礦山產品質量檢驗驗收規(guī)定一、總則

礦山產品質量檢驗驗收是確保礦山生產物資符合使用標準、保障生產安全和提升經濟效益的重要環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在規(guī)范礦山產品質量檢驗驗收流程，明確各方職責，確保檢驗結果客觀、公正、準確。

（一）目的與適用范圍

1.目的：通過系統(tǒng)化的檢驗驗收，預防和減少因產品質量問題導致的生產中斷、安全事故和經濟損失。

2.適用范圍：本規(guī)定適用于礦山企業(yè)采購的原材料、輔助材料、設備備件等所有進入生產環(huán)節(jié)的產品質量檢驗驗收工作。

（二）基本原則

1.科學性：檢驗方法應基于公認的檢測標準，確保檢驗結果的可靠性和可比性。

2.客觀性：檢驗過程需獨立、透明，避免主觀因素干擾。

3.完整性：檢驗項目需全面覆蓋產品關鍵性能指標，不留遺漏。

二、檢驗依據與標準

礦山產品質量檢驗驗收需嚴格遵循相關行業(yè)標準和企業(yè)內部規(guī)范。

（一）外部標準

1.國家標準：如GB/T系列標準，適用于通用材料及設備。

2.行業(yè)標準：如煤炭、冶金等行業(yè)特定標準，針對行業(yè)專用產品。

（二）企業(yè)標準

1.自主制定：針對特殊工藝或定制產品，企業(yè)可制定內部檢驗標準。

2.標準備案：企業(yè)標準需經技術部門審核，并報上級主管機構備案。

三、檢驗流程與職責分工

檢驗驗收需按標準化流程執(zhí)行，明確各環(huán)節(jié)責任主體。

（一）檢驗流程

1.抽樣：按批次隨機抽取樣品，抽樣比例不低于5%，關鍵部件比例不低于10%。

2.檢驗：

(1)初步檢測：外觀、尺寸、包裝等直觀指標檢查。

(2)專項檢測：使用檢測儀器（如拉伸試驗機、硬度計）進行性能測試。

(3)數據記錄：詳細記錄檢驗結果，標注異常項。

3.驗收：

(1)合格判定：檢驗結果符合標準，簽發(fā)驗收合格單。

(2)不合格處理：不合格產品需隔離，并通知供應商返修或更換。

（二）職責分工

1.采購部門：負責檢驗需求制定及供應商協(xié)調。

2.質檢部門：獨立執(zhí)行檢驗，出具檢驗報告。

3.生產部門：反饋使用中產品質量問題，協(xié)助二次檢驗。

四、檢驗記錄與文檔管理

檢驗全過程需形成完整文檔，確?？勺匪菪浴?/p>

（一）記錄內容

1.樣品信息：批次、數量、供應商、生產日期等。

2.檢驗數據：各項指標檢測結果及對比值。

3.異常處理：不合格產品的處理方式及結果。

（二）文檔保存

1.保存期限：檢驗報告及記錄需保存至少3年，重要產品（如特種設備）需永久存檔。

2.保存方式：電子化存檔為主，關鍵文件需備份紙質版。

五、質量改進與持續(xù)優(yōu)化

檢驗驗收不僅是終點，更是質量改進的起點。

（一）問題分析

1.數據統(tǒng)計：定期匯總檢驗數據，識別高頻不合格項。

2.根源追溯：對不合格產品進行批次關聯(lián)分析，查找根本原因。

（二）改進措施

1.供應商管理：對不合格供應商進行分級管控，定期復評。

2.流程優(yōu)化：根據檢驗結果調整抽樣方案或檢驗標準。

一、總則

（一）目的與適用范圍

1.目的：

確保進入礦山生產系統(tǒng)的各類物資（包括但不限于原材料、燃料、輔助材料、設備、備品備件、支護用品、專用工具等）符合設計要求、技術標準和合同約定，滿足安全生產和高效運營的需求。

建立系統(tǒng)化、標準化的產品質量檢驗驗收機制，從源頭上控制風險，減少因產品質量問題引發(fā)的生產事故、設備損壞、資源浪費和經濟損失。

明確產品質量檢驗驗收各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和責任主體，提高工作效率，確保檢驗結果的客觀性、準確性和可追溯性。

促進與供應商的質量溝通與協(xié)作，推動供應鏈整體質量水平的提升。

2.適用范圍：

本規(guī)定適用于礦山企業(yè)內部所有采購入庫、生產過程中轉、關鍵部件更換等環(huán)節(jié)涉及的產品質量檢驗驗收活動。

覆蓋從供應商資質初步審核、樣品抽取、檢驗測試、結果判定、到驗收記錄、問題處理及文檔管理的全過程。

適用于礦山開采、掘進、運輸、提升、通風、排水、壓風、供電、地面設施等各系統(tǒng)所使用的產品。

（二）基本原則

1.科學性：檢驗所采用的方法、標準、儀器設備應具備先進性、準確性和可靠性，檢驗項目應科學合理，能夠有效反映產品的關鍵質量特性。檢驗人員需經過專業(yè)培訓，掌握正確的檢驗操作技能。

