期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試

卷93

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

1、客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不

利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說法正確的是（）。

A、期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D、期貨公司的賠償額不超過損失的60%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條

第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，

由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

2、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要

判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A、其是否熟悉期貨法律法規(guī)

B、其是否誠(chéng)信守法

C、其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的住職經(jīng)歷

D、其是否符合規(guī)定的任職條件

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條第二款規(guī)定，董事會(huì)

選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任

能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職及格之

日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A、15

B、30

C、45

D、60

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九

條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資

格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

4、在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部

C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第卜七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期

貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。

5、下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、芝加哥期貨交易所

D、澳洲雪梨期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定.本辦法適用于在中華人民共和

國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A項(xiàng)符合規(guī)定。

6、期貨交易所結(jié)算會(huì)員不包括（）。

A、交易結(jié)算會(huì)員

B、全面結(jié)算會(huì)員

C、特別結(jié)算會(huì)員

D、普通會(huì)員

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)

算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。

7、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A、客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

B、客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C、非因客戶本身的債務(wù)不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

D、期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資

產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分

別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍

結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)

財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

8、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工

作日內(nèi)對(duì)公司（）。

A、現(xiàn)場(chǎng)檢查

B、監(jiān)管談話

C、出具警示函

D、要求其提供書面理由

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，

并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。

9、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由（）確定。

A、期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

B、期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡

化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，

各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易

所、期貨公司繳納的保障金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

10、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

B、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

C、期貨交易所規(guī)定

D、結(jié)算協(xié)議約定

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員

應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

11、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)（

A、責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B、通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C、責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資

或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其

轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

16、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)

準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（）億元。

A、5

B、10

C、12

D、20

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第一

項(xiàng)規(guī)定。

17、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A、應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

B、應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

C、應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D、不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客

戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析?：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，

保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資

咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

18、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每（）召開一次。

A、兩個(gè)月

B、三個(gè)月

C、半年

D、一年

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召

開一次。

19、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師

告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的

材料的是（）。

A、申請(qǐng)書

B、章程和交易規(guī)則草案

C、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D、理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：（一）申請(qǐng)書；（二）章程和交易規(guī)則草案：（三）期貨

交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）擬加入會(huì)員或者股東名單；（五）理事會(huì)成員候選人或者董

事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；（七）場(chǎng)

地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

20、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的說法，正確的是（）。

A、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

B、期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C、期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

D、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》笫二十三

條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)

管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司

兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活

動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家

期貨公司兼任獨(dú)立董事。

21、漲跌停板足指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅

度，超出該漲跌幅度的表價(jià)將被視為無效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，漲跌停板是指合約在1個(gè)交

易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被

視為無效，不能成交。

22、除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整

的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)

予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。

23、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于（）所有。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、該會(huì)員

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

24、期貨公司嗯請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作

日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、15

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)

師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

25、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部

C、監(jiān)控中心

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作的部門?！镀谪浭袌?chǎng)客戶

開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（監(jiān)控中心）負(fù)

責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

26、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A、董事會(huì)

B、理事會(huì)

C、總經(jīng)理

D、理事長(zhǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每

年召開一次。

27、期貨公司是依照（）和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的

金融機(jī)構(gòu)。

A、《中華人民共和國(guó)公司法》

B、《中華人民共和國(guó)證券法》

C、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》

D、《中華人民共和國(guó)外商投資法》

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共

和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

28、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

B、主持期貨交易所的日常工作

C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》笫三十四條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于

總經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。

29、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。

A、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

B、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

C、可用庫容情況

D、成交量數(shù)量

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第90條規(guī)定，期貨交易涉及商品實(shí)物交割

的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

30、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包

括的內(nèi)容是（）。

A、交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

B、保證金標(biāo)準(zhǔn)

C、非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D、客戶擁有的資金總額

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；保證金標(biāo)準(zhǔn)；非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低

余額：風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序：結(jié)算流程：通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；不可歸責(zé)

于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；協(xié)議變更和解除；違約責(zé)任；

爭(zhēng)議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

31、A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、住所地的工商行政管理部門

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資

本的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

32、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工

作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、3

B、5

C、10

D、20

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)

各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

33、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，中請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)

當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

34、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)

不屬于法律所要求的文件的是（）o

A、理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

B、加入本交易所的會(huì)員名單

C、場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D、擬加入會(huì)員或者股去名單

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：（一）申請(qǐng)書：（二）章程和交易規(guī)則草案：（三）期貨

交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）擬加入會(huì)員或者股東名單；（五）理事會(huì)成員候選人或者董

事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；（七）場(chǎng)

地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明：（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

35、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。

A、存檔

B、保密

C、及時(shí)銷毀

D、備份

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)

算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

36、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A、總經(jīng)理

B、理事長(zhǎng)

C、獨(dú)立董事

D、會(huì)員代表

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。

召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大

會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

37、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從

業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資

格6個(gè)月至12個(gè)月，（）o

A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法

律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕

重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開通報(bào)批評(píng)；（三）暫停期貨從業(yè)人員資格

6個(gè)月至12個(gè)月：（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從'業(yè)人員資格

