風(fēng)險(xiǎn)警示協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責(zé)任公司。

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三。

甲方聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX證券股份有限公司。

乙方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四。

乙方聯(lián)系方式

**協(xié)議簡(jiǎn)介**

本協(xié)議由甲方與乙方于XXXX年XX月XX日在XX省XX市簽訂。甲方基于對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知及投資需求，委托乙方提供交易服務(wù)或投資咨詢。乙方基于其專業(yè)資質(zhì)及市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，接受甲方的委托，為甲方提供交易或投資咨詢服務(wù)。雙方基于平等自愿、誠實(shí)信用的原則，依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就交易風(fēng)險(xiǎn)警示事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方在交易過程中的權(quán)利義務(wù)，增強(qiáng)甲方對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)，保障交易行為的合法合規(guī)，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。協(xié)議的背景基于甲方對(duì)市場(chǎng)的投資需求及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，乙方作為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過提供風(fēng)險(xiǎn)警示服務(wù)，幫助甲方理性投資，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。雙方的合作前提是甲方充分理解并認(rèn)可交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，乙方承諾以專業(yè)、審慎的態(tài)度履行服務(wù)義務(wù)。協(xié)議的簽訂，標(biāo)志著雙方在交易領(lǐng)域的合作關(guān)系的正式確立，為后續(xù)交易的順利開展奠定基礎(chǔ)。協(xié)議內(nèi)容將涵蓋當(dāng)事人信息、定義、雙方權(quán)利義務(wù)、價(jià)格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決、其他條款及附則等部分，確保雙方權(quán)利義務(wù)的清晰界定及交易行為的規(guī)范運(yùn)作。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方購買或乙方出租（以下簡(jiǎn)稱“交易”）過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)甲方對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范能力，確保交易在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下進(jìn)行。協(xié)議范圍包括但不限于以下內(nèi)容：1.對(duì)市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面警示；2.明確甲乙雙方在交易過程中的權(quán)利與義務(wù)，特別是與風(fēng)險(xiǎn)揭示和承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任；3.約定風(fēng)險(xiǎn)警示的方式、內(nèi)容及頻率，確保甲方能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地接收風(fēng)險(xiǎn)警示信息；4.設(shè)定違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決機(jī)制，以應(yīng)對(duì)交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)爭(zhēng)議；5.規(guī)定不可抗力事件發(fā)生時(shí)的處理方式，保障協(xié)議的穩(wěn)定性和可操作性。通過本協(xié)議的簽訂和履行，旨在幫助甲方建立正確的投資理念，理性參與交易，同時(shí)保障乙方的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語具有以下含義：“”指在中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)上市的普通股；“風(fēng)險(xiǎn)警示”指對(duì)交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示和說明；“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”指影響整個(gè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等；“非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”指影響單個(gè)或少數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，如公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等；“政策風(fēng)險(xiǎn)”指因國家政策變化導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；“市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”指無法按合理價(jià)格及時(shí)買賣的風(fēng)險(xiǎn)；“操作風(fēng)險(xiǎn)”指因交易操作失誤導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)；“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力和義務(wù)**

甲方有權(quán)要求乙方提供全面、準(zhǔn)確、及時(shí)的交易風(fēng)險(xiǎn)警示信息，并有權(quán)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇是否進(jìn)行交易。甲方有權(quán)在了解并認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容后，自主決定是否簽署交易相關(guān)文件并執(zhí)行交易行為。甲方應(yīng)保證其具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)，能夠理解本協(xié)議及交易相關(guān)文件的全部?jī)?nèi)容，特別是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)警示的部分。甲方有義務(wù)按照約定支付相關(guān)費(fèi)用，并確保提供的交易指令真實(shí)、合法、有效。甲方應(yīng)妥善保管其賬戶信息及交易密碼，并對(duì)賬戶內(nèi)發(fā)生的所有交易行為承擔(dān)最終責(zé)任。甲方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，不得利用信息優(yōu)勢(shì)從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為。甲方在交易過程中應(yīng)注意資金安全，確保其投入資金來源合法，并能夠承受潛在的損失。