2.客觀性：檢驗過程應在受控條件下進行，檢驗結果應基于事實和數據，避免受到主觀因素、人情關系或外界干擾的影響。檢驗記錄需真實、完整、清晰。

3.完整性：檢驗依據應全面，檢驗項目應覆蓋產品的性能、安全、可靠性等核心要求。檢驗過程應覆蓋從接收、標識、抽樣、測試到記錄的全鏈條。

4.規(guī)范性：嚴格遵守國家、行業(yè)及企業(yè)內部的相關標準和操作規(guī)程，確保檢驗活動依法依規(guī)進行。

5.及時性：檢驗工作應在規(guī)定時間內完成，檢驗報告應及時提交，以便后續(xù)環(huán)節(jié)（如入庫、使用、付款等）順利開展。對于緊急物資，應制定快速檢驗流程。

二、檢驗依據與標準

檢驗工作必須依據明確、有效的標準和規(guī)范進行。檢驗依據的確定是確保檢驗結果有效性的前提。

（一）外部標準

1.國家標準（GB）：由國家市場監(jiān)督管理總局、國家標準化管理委員會批準發(fā)布，具有強制性或推薦性。礦山常用國家標準包括：

基礎標準：如尺寸公差（GB/T1801）、表面粗糙度（GB/T1031）、材料標識（GB/T15590）等。

材料標準：如鋼鐵材料拉伸試驗方法（GB/T6391）、化學成分分析標準（如GB/T223系列）、水泥標準（GB175）、支護錨桿桿體和錨具性能指標（GB/T26002等）。

設備標準：如礦山機械安全要求（GB6087）、電氣設備通用技術條件（GB/T1094）等。

檢測方法標準：如化學分析方法（GB/T14671等）、物理性能測試方法（GB/T228等）。

2.行業(yè)標準（如MT、YB、JB等）：由國務院有關行業(yè)主管部門批準發(fā)布，針對特定行業(yè)的特殊需求。例如：

煤炭行業(yè)（MT）：如煤礦用設備標準、煤礦用支護材料標準、煤炭質量標準等。

冶金行業(yè)（YB）：如黑色冶金礦山設備標準、冶金固體廢物標準等。

機械行業(yè)（JB）：如礦山機械零部件標準、液壓元件標準等。

其他相關行業(yè)：如電力（DL）、建材（JC）、化工（HG）等可能涉及礦山特定應用的產品。

3.國際標準（ISO、IEC等）：在國內尚未制定相應標準或標準尚未發(fā)布時，可參考采用國際標準。這些標準通常代表了國際先進水平，可作為參考依據。

4.區(qū)域標準或聯(lián)盟標準：在某些特定區(qū)域或行業(yè)內可能存在的區(qū)域性技術要求。

（二）企業(yè)標準

1.企業(yè)自主制定標準：

適用情況：當采購的產品沒有相應的國家或行業(yè)標準；國家標準或行業(yè)標準未涵蓋產品的所有關鍵技術要求；企業(yè)對產品有更嚴格的性能或可靠性要求時，可以制定企業(yè)標準。

制定要求：企業(yè)標準不得低于國家、行業(yè)強制性標準。標準制定需經過企業(yè)內部的技術評審、批準程序，并按相關規(guī)定進行備案或公告。

內容示例：特定礦種適用的特殊支護設計規(guī)范、非標礦用設備的功能性能驗收細則、定制化零部件的特定工藝要求及檢驗方法等。

2.合同約定標準：

適用情況：在采購合同中，明確約定了產品的具體技術參數、性能指標、檢驗方法、驗收標準等，且這些約定是雙方共同認可的。

效力：合同約定標準優(yōu)先于企業(yè)標準，有時甚至優(yōu)先于國家或行業(yè)標準（在不違反強制性規(guī)定的前提下）。檢驗工作必須嚴格按照合同約定執(zhí)行。

3.標準管理：

質檢部門或技術部門負責收集、整理、更新本企業(yè)所需的各類外部標準和內部標準。

建立標準清單，明確各標準的編號、名稱、版本號、實施日期及適用范圍。

確保檢驗人員能夠及時獲取并使用最新有效的標準版本。

三、檢驗流程與職責分工

建立清晰、規(guī)范的檢驗驗收流程，并明確各環(huán)節(jié)的職責，是確保工作順利開展和責任落實的關鍵。

（一）檢驗流程（StepbyStep）

1.檢驗申請與資料核對：

(1)采購部門在收到供應商提供的發(fā)貨清單、送貨單、產品合格證（質保書）等文件后，核對文件信息是否齊全、規(guī)范。

(2)核對供應商資質文件，確認其具備所供產品的基本生產能力和質量保證能力（如營業(yè)執(zhí)照、生產許可證、質量管理體系認證證書等，根據產品重要性程度確定是否需要提供）。

