需覆蓋“人員-流程-技術(shù)”全要素，避免遺漏關(guān)鍵資產(chǎn)（如第三方運(yùn)維人員的訪問權(quán)限、紙質(zhì)敏感信息等）；威脅分析需結(jié)合行業(yè)最新攻擊手段（如APT攻擊、供應(yīng)鏈攻擊），避免主觀臆斷。注重措施可行性應(yīng)對(duì)措施需結(jié)合企業(yè)實(shí)際資源（預(yù)算、技術(shù)能力、人力），避免制定“理想化但無法落地”的方案（如要求“零風(fēng)險(xiǎn)”投入過高成本，需在“風(fēng)險(xiǎn)-成本”間平衡）。強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)需明確唯一責(zé)任部門及責(zé)任人，避免“多頭管理”導(dǎo)致無人負(fù)責(zé)；將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)