金融顧問服務協(xié)議5篇篇1協(xié)議編號：XXXX甲方（客戶）：XXXX，統(tǒng)一社會信用代碼：XXXX，注冊位置：XXXX，聯(lián)系方式：XXXX。乙方（金融顧問）：XXXX，統(tǒng)一社會信用代碼：XXXX，注冊位置：XXXX，聯(lián)系方式：XXXX。鑒于甲方需要金融顧問服務，乙方愿意提供該服務，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、服務內容1.乙方提供金融顧問服務，包括但不限于以下內容：金融市場分析、投資策略制定、風險管理、資產配置等。2.乙方應根據(jù)甲方的需求和目標，提供個性化的金融顧問服務。3.乙方應定期對甲方進行回訪，了解甲方的需求和反饋，不斷改進服務質量。二、服務期限1.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為XX年。2.雙方可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議，續(xù)簽后有效期另行約定。三、服務費用1.甲方應支付乙方金融顧問服務費用，具體費用根據(jù)乙方的收費標準和服務內容確定。2.甲方應在簽署本協(xié)議時支付首期服務費，后續(xù)服務費應按月/季/年支付。3.乙方應提供收費憑證給甲方。四、權利義務1.甲方有權要求乙方提供高質量的金融顧問服務，并支付相應的服務費用。2.甲方應尊重乙方的專業(yè)知識和經(jīng)驗，按照乙方的建議進行投資決策。3.乙方有權要求甲方按時支付服務費用。4.乙方應對甲方的個人信息和資料保密，不得泄露給第三方。5.乙方應接受甲方的監(jiān)督和評價，不斷改進服務質量。五、違約責任1.甲方如未按時支付服務費用，乙方有權要求甲方立即支付，并收取滯納金。2.乙方如未提供高質量的金融顧問服務，甲方有權要求乙方承擔相應的違約責任。3.雙方如因違約造成對方損失的，應承擔相應的賠償責任。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.如雙方在本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。3.在爭議解決期間，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議中不涉及爭議的其他部分。七、其他條款1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。3.乙方需提供金融顧問服務資質證明文件給甲方備案。4.甲方需提供公司資料文件給乙方備案。5.雙方應對本協(xié)議的內容保密，不得泄露給第三方。6.雙方應共同遵守本協(xié)議的規(guī)定，確保金融顧問服務的順利進行。7.本協(xié)議的解釋權歸甲乙雙方共同擁有。如有任何疑問或需要進一步解釋，雙方應友好協(xié)商解決。篇2甲方（客戶）：____________________乙方（金融顧問公司）：____________________根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平和誠實信用的基礎上，就乙方為甲方提供金融顧問服務事宜達成以下協(xié)議：一、協(xié)議背景及目的鑒于甲方在金融投資領域缺乏專業(yè)知識和經(jīng)驗，需要尋求專業(yè)的金融顧問服務以優(yōu)化其資產配置和投資策略，乙方同意接受甲方的委托，為其提供專業(yè)的金融顧問服務。本協(xié)議旨在明確雙方的權利和義務，確保雙方的合作順利進行。二、服務內容乙方將為甲方提供以下金融顧問服務：1.資產配置建議：根據(jù)甲方的風險承受能力、投資目標和財務狀況，提供個性化的資產配置建議。2.投資策略制定：協(xié)助甲方制定合適的投資策略，包括但不限于股票、債券、基金、期貨等投資品種的選擇。3.金融產品研究：對市場上的各類金融產品進行研究和分析，為甲方提供投資建議。4.定期報告：定期向甲方報告投資組合的運行情況，及時調整投資策略。5.其他金融咨詢：為甲方提供金融法規(guī)、金融市場的咨詢和解答。三、服務期限本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為____年/月。協(xié)議到期后，如雙方繼續(xù)合作，可續(xù)簽本協(xié)議。四、服務費用甲方應按照乙方的服務內容和效果支付以下費用：1.基本顧問費：根據(jù)乙方的服務時間和服務內容支付基本顧問費。2.投資業(yè)績獎勵：如乙方提供的投資建議產生盈利，可按盈利額的一定比例支付業(yè)績獎勵。具體比例和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。五、保密條款1.雙方應對本協(xié)議的內容以及履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術秘密等信息予以保密。2.未經(jīng)對方許可，任何一方不得向第三方泄露本協(xié)議內容及相關信息。六、違約責任1.如一方違反本協(xié)議的約定，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，另一方有權解除本協(xié)議并要求賠償損失。2.乙方提供的投資建議不符合約定，給甲方造成損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。