(3)審核采購訂單與技術要求的一致性，確認檢驗項目和方法。

(4)填寫《檢驗申請單》，提交至質檢部門。

2.到貨接收與標識：

(1)物資到達現場后，倉庫或接收人員與供應商共同核對實物與送貨單信息，檢查包裝是否完好、有無破損、受潮等情況。

(2)對接收的物資進行清點、計數，并記錄入庫時間。

(3)按規(guī)定對檢驗樣品和待檢物資進行唯一標識（如貼標簽），標識上應包含品名、規(guī)格、批號、數量、供應商信息、入庫日期、狀態(tài)（待檢/已檢/合格/不合格）等關鍵信息。

(4)更新庫存管理系統(tǒng)或臺賬信息。

3.抽樣計劃與樣品管理：

(1)質檢部門根據產品標準、合同約定、產品風險等級及庫存量，制定抽樣方案。抽樣方案應明確抽樣方法（如隨機抽樣、分層抽樣）、抽樣比例（如關鍵材料≥5%，普通材料≥2%，特殊情況按標準或合同執(zhí)行）。

(2)由授權的檢驗人員按照抽樣方案進行現場抽樣。抽樣時需確保樣品的代表性和完好性，避免污染或損壞。

(3)抽取的樣品應立即進行標識、登記，并按規(guī)定條件（如避光、控溫、防潮）儲存。樣品管理應有清晰臺賬，記錄樣品流轉過程。

(4)對于大型設備或成套設備，抽樣可能涉及關鍵部件的抽查或功能性測試驗證。

4.檢驗實施：

(1)檢驗人員根據《檢驗申請單》、抽樣方案及適用的標準規(guī)范，按照規(guī)定的檢驗項目和順序進行檢驗。

(2)外觀檢查：檢查產品表面是否有裂紋、變形、銹蝕、毛刺、色差、標記是否清晰等。記錄發(fā)現的問題。

(3)尺寸測量：使用量具（卡尺、千分尺、高度尺、角度尺等）測量產品的長度、寬度、厚度、孔徑、角度、形位公差等。記錄實測值。

(4)性能測試：使用檢驗儀器、設備（如拉力試驗機、硬度計、沖擊試驗機、光譜儀、化學分析儀、耐候試驗箱等）對產品的物理性能、化學成分、力學性能、電氣性能、功能等進行測試。詳細記錄測試參數、過程和結果。

(5)無損檢測（NDT）：對于需要檢測內部缺陷或表面微小裂紋的產品（如焊縫、關鍵承重部件），采用超聲波、射線、磁粉、滲透等無損檢測方法。記錄檢測結果和評定。

(6)試驗驗證：對于某些產品（如電氣設備、安全防護用品），可能需要進行模擬工況試驗或功能驗證試驗。記錄試驗條件、過程和結果。

(7)檢驗過程中產生的所有數據、記錄（包括原始數據、計算過程、測試圖譜等）均需真實、完整、清晰、規(guī)范地記錄在《檢驗記錄表》或檢驗報告中。

5.結果判定與記錄：

(1)檢驗人員將檢驗結果與相應的標準限值、合同要求進行對比，判斷每個檢驗項目是否合格。

(2)對所有合格項目進行匯總，得出該批次產品整體是否合格的初步結論。

(3)填寫《檢驗報告》或《檢驗合格單》/《不合格通知單》。檢驗報告需包含檢驗依據、樣品信息、檢驗項目、檢驗結果、判定結論、檢驗人員、檢驗日期等信息，并由檢驗人員簽字確認。