**2.乙方的權(quán)力和義務(wù)**

乙方有權(quán)要求甲方提供必要的身份驗(yàn)證及交易資質(zhì)證明，以確保甲方具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力。乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及監(jiān)管要求，向甲方提供交易風(fēng)險(xiǎn)警示信息，并有權(quán)要求甲方確認(rèn)其已接收并理解風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，以合理、有效的方式向甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，包括但不限于在交易前、交易中及交易后提供風(fēng)險(xiǎn)提示。乙方應(yīng)確保其提供的風(fēng)險(xiǎn)警示信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所的監(jiān)管要求。乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及監(jiān)管政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)警示的內(nèi)容及方式，并及時(shí)通知甲方。乙方應(yīng)妥善保管甲方的交易信息及個(gè)人信息，確保信息安全，并遵守保密義務(wù)。乙方應(yīng)協(xié)助甲方理解風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容，并在甲方提出疑問時(shí)提供必要的解釋和說明。乙方應(yīng)按照約定收取相關(guān)費(fèi)用，并確保收費(fèi)合理、透明。乙方應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所的監(jiān)管規(guī)定，不得泄露內(nèi)幕信息，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。乙方在提供交易服務(wù)過程中，應(yīng)采取必要的技術(shù)措施和管理措施，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)助甲方應(yīng)對(duì)交易過程中可能出現(xiàn)的異常情況。乙方應(yīng)建立完善的客戶服務(wù)體系，及時(shí)處理甲方的咨詢及投訴，并持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。乙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)警示機(jī)制進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，以適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管變化的需求。乙方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)始終遵循誠信、審慎、專業(yè)的原則，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，并促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。

第四條價(jià)格與支付條件

甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定，向乙方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)及支付方式如下：1.若乙方提供的是交易咨詢服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用為每筆交易成交金額的XX%（最低不低于XX元/筆，最高不超過XX元/筆），于甲方完成交易后一次性支付給乙方；2.若乙方提供的是出租服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用為每股XX元/月，于甲方簽訂本協(xié)議后XX日內(nèi)預(yù)付，剩余部分于每月XX日前支付；3.若乙方提供的是其他類型的相關(guān)服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用按照雙方另行簽訂的協(xié)議約定執(zhí)行。支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬、支付寶、微信支付等方式，將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶、支付寶賬戶或微信賬戶。乙方指定的支付信息如下：銀行賬戶：開戶行：XX銀行XX支行；賬號(hào)：XX；戶名：XX證券股份有限公司。支付寶賬戶：XXXXXX。微信賬戶：XXXXXX。甲方應(yīng)在支付期限屆滿前完成支付，逾期支付的，每逾期一日，甲方應(yīng)按未支付金額的XX%向乙方支付違約金。甲方支付服務(wù)費(fèi)用前，有權(quán)要求乙方提供相應(yīng)的服務(wù)內(nèi)容說明及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)。乙方應(yīng)向甲方開具合法有效的發(fā)票或收據(jù)。如因甲方原因?qū)е轮Ц跺e(cuò)誤，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方并進(jìn)行更正，由此產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。如因乙方原因?qū)е录追綗o法按時(shí)收到款項(xiàng)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償甲方的損失。

第五條履行期限

本協(xié)議的履行期限自雙方簽字蓋章之日起生效，至本協(xié)議約定的服務(wù)完成之日止。具體履行期限根據(jù)服務(wù)內(nèi)容確定：1.對(duì)于交易咨詢服務(wù)，履行期限為自甲方提出咨詢服務(wù)請(qǐng)求之日起至甲方完成交易并支付服務(wù)費(fèi)用之日止；2.對(duì)于出租服務(wù)，履行期限為自甲方支付預(yù)付款之日起至甲方歸還所有出租之日止，最長(zhǎng)期限不超過XX年；3.對(duì)于其他類型的相關(guān)服務(wù)，履行期限按照雙方另行簽訂的協(xié)議約定執(zhí)行。關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)包括：甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂后XX日內(nèi)完成首次支付（如適用）；乙方應(yīng)于收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后XX日內(nèi)開始提供相應(yīng)的服務(wù)；甲方應(yīng)于收到乙方提供的服務(wù)內(nèi)容后XX日內(nèi)確認(rèn)，或自服務(wù)提供之日起XX日內(nèi)未提出異議視為確認(rèn)；如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方付清所有欠款及違約金；如乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期改正，并要求賠償由此造成的損失。雙方均應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行義務(wù)，任何一方遲延履行均構(gòu)成違約。如需延長(zhǎng)履行期限，雙方應(yīng)另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第六條違約責(zé)任

**1.甲方違約責(zé)任**

甲方未按本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按未支付金額的千分之一向乙方支付違約金。逾期超過XX日的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付全部應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用及違約金。甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用給乙方造成損失的，應(yīng)賠償乙方的實(shí)際損失，包括但不限于乙方為追討欠款產(chǎn)生的合理費(fèi)用。甲方未按約定提供身份驗(yàn)證及交易資質(zhì)證明的，乙方有權(quán)拒絕提供服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生但未完成服務(wù)的費(fèi)用。甲方在交易過程中從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為的，除承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任外，還應(yīng)向乙方支付XX萬元違約金，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。甲方泄露乙方商業(yè)秘密或提供虛假信息的，應(yīng)向乙方支付XX萬元違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方未妥善保管賬戶信息及交易密碼，導(dǎo)致賬戶被他人盜用并造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，乙方僅在存在重大過失的情況下承擔(dān)賠償責(zé)任。甲方單方面解除本協(xié)議的，應(yīng)向乙方支付已享受服務(wù)價(jià)值的XX%作為違約金，并賠償乙方的實(shí)際損失。甲方違反本協(xié)議其他約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償乙方的損失。