申請(qǐng)；（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

38、（）應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定

投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)金融期貨交易所

C、財(cái)政部門

D、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第5條規(guī)定，

中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷

等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

39、自然人手請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于

人民幣（）萬元。

A、45

B、50

C、90

D、76

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第4條規(guī)定，自然人

申產(chǎn)開立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50

萬元。

40、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A、月度

B、季度

C、半年度

D、年度

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第5條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)

聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)

行審計(jì)。

41,會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A、1/3

B、1/4

C、1/5

D、2/3

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

42、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循

（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A、將最多的產(chǎn)品銷售給投資者

B、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C、將最新的產(chǎn)品銷售給投資者

D、將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》第2條

規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵

循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投

資者適當(dāng)性制度。

43、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)

歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A、外交部

B、公證機(jī)構(gòu)

C、國(guó)務(wù)院教育行政部門

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十六

條規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者

非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)

歷學(xué)位認(rèn)證文件。

44、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法

律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C、具有期貨從業(yè)人員資格

D、具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

45、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，中請(qǐng)

期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)

部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（），或者具有相當(dāng)職位管理T作經(jīng)歷。

A2年

、

B4年

、

c5年

、

D7年

、

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

46、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤

銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A、3

B、5

C、10

D、20

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十條

規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤

銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，（）可以要求期貨公司對(duì)

預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、財(cái)政部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

48、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A、董事會(huì)的建議

B、總經(jīng)理的建議

C、監(jiān)事會(huì)的建議

D、公司章程的規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)

根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)

當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

49、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交

易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（），

A、50萬元

B、100萬元

C、150萬元

D、200萬元

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員

為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬

戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

50、根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)

建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

A、風(fēng)險(xiǎn)控制

B、風(fēng)險(xiǎn)防范

C、了解客戶和分類管理

D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》第3條

規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

51、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事

項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；

（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其

他事項(xiàng)。

52、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A、定額補(bǔ)償

B、比例補(bǔ)償

C、超額累進(jìn)補(bǔ)償

D、限額補(bǔ)償

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用

遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

53、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

B、主持期貨交易所的日常工作

C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于總

經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定。

54、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A、中國(guó)金融期貨交易所

B、期貨公司

C、證券公司

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第11奈規(guī)

定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)

處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

55、期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任（）。

A、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

B、開戶經(jīng)辦人

C、開戶知識(shí)測(cè)試人員

D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第9條規(guī)定，期貨公

司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。

56、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制

的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)

員。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)金融期貨交易所

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)登記結(jié)算公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員

應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過中國(guó)金融

期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員

應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

57、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)

模。

A、期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B、期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析?：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)

費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。中

國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

的規(guī)模。

58、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A、5

R、10

C、15

D、20

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第92條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)

算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

59、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報(bào)

送相關(guān)信息。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C、會(huì)員

D、期貨公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第97條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證

監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相

關(guān)信息。

60、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)溝可根據(jù)（）原則，要求期貨公司按周或按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管報(bào)表。

A、保守性

B、審慎監(jiān)管

C、可靠性

D、實(shí)質(zhì)重于形式

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第24條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)

表。

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題，.0分，共60

分。）

61、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證

券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手

續(xù)：（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施：（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公

司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保

證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

62、根據(jù)《刑法修正案》，期貨公司的從業(yè)人員存在下列（）情形可能會(huì)構(gòu)成誘騙投

資者買賣證券、期貨合約罪。

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《刑法修正案》第五條第二款規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券

公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理

部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者

買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒

刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

63、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

（修訂）》的規(guī)定的，（）可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有

違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

64、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的法定義務(wù)的說法，正確的

有（

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算

會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勒勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)

險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)

算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非

結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

65、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條

規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨

交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴

期貨交易所，期貨公司可作為第.三人參加訴訟。

66、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申清材料包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，除ABCD四項(xiàng)外，申請(qǐng)

設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料還包括：（一）擬任用高級(jí)管理人

員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；（二）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制

度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（三）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；（四）律師事務(wù)所出具的

法律意見書：（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

67、期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師

事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)

定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列（）措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控

制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)

評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)溝違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采

取監(jiān)管談話、貢令改正、出具警示函等監(jiān)督管埋措施。

68、期貨從業(yè)人員在向沒資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)

謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各

種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保

證。

69、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄

賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、

隱藏其來源和性質(zhì)，有（）行為的，構(gòu)成洗錢罪。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》十六款規(guī)定，明知是毒品犯罪、

黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理

秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有

下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒

刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年

以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：①提供資金賬戶

的；②協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；③通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)

算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；④協(xié)助將資金匯往境外的；⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯

罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。

70、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備

（）等條件。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

71、會(huì)員制期貨交易所，需要召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情況有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

72、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根

據(jù)（）調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

73、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)

出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文

件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法

性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

74、期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照（）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

調(diào)整。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體

內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最

高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

75、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

76、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果

有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算

結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會(huì)議，未對(duì)該通知作出任何表示。一周之后，

會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異

議。貝iJ（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條

規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在

期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或

者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

77、關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條

規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承

擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平

倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。

78、期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)