(4)對于不合格項目，需詳細記錄不合格現象、測量數據、與標準的偏差等。

6.不合格品處理：

(1)對于檢驗發(fā)現的不合格品，檢驗人員應立即進行標識，隔離存放，防止誤用。

(2)填寫《不合格品處理報告》，詳細說明不合格情況。

(3)通知采購部門、倉庫及相關部門（如生產、技術）。

(4)根據不合格程度、產品重要性及合同約定，由相關負責人（如質檢部門主管、采購部門經理、技術負責人）組織評審，確定處理方式：

退貨：聯(lián)系供應商退貨。

返修/返工：要求供應商進行修復或重新加工后重新檢驗。

降級使用：在確保安全且不影響核心功能的前提下，經技術部門批準后降級使用。

拒收：判定批次產品不合格，要求供應商整批退貨。

(5)記錄不合格品的最終處理結果及處理日期。

7.檢驗結論與放行：

(1)對于檢驗合格的產品，檢驗人員在《檢驗合格單》或檢驗報告上簽字，注明合格結論。

(2)通知倉庫辦理入庫手續(xù)。

(3)對于需要使用部門進行最終確認的產品（如大型設備安裝前），應出具相應的檢驗合格證明或參與現場驗收過程。

（二）職責分工

1.采購部門：

負責制定采購需求，選擇合格的供應商。

負責到貨接收初驗，核對單據信息。

負責與供應商就產品質量問題進行溝通協(xié)商。

負責不合格品的退貨、換貨協(xié)調工作。

負責檢驗費用的管理。

2.質檢部門（或質量保證部門）：

負責制定檢驗計劃，執(zhí)行檢驗操作。

負責檢驗標準、方法、儀器的管理。

負責檢驗記錄、報告的審核與簽發(fā)。

負責不合格品的標識、隔離、記錄與初步處理建議。

負責檢驗數據的統(tǒng)計分析，識別質量趨勢。

負責檢驗儀器的校準與維護管理。

負責質量信息的匯總上報。

3.倉庫部門：

負責物資的到貨接收、清點、登記、入庫。

負責對入庫物資進行狀態(tài)標識管理。

負責按檢驗通知單提供待檢樣品。

負責不合格品的隔離存放。

負責配合質檢部門進行抽樣。

4.生產部門（或使用部門）：

負責反饋生產過程中遇到的產品質量問題。

負責參與需要現場驗證的產品（如設備安裝）的驗收。

負責對檢驗合格的產品進行接收和使用管理。

負責提供使用中產品的反饋信息，協(xié)助質檢部門進行問題分析。

5.技術/研發(fā)部門：

負責制定或審核企業(yè)內部標準和檢驗規(guī)范。

負責新產品、新技術的檢驗標準制定。

負責重大質量問題的技術分析和解決方案提供。

負責對檢驗人員提供技術支持。

四、檢驗記錄與文檔管理

檢驗記錄是產品質量狀況的真實反映，也是質量追溯和持續(xù)改進的重要依據。必須建立規(guī)范的文檔管理體系。

（一）記錄內容與要求

1.核心記錄表單：

《檢驗申請單》：包含采購信息、要求檢驗的項目、標準等。

《抽樣方案/計劃》：明確抽樣方法、比例、負責人等。

《檢驗記錄表》/《檢驗日志》：詳細記錄每項檢驗的操作、條件、數據、現象、判定。應使用規(guī)范術語，數據準確，無涂改（如需修改，應劃線簽名注明）。

《檢驗報告》/《檢驗合格單》/《不合格通知單》：匯總檢驗結果，給出明確結論和處理建議。需有各方簽字（檢驗員、審核員、批準人等，根據公司規(guī)定）。

《不合格品處理報告》：記錄不合格品的發(fā)現、評審過程、處理決定及執(zhí)行情況。

《檢驗儀器設備校準/校驗記錄》：記錄儀器的校準信息、狀態(tài)。

《檢驗人員資質/培訓記錄》：記錄檢驗人員的相關資格認證和培訓情況。

2.記錄要素：所有記錄應包含以下基本要素：

產品/物資信息：名稱、規(guī)格型號、批號、序列號（如適用）、數量、供應商。

檢驗信息：檢驗日期、時間、地點、檢驗項目、檢驗依據（標準編號、版本）、抽樣人員、檢驗人員。

檢驗條件：環(huán)境條件（溫濕度）、儀器設備型號及編號。

檢驗數據：原始測量數據、計算結果、圖譜照片等。

檢驗結果：與標準的對比、合格/不合格判定。

備注：特殊情況說明、異?，F象描述等。

3.記錄要求：真實、準確、完整、清晰、及時、規(guī)范。使用統(tǒng)一格式的表單或電子記錄系統(tǒng)。

（二）文檔保存與管理

1.保存期限：檢驗記錄和報告的保存期限應遵循法規(guī)或公司規(guī)定，通常建議至少保存：

產品保質期+2年，或根據合同要求。

對于重要安全、關鍵設備，可能需要永久保存。

法律法規(guī)要求保存的期限（如有）。

一般建議保存周期為3-5年，或更長。

2.保存方式：

優(yōu)先采用電子化保存，建立結構化的檢驗記錄數據庫，便于查詢、統(tǒng)計和分析。

關鍵文件或法規(guī)要求需紙質版時，應妥善歸檔，防潮、防火、防盜。

建立備份機制，防止數據丟失。

3.查閱與追溯：建立檢驗記錄查閱權限，確保相關人員（如質量管理人員、技術人員、采購人員）在需要時能夠方便地查閱歷史記錄。實現批次產品的質量信息可追溯。

4.文檔更新：當檢驗標準、方法、設備或流程發(fā)生變更時，應及時更新相關記錄表單和管理規(guī)定。

五、質量改進與持續(xù)優(yōu)化

產品質量檢驗驗收不僅是控制當前批次質量，更是推動質量管理體系持續(xù)改進的重要手段。

（一）問題分析

1.數據統(tǒng)計分析：

定期（如每月、每季）收集匯總檢驗記錄和不合格數據。

運用統(tǒng)計工具（如柏拉圖、魚骨圖、控制圖）分析不合格品的分布、主要類型、根本原因。

識別不合格率較高的供應商、產品批次、檢驗項目等。

2.根本原因分析（RCA）：

對于重要或重復發(fā)生的不合格問題，組織相關人員（質量、技術、生產、采購等）采用“5Why”分析法、故障樹分析（FTA）等方法深入挖掘問題發(fā)生的根本原因。