**2.乙方違約責(zé)任**

乙方未按本協(xié)議約定提供風(fēng)險(xiǎn)警示服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付XX萬元違約金，并賠償甲方的實(shí)際損失。乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)警示信息存在重大遺漏、虛假或誤導(dǎo)性陳述，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括直接損失和間接損失。乙方在提供服務(wù)過程中存在重大過失，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。乙方未按約定收取服務(wù)費(fèi)用或收取超出約定標(biāo)準(zhǔn)的費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方退還，并支付XX萬元違約金。乙方泄露甲方個(gè)人信息或交易信息的，應(yīng)向甲方支付XX萬元違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方單方面解除本協(xié)議的，應(yīng)向甲方支付已收取服務(wù)價(jià)值的XX%作為違約金，并賠償甲方的實(shí)際損失。乙方違反本協(xié)議其他約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方的損失。

**3.違約金與賠償?shù)年P(guān)系**

雙方約定的違約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償全部損失。違約方支付違約金后，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。任何一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)，已充分認(rèn)識(shí)到違約可能帶來的后果，并據(jù)此約定了相應(yīng)的違約責(zé)任條款。任何一方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定，避免違約行為的發(fā)生。如因違約行為導(dǎo)致爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按照本協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決方式處理。

第七條不可抗力

本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：1.自然災(zāi)害，如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯等；2.事件，如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、暴亂、政府行為等；3.經(jīng)濟(jì)事件，如嚴(yán)重的金融危機(jī)、市場(chǎng)崩潰等；4.法律法規(guī)變化，如國家制定、修改或廢止法律、法規(guī)、規(guī)章等；5.疫情或其他公共衛(wèi)生事件，如傳染病爆發(fā)、政府實(shí)施的封鎖措施等；6.技術(shù)故障，如系統(tǒng)癱瘓、網(wǎng)絡(luò)中斷等；7.其他不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議全部或部分義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭受不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后XX日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件，如政府公告、新聞報(bào)道、損失清單等。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，本協(xié)議自動(dòng)終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，已產(chǎn)生的費(fèi)用按實(shí)際履行情況結(jié)算。不可抗力影響消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議義務(wù)，并采取措施減少損失。因不可抗力造成的損失，雙方應(yīng)根據(jù)公平原則協(xié)商分擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。任何一方隱瞞不可抗力事實(shí)或虛報(bào)不可抗力情況，導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。不可抗力的認(rèn)定以發(fā)生地相關(guān)機(jī)構(gòu)的證明為準(zhǔn)，如無相關(guān)機(jī)構(gòu)證明，由雙方協(xié)商確定或提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)裁決。

第八條爭(zhēng)議解決

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方應(yīng)選擇以下第XX種方式解決：1.提交XX仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。2.依法向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.依法向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

仲裁或訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭(zhēng)議影響的條款。任何一方在爭(zhēng)議解決期間單方面停止履行本協(xié)議義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。爭(zhēng)議解決過程中產(chǎn)生的仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等合理費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)，勝訴方有權(quán)要求敗訴方承擔(dān)。爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)避免采取任何可能加劇爭(zhēng)議的行動(dòng)，包括但不限于公開指責(zé)、報(bào)復(fù)性訴訟等。雙方在爭(zhēng)議解決過程中應(yīng)本著誠實(shí)信用原則，積極尋求解決方案，以最小化爭(zhēng)議帶來的損失。爭(zhēng)議解決的方式及結(jié)果不影響雙方根據(jù)本協(xié)議約定應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。仲裁或訴訟過程中，未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方泄露爭(zhēng)議內(nèi)容及解決結(jié)果，但法律規(guī)定或仲裁規(guī)則另有規(guī)定的除外。雙方同意，爭(zhēng)議解決過程中適用的法律為中華人民共和國法律。

第九條其他條款

**1.通知方式**

雙方在本協(xié)議中提供的聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知對(duì)方。通過書面、電子郵件、傳真、系統(tǒng)消息等方式發(fā)送的通知，在發(fā)出后XX日內(nèi)視為送達(dá)。一方在收到對(duì)方通知后，應(yīng)及時(shí)確認(rèn)，或自通知發(fā)出之日起XX日內(nèi)未提出異議視為已收到。如一方對(duì)通知的送達(dá)有異議，應(yīng)自收到通知之日起XX日內(nèi)書面提出，否則視為通知有效送達(dá)。

**2.協(xié)議變更**

本協(xié)議的任何變更，均須由雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。雙方應(yīng)確保所有變更內(nèi)容清晰、明確，并與本協(xié)議其他條款不沖突。

**3.協(xié)議終止**

本協(xié)議在以下情況下終止：1.雙方約定的履行期限屆滿且義務(wù)履行完畢；2.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；3.一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議；4.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；5.法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求終止本協(xié)議的其他情形。協(xié)議終止后