暨南大學證券投資課件XX有限公司匯報人：XX目錄第一章證券投資基礎第二章投資理論與模型第四章債券投資策略第三章股票投資分析第六章投資組合管理第五章衍生品投資原理證券投資基礎第一章證券市場概述定義證券市場，概述其融資、資源配置等功能。市場定義功能介紹證券市場的層次結(jié)構，如主板、創(chuàng)業(yè)板等，及其分類。市場結(jié)構分類投資工具介紹所有權憑證，高收益高風險股票固定收益工具，風險較低債券集合投資，專業(yè)管理基金市場參與者角色通過發(fā)行股票籌集資金，是市場的重要融資方。上市公司包括個人和機構，是市場的資金提供者。投資者制定監(jiān)管政策，維護市場秩序。政府機構投資理論與模型第二章現(xiàn)代投資組合理論優(yōu)化風險收益平衡核心觀點構建風險收益最優(yōu)組合有效前沿資產(chǎn)配置風險管理實踐應用資本資產(chǎn)定價模型01CAPM模型簡介研究資產(chǎn)收益風險關系02β系數(shù)應用衡量系統(tǒng)性風險指標03模型意義投資決策重要工具行為金融學基礎損失時偏好風險，盈利時規(guī)避風險前景理論套利受條件限制，影響市場有效性套利限制理論股票投資分析第三章基本面分析方法分析經(jīng)濟周期、政策對股市影響宏觀經(jīng)濟分析研究行業(yè)趨勢、公司財務與競爭力行業(yè)與公司分析技術分析技巧利用K線圖、成交量等圖表，分析股票走勢和交易情況。圖表分析運用MACD、RSI等技術指標，輔助判斷股票買賣時機。指標運用股票估值模型市盈率估價法比較股價與每股收益比率現(xiàn)金流折現(xiàn)法預測未來現(xiàn)金流折現(xiàn)算內(nèi)在價值0102債券投資策略第四章債券市場特點債券收益預定，風險相對較低。收益穩(wěn)定風險低債券流動性好，市場提供多樣投資選擇。流動性強多樣投資利率風險與收益利率上升，債券價格下跌；利率下降，債券價格上升。利率變動影響高收益?zhèn)殡S高利率風險，需權衡風險與期望收益。風險與收益平衡債券投資組合構建01分散投資選擇不同種類債券，分散風險，提高整體投資組合的穩(wěn)定性。02風險匹配根據(jù)風險承受能力，構建合適的債券投資組合，平衡收益與風險。衍生品投資原理第五章期權與期貨基礎期權投資原理買權賣權靈活選擇期貨交易機制標準化合約保證金衍生品風險管理01風險識別策略識別衍生品交易中的潛在風險，如市場風險、信用風險等。02風險量化評估對識別出的風險進行量化評估，確定風險的大小和可能的影響。實際案例分析中行原油寶虧損，投資者起訴，暴露衍生品投資風險。原油寶事件01航空公司利用石油期貨對沖油價上漲風險，實現(xiàn)利潤穩(wěn)健增長。航空公司對沖02投資組合管理第六章投資組合構建原則保持資產(chǎn)流動性，滿足支付需求。流動性原則確保投資本金安全，控制風險。安全性原則分散化投資策略通過投資多種資產(chǎn)，減少單一資產(chǎn)波動對整體投資組合的影響。降低投資風險分散投資能捕捉不同市場的機會，提高整體投資組合的收益潛力。提高收益潛力績效評估方法