區(qū)分是材料問題、設計問題、工藝問題、設備問題、操作問題還是供應商問題。

3.供應商績效評估：

基于檢驗數據，定期對供應商的質量表現進行量化評估（如合格率、不合格項類型、配合度等）。

將評估結果作為供應商選擇、合作深化或淘汰的重要依據。

（二）改進措施

1.針對供應商的改進：

將不合格信息及分析結果反饋給供應商，要求其采取糾正和預防措施。

對供應商進行現場審核或指導，幫助其改進生產過程和質量控制能力。

建立供應商分級管理機制，對優(yōu)質供應商給予更多合作機會，對持續(xù)表現不佳的供應商采取限制措施。

考慮引入供應商早期參與設計或工藝評審機制，從源頭預防問題。

2.針對內部流程的改進：

根據根本原因分析結果，修訂檢驗標準、方法或抽樣方案。

優(yōu)化檢驗流程，提高檢驗效率，如引入自動化檢測設備、改進抽樣方法以在保證質量的前提下降低成本。

加強檢驗人員的培訓，提升其技能水平和質量意識。

完善不合格品管理流程，確保問題得到及時有效處理。

3.針對產品設計/技術的改進：

將檢驗中發(fā)現的產品設計缺陷或與實際工況不匹配的問題，反饋給技術部門，推動產品設計優(yōu)化或工藝改進。

4.建立持續(xù)改進機制：

定期召開質量分析會，回顧質量問題，評估改進措施效果。

鼓勵員工提出質量改進建議，并建立相應的激勵措施。

將質量改進活動納入部門和個人的績效考核。

關注行業(yè)技術發(fā)展動態(tài)，適時引入新的檢驗技術和方法，提升檢驗能力和效率。

一、總則

礦山產品質量檢驗驗收是確保礦山生產物資符合使用標準、保障生產安全和提升經濟效益的重要環(huán)節(jié)。本規(guī)定旨在規(guī)范礦山產品質量檢驗驗收流程，明確各方職責，確保檢驗結果客觀、公正、準確。