七、爭議解決如雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（客戶）：____________________（簽字）乙方（金融顧問公司）：____________________（簽字）日期：____________________（注：以上僅為模板，實際合同應視具體情況和法律要求進行修訂。）篇3甲方（客戶）：_________乙方（金融顧問）：_________根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的基礎上，就乙方為甲方提供金融顧問服務事宜，達成如下協(xié)議：一、服務內容乙方將向甲方提供金融顧問服務，具體內容包括但不限于：1.投資咨詢：乙方將向甲方提供有關投資產品的建議，包括但不限于股票、債券、基金、期貨等。2.資產管理：乙方將協(xié)助甲方管理其資產，包括但不限于制定投資策略、設定投資目標、定期評估和調整投資組合等。3.風險管理：乙方將向甲方提供有關風險管理的建議，包括但不限于對沖策略、止損策略等。4.稅務規(guī)劃：乙方將向甲方提供有關稅務規(guī)劃的建議，包括但不限于合法避稅、稅務結構優(yōu)化等。5.信貸咨詢：乙方將向甲方提供有關信貸產品的建議，包括但不限于貸款、信用卡等。二、服務期限本協(xié)議的服務期限為_________年，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。服務期限屆滿后，雙方如需繼續(xù)合作，應重新簽訂服務協(xié)議。三、服務費用1.乙方將按照本協(xié)議約定的服務內容向甲方收取金融顧問費用。具體費用標準如下：_________。2.乙方在提供金融顧問服務過程中，如需向第三方機構支付費用，應事先告知甲方，并獲得甲方的同意。第三方機構所收取的費用由甲方承擔。3.乙方在提供金融顧問服務過程中，因違規(guī)操作或過失行為給甲方造成損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。四、權利義務1.甲方有權要求乙方提供本協(xié)議約定的金融顧問服務。乙方應按時、準確地向甲方提供有關投資產品的建議，并協(xié)助甲方管理其資產。2.甲方應積極配合乙方的工作，提供必要的資料和信息。同時，甲方應尊重乙方的專業(yè)意見和判斷，不得擅自更改或拒絕執(zhí)行乙方的建議。3.乙方在提供金融顧問服務過程中，應嚴格遵守相關法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，不得從事違法違規(guī)行為。同時，乙方也應保護甲方的隱私和個人信息安全。4.甲方對乙方的服務不滿意時，可以向乙方提出投訴或舉報。乙方應及時處理甲方的投訴或舉報，并改進服務質量。五、違約責任1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議約定的義務，均應承擔相應的違約責任。具體違約責任如下：若乙方未按時、準確地向甲方提供有關投資產品的建議，或協(xié)助甲方管理其資產不當，導致甲方損失時，乙方應賠償甲方的實際損失。若甲方擅自更改或拒絕執(zhí)行乙方的建議，導致?lián)p失時，甲方應承擔相應的損失責任。若乙方從事違法違規(guī)行為或泄露甲方隱私和個人信息時，乙方應承擔相應的法律責任。2.甲乙雙方因違約行為給對方造成損失的，應根據(jù)損失情況承擔相應的賠償責任。六、爭議解決1.甲乙雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議時，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以通過仲裁或訴訟方式解決。具體仲裁機構或訴訟法院由甲乙雙方協(xié)商確定。2.在仲裁或訴訟過程中，甲乙雙方應積極配合，提供必要證據(jù)和材料。仲裁或訴訟裁決生效后，甲乙雙方應遵守裁決結果。3.本協(xié)議受中華人民共和國法律法規(guī)的管轄。如因本協(xié)議引起的爭議涉及仲裁或訴訟，應按照中華人民共和國相關法律法規(guī)進行仲裁或訴訟。七、其他事項1.甲乙雙方應妥善保管本協(xié)議及相關資料，防止泄露和濫用。協(xié)議終止后，甲乙雙方應繼續(xù)履行保密義務。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。3.如有未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商補充。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（簽字/蓋章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（簽字/蓋章）：_________日期：_________年_________月_________日篇4協(xié)議編號：[協(xié)議編號]甲方（客戶）：[甲方公司名稱]乙方（金融顧問）：[乙方公司名稱]一、協(xié)議目的甲方為了獲得專業(yè)的金融咨詢服務，乙方為了提供優(yōu)質的金融顧問服務，雙方根據(jù)平等、自愿、互利的原則，達成如下協(xié)議。二、服務內容乙方將向甲方提供包括但不限于以下內容的金融顧問服務：1.投資咨詢：乙方將提供股票、債券、基金、期貨等投資產品的咨詢服務，幫助甲方了解市場動態(tài)，把握投資機會。2.財富規(guī)劃：乙方將根據(jù)甲方的財務狀況和投資目標，制定個性化的財富規(guī)劃方案，幫助甲方實現(xiàn)資產保值增值。3.風險管理：乙方將提供風險管理咨詢服務，幫助甲方了解投資過程中可能面臨的風險，并制定相應的風險應對措施。4.稅務規(guī)劃：乙方將提供稅務規(guī)劃咨詢服務，幫助甲方合理規(guī)避