負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一

條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并

對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）法人

治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整

的情況；（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（四）未按規(guī)定報(bào)告董

事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規(guī)定對(duì)

離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

79、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重

的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違

反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，

處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

80、關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條

規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異

議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

81、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某口，甲被臨時(shí)委派出

國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和

笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反

彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒

有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國(guó)

知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)

定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以

違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB項(xiàng)中，甲

以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項(xiàng)中，甲

以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住

所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

82、關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)，下列說法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

83、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，證券公司受期貨

公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)提供以下服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信

息、交易設(shè)施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

84、以下說法錯(cuò)誤的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第29條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還。該準(zhǔn)則笫31

條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好。

85、期貨交易所可采取的組織形式包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易

所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均

等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

86、在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請(qǐng)人民法院對(duì)期貨公

司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請(qǐng)，必須符合以下（）條釁。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條

規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期

貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有

超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合

理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交

易所、期貨公司的自有資金。

87、期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第31條規(guī)定，期貨公司未

按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或補(bǔ)充更正。

88、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)遵守（）,

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第4條規(guī)

定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的

規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)。

89、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)葡析：’《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變吏股權(quán)有下列情形

之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權(quán)的股東受讓

股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

90、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他

金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十七條

規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨

公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或

者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

91、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的說法中正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副

理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理

事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

92、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審

查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)

利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

93、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條

規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異

議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

94、投資者投資經(jīng)歷包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第28條規(guī)定，投資

者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為

20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

95、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由

擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十六

條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)

業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其

任職手續(xù)。

96、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)

建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足

機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

97、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)出具的報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)出具的報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容

的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性、真實(shí)性

負(fù)責(zé)。

98、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)

可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)

務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

99、某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司

與甲公司關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際

控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三

十六條規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)

管理要求。第六十八條第二款規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不

得有下列行為：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

100、關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，下列說法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析?：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第16條規(guī)定，期貨公司董

事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)

官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職

的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。第17條規(guī)

定，期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或代行職

責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

101、根據(jù)《刑法修正案》規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲

取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他

對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重

的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰

金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5

倍以下罰金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息

的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證

券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入

或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息、，或者

明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，

并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10

年以卜有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以卜罰金。證券交易所、期貨交易

所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的

從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕

信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活

動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照前款的規(guī)定處罰。

102、期貨交易所不得從事（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條第2款的規(guī)定，期貨交易所不得

直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，

期貨交易所不得從事信違投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)

務(wù)。

103、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修

訂）》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第八條

規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知

投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)

的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)

益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

104、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)

規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；③

漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；⑥國(guó)務(wù)院

期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易

所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

105、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包

括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②加蓋公司公章

的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；③股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；④申請(qǐng)日前2

個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；⑤公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；

⑥業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；⑦控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；⑧律師事務(wù)

所出具的法律意見書；⑨若存在本辦法第十四條第⑧項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供

期貨公司住地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書；⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定的其他申請(qǐng)材料。

106、取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)

的，應(yīng)當(dāng)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十三條規(guī)定，從事

中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者

開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相

關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

107、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)仟。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第45條規(guī)

定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公

司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

108、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易

管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實(shí)施期貨交易所的交

易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；②發(fā)布市場(chǎng)信息；③監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、

期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。

109、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)末期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)

險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)

定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官

應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和

調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效

執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)

務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制

度；⑥其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制

度。

110、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條

規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)

證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董

事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨

公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司

營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

111、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司申請(qǐng)金融

期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，以上四

個(gè)選項(xiàng)均正確。

112、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用

于存放其（）保證金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析?：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第21條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非

結(jié)算會(huì)員的保證金。

113、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第7條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨

交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。

114、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第91條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情

況周報(bào)表、月報(bào)表和年表表，并及時(shí)公布。

115、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)

務(wù)的敘述中，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)

務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。該辦法第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立

賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨

交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。該辦法第58條規(guī)定，期貨公司

應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。該辦法第65條規(guī)定，期貨公司之間

或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交

易所調(diào)解處理。

116、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條第1款規(guī)定，期貨公司辦理下列事

項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變

更業(yè)務(wù)范圍；變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控

股股東發(fā)生變化：設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

117、期貨公司財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第30條規(guī)定，期貨公司風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)

向公司全體董事書面報(bào)告。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除

履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告。

118、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第99條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨

交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、副監(jiān)事會(huì)主席、總

經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

119、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第9條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履

行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有

利害沖突的事項(xiàng)。該規(guī)定第10條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密

和客戶信息。該規(guī)定第11條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益

的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕：必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)報(bào)告。

120、下列（）均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第2條規(guī)定，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，從

事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的均應(yīng)

遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

三、判斷是非題（本題共20題，每題1.0分，共20

分。）

121、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，期貨交易所

不具有法人資格。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，屬

于社會(huì)團(tuán)體法人，以自己的全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

122、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨

市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

123、期貨公司股東、實(shí)際控制人成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

自簽訂資產(chǎn)管理合同之三起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)

會(huì)網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)

際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、

子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日

內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親

屬關(guān)系。

124、證券公司可通過間接方式為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析

125、申請(qǐng)人