（一）目的與適用范圍

1.目的：通過系統(tǒng)化的檢驗驗收，預防和減少因產品質量問題導致的生產中斷、安全事故和經濟損失。

2.適用范圍：本規(guī)定適用于礦山企業(yè)采購的原材料、輔助材料、設備備件等所有進入生產環(huán)節(jié)的產品質量檢驗驗收工作。

（二）基本原則

1.科學性：檢驗方法應基于公認的檢測標準，確保檢驗結果的可靠性和可比性。

2.客觀性：檢驗過程需獨立、透明，避免主觀因素干擾。

3.完整性：檢驗項目需全面覆蓋產品關鍵性能指標，不留遺漏。

二、檢驗依據與標準

礦山產品質量檢驗驗收需嚴格遵循相關行業(yè)標準和企業(yè)內部規(guī)范。

（一）外部標準

1.國家標準：如GB/T系列標準，適用于通用材料及設備。

2.行業(yè)標準：如煤炭、冶金等行業(yè)特定標準，針對行業(yè)專用產品。

（二）企業(yè)標準

1.自主制定：針對特殊工藝或定制產品，企業(yè)可制定內部檢驗標準。

2.標準備案：企業(yè)標準需經技術部門審核，并報上級主管機構備案。

三、檢驗流程與職責分工

檢驗驗收需按標準化流程執(zhí)行，明確各環(huán)節(jié)責任主體。

（一）檢驗流程

1.抽樣：按批次隨機抽取樣品，抽樣比例不低于5%，關鍵部件比例不低于10%。

2.檢驗：

(1)初步檢測：外觀、尺寸、包裝等直觀指標檢查。

(2)專項檢測：使用檢測儀器（如拉伸試驗機、硬度計）進行性能測試。

(3)數據記錄：詳細記錄檢驗結果，標注異常項。

3.驗收：

(1)合格判定：檢驗結果符合標準，簽發(fā)驗收合格單。

(2)不合格處理：不合格產品需隔離，并通知供應商返修或更換。

（二）職責分工

1.采購部門：負責檢驗需求制定及供應商協(xié)調。

2.質檢部門：獨立執(zhí)行檢驗，出具檢驗報告。

3.生產部門：反饋使用中產品質量問題，協(xié)助二次檢驗。

四、檢驗記錄與文檔管理

檢驗全過程需形成完整文檔，確?？勺匪菪?。

（一）記錄內容

1.樣品信息：批次、數量、供應商、生產日期等。

2.檢驗數據：各項指標檢測結果及對比值。

3.異常處理：不合格產品的處理方式及結果。

（二）文檔保存

1.保存期限：檢驗報告及記錄需保存至少3年，重要產品（如特種設備）需永久存檔。

2.保存方式：電子化存檔為主，關鍵文件需備份紙質版。

五、質量改進與持續(xù)優(yōu)化

檢驗驗收不僅是終點，更是質量改進的起點。

（一）問題分析

1.數據統(tǒng)計：定期匯總檢驗數據，識別高頻不合格項。

2.根源追溯：對不合格產品進行批次關聯(lián)分析，查找根本原因。

（二）改進措施

1.供應商管理：對不合格供應商進行分級管控，定期復評。

2.流程優(yōu)化：根據檢驗結果調整抽樣方案或檢驗標準。

一、總則

（一）目的與適用范圍

1.目的：

確保進入礦山生產系統(tǒng)的各類物資（包括但不限于原材料、燃料、輔助材料、設備、備品備件、支護用品、專用工具等）符合設計要求、技術標準和合同約定，滿足安全生產和高效運營的需求。

建立系統(tǒng)化、標準化的產品質量檢驗驗收機制，從源頭上控制風險，減少因產品質量問題引發(fā)的生產事故、設備損壞、資源浪費和經濟損失。

明確產品質量檢驗驗收各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和責任主體，提高工作效率，確保檢驗結果的客觀性、準確性和可追溯性。

促進與供應商的質量溝通與協(xié)作，推動供應鏈整體質量水平的提升。

2.適用范圍：

本規(guī)定適用于礦山企業(yè)內部所有采購入庫、生產過程中轉、關鍵部件更換等環(huán)節(jié)涉及的產品質量檢驗驗收活動。

覆蓋從供應商資質初步審核、樣品抽取、檢驗測試、結果判定、到驗收記錄、問題處理及文檔管理的全過程。

適用于礦山開采、掘進、運輸、提升、通風、排水、壓風、供電、地面設施等各系統(tǒng)所使用的產品。

（二）基本原則

1.科學性：檢驗所采用的方法、標準、儀器設備應具備先進性、準確性和可靠性，檢驗項目應科學合理，能夠有效反映產品的關鍵質量特性。檢驗人員需經過專業(yè)培訓，掌握正確的檢驗操作技能。

2.客觀性：檢驗過程應在受控條件下進行，檢驗結果應基于事實和數據，避免受到主觀因素、人情關系或外界干擾的影響。檢驗記錄需真實、完整、清晰。

3.完整性：檢驗依據應全面，檢驗項目應覆蓋產品的性能、安全、可靠性等核心要求。檢驗過程應覆蓋從接收、標識、抽樣、測試到記錄的全鏈條。

4.規(guī)范性：嚴格遵守國家、行業(yè)及企業(yè)內部的相關標準和操作規(guī)程，確保檢驗活動依法依規(guī)進行。

5.及時性：檢驗工作應在規(guī)定時間內完成，檢驗報告應及時提交，以便后續(xù)環(huán)節(jié)（如入庫、使用、付款等）順利開展。對于緊急物資，應制定快速檢驗流程。

二、檢驗依據與標準

檢驗工作必須依據明確、有效的標準和規(guī)范進行。檢驗依據的確定是確保檢驗結果有效性的前提。

（一）外部標準

1.國家標準（GB）：由國家市場監(jiān)督管理總局、國家標準化管理委員會批準發(fā)布，具有強制性或推薦性。礦山常用國家標準包括：

基礎標準：如尺寸公差（GB/T1801）、表面粗糙度（GB/T1031）、材料標識（GB/T15590）等。

材料標準：如鋼鐵材料拉伸試驗方法（GB/T6391）、化學成分分析標準（如GB/T223系列）、水泥標準（GB175）、支護錨桿桿體和錨具性能指標（GB/T26002等）。

設備標準：如礦山機械安全要求（GB6087）、電氣設備通用技術條件（GB/T1094）等。

檢測方法標準：如化學分析方法（GB/T14671等）、物理性能測試方法（GB/T228等）。

2.行業(yè)標準（如MT、YB、JB等）：由國務院有關行業(yè)主管部門批準發(fā)布，針對特定行業(yè)的特殊需求。例如：

煤炭行業(yè)（MT）：如煤礦用設備標準、煤礦用支護材料標準、煤炭質量標準等。

冶金行業(yè)（YB）：如黑色冶金礦山設備標準、冶金固體廢物標準等。

機械行業(yè)（JB）：如礦山機械零部件標準、液壓元件標準等。

其他相關行業(yè)：如電力（DL）、建材（JC）、化工（HG）等可能涉及礦山特定應用的產品。

3.國際標準（ISO、IEC等）：在國內尚未制定相應標準或標準尚未發(fā)布時，可參考采用國際標準。這些標準通常代表了國際先進水平，可作為參考依據。

4.區(qū)域標準或聯(lián)盟標準：在某些特定區(qū)域或行業(yè)內可能存在的區(qū)域性技術要求。

（二）企業(yè)標準

1.企業(yè)自主制定標準：

適用情況：當采購的產品沒有相應的國家或行業(yè)標準；國家標準或行業(yè)標準未涵蓋產品的所有關鍵技術要求；企業(yè)對產品有更嚴格的性能或可靠性要求時，可以制定企業(yè)標準。

制定要求：企業(yè)標準不得低于國家、行業(yè)強制性標準。標準制定需經過企業(yè)內部的技術評審、批準程序，并按相關規(guī)定進行備案或公告。

內容示例：特定礦種適用的特殊支護設計規(guī)范、非標礦用設備的功能性能驗收細則、定制化零部件的特定工藝要求及檢驗方法等。

2.合同約定標準：

適用情況：在采購合同中，明確約定了產品的具體技術參數、性能指標、檢驗方法、驗收標準等，且這些約定是雙方共同認可的。

效力：合同約定標準優(yōu)先于企業(yè)標準，有時甚至優(yōu)先于國家或行業(yè)標準（在不違反強制性規(guī)定的前提下）。檢驗工作必須嚴格按照合同約定執(zhí)行。

3.標準管理：

質檢部門或技術部門負責收集、整理、更新本企業(yè)所需的各類外部標準和內部標準。

建立標準清單，明確各標準的編號、名稱、版本號、實施日期及適用范圍。

確保檢驗人員能夠及時獲取并使用最新有效的標準版本。

三、檢驗流程與職責分工

建立清晰、規(guī)范的檢驗驗收流程，并明確各環(huán)節(jié)的職責，是確保工作順利開展和責任落實的關鍵。

（一）檢驗流程（StepbyStep）

1.檢驗申請與資料核對：

(1)采購部門在收到供應商提供的發(fā)貨清單、送貨單、產品合格證（質保書）等文件后，核對文件信息是否齊全、規(guī)范。

(2)核對供應商資質文件，確認其具備所供產品的基本生產能力和質量保證能力（如營業(yè)執(zhí)照、生產許可證、質量管理體系認證證書等，根據產品重要性程度確定是否需要提供）。

(3)審核采購訂單與技術要求的一致性，確認檢驗項目和方法。

(4)填寫《檢驗申請單》，提交至質檢部門。

2.到貨接收與標識：

(1)物資到達現場后，倉庫或接收人員與供應商共同核對實物與送貨單信息，檢查包裝是否完好、有無破損、受潮等情況。

(2)對接收的物資進行清點、計數，并記錄入庫時間。

(3)按規(guī)定對檢驗樣品和待檢物資進行唯一標識（如貼標簽），標識上應包含品名、規(guī)格、批號、數量、供應商信息、入庫日期、狀態(tài)（待檢/已檢/合格/不合格）等關鍵信息。

(4)更新庫存管理系統(tǒng)或臺賬信息。

3.抽樣計劃與樣品管理：

(1)質檢部門根據產品標準、合同約定、產品風險等級及庫存量，制定抽樣方案。抽樣方案應明確抽樣方法（如隨機抽樣、分層抽樣）、抽樣比例（如關鍵材料≥5%，普通材料≥2%，特殊情況按標準或合同執(zhí)行）。

(2)由授權的檢驗人員按照抽樣方案進行現場抽樣。抽樣時需確保樣品的代表性和完好性，避免污染或損壞。

(3)抽取的樣品應立即進行標識、登記，并按規(guī)定條件（如避光、控溫、防潮）儲存。樣品管理應有清晰臺賬，記錄樣品流轉過程。

(4)對于大型設備或成套設備，抽樣可能涉及關鍵部件的抽查或功能性測試驗證。

4.檢驗實施：

(1)檢驗人員根據《檢驗申請單》、抽樣方案及適用的標準規(guī)范，按照規(guī)定的檢驗項目和順序進行檢驗。

(2)外觀檢查：檢查產品表面是否有裂紋、變形、銹蝕、毛刺、色差、標記是否清晰等。記錄發(fā)現的問題。

(3)尺寸測量：使用量具（卡尺、千分尺、高度尺、角度尺等）測量產品的長度、寬度、厚度、孔徑、角度、形位公差等。記錄實測值。

(4)性能測試：使用檢驗儀器、設備（如拉力試驗機、硬度計、沖擊試驗機、光譜儀、化學分析儀、耐候試驗箱等）對產品的物理性能、化學成分、力學性能、電氣性能、功能等進行測試。詳細記錄測試參數、過程和結果。

(5)無損檢測（NDT）：對于需要檢測內部缺陷或表面微小裂紋的產品（如焊縫、關鍵承重部件），采用超聲波、射線、磁粉、滲透等無損檢測方法。記錄檢測結果和評定。

(6)試驗驗證：對于某些產品（如電氣設備、安全防護用品），可能需要進行模擬工況試驗或功能驗證試驗。記錄試驗條件、過程和結果。

(7)檢驗過程中產生的所有數據、記錄（包括原始數據、計算過程、測試圖譜等）均需真實、完整、清晰、規(guī)范地記錄在《檢驗記錄表》或檢驗報告中。

5.結果判定與記錄：

(1)檢驗人員將檢驗結果與相應的標準限值、合同要求進行對比，判斷每個檢驗項目是否合格。

(2)對所有合格項目進行匯總，得出該批次產品整體是否合格的初步結論。

(3)填寫《檢驗報告》或《檢驗合格單》/《不合格通知單》。檢驗報告需包含檢驗依據、樣品信息、檢驗項目、檢驗結果、判定結論、檢驗人員、檢驗日期等信息，并由檢驗人員簽字確認。

(4)對于不合格項目，需詳細記錄不合格現象、測量數據、與標準的偏差等。

6.不合格品處理：

(1)對于檢驗發(fā)現的不合格品，檢驗人員應立即進行標識，隔離存放，防止誤用。

(2)填寫《不合格品處理報告》，詳細說明不合格情況。

(3)通知采購部門、倉庫及相關部門（如生產、技術）。

(4)根據不合格程度、產品重要性及合同約定，由相關負責人（如質檢部門主管、采購部門經理、技術負責人）組織評審，確定處理方式：

退貨：聯(lián)系供應商退貨。

返修/返工：要求供應商進行修復或重新加工后重新檢驗。

降級使用：在確保安全且不影響核心功能的前提下，經技術部門批準后降級使用。

拒收：判定批次產品不合格，要求供應商整批退貨。

(5)記錄不合格品的最終處理結果及處理日期。

7.檢驗結論與放行：

(1)對于檢驗合格的產品，檢驗人員在《檢驗合格單》或檢驗報告上簽字，注明合格結論。

(2)通知倉庫辦理入庫手續(xù)。

(3)對于需要使用部門進行最終確認的產品（如大型設備安裝前），應出具相應的檢驗合格證明或參與現場驗收過程。

（二）職責分工

1.采購部門：

負責制定采購需求，選擇合格的供應商。

負責到貨接收初驗，核對單據信息。

負責與供應商就產品質量問題進行溝通協(xié)商。

負責不合格品的退貨、換貨協(xié)調工作。

負責檢驗費用的管理。

2.質檢部門（或質量保證部門）：

負責制定檢驗計劃，執(zhí)行檢驗操作。

負責檢驗標準、方法、儀器的管理。

負責檢驗記錄、報告的審核與簽發(fā)。

負責不合格品的標識、隔離、記錄與初步處理建議。

負責檢驗數據的統(tǒng)計分析，識別質量趨勢。

負責檢驗儀器的校準與維護管理。

負責質量信息的匯總上報。

3.倉庫部門：

負責物資的到貨接收、清點、登記、入庫。

負責對入庫物資進行狀態(tài)標識管理。

負責按檢驗通知單提供待檢樣品。

負責不合格品的隔離存放。

負責配合質檢部門進行抽樣。

4.生產部門（或使用部門）：

負責反饋生產過程中遇到的產品質量問題。

負責參與需要現場驗證的產品（如設備安裝）的驗收。

負責對檢驗合格的產品進行接收和使用管理。

負責提供使用中產品的反饋信息，協(xié)助質檢部門進行問題分析。

5.技術/研發(fā)部門：

負責制定或審核企業(yè)內部標準和檢驗規(guī)范。

負責新產品、新技術的檢驗標準制定。

負責重大質量問題的技術分析和解決方案提供。

負責對檢驗人員提供技術支持。

四、檢驗記錄與文檔管理

檢驗記錄是產品質量狀況的真實反映，也是質量追溯和持續(xù)改進的重要依據。必須建立規(guī)范的文檔管理體系。

（一）記錄內容與要求

1.核心記錄表單：

《檢驗申請單》：包含采購信息、要求檢驗的項目、標準等。

《抽樣方案/計劃》：明確抽樣方法、比例、負責人等。

《檢驗記錄表》/《檢驗日志》：詳細記錄每項檢驗的操作、條件、數據、現象、判定。應使用規(guī)范術語，數據準確，無涂改（如需修改，應劃線簽名注明）。

《檢驗報告》/《檢驗合格單》/《不合格通知單》：匯總檢驗結果，給出明確結論和處理建議。需有各方簽字（檢驗員、審核員、批準人等，根據公司規(guī)定）。

《不合格品處理報告》：記錄不合格品的發(fā)現、評審過程、處理決定及執(zhí)行情況。

《檢驗儀器設備校準/校驗記錄》：記錄儀器的校準信息、狀態(tài)。

《檢驗人員資質/培訓記錄》：記錄檢驗人員的相關資格認證和培訓情況。

2.記錄要素：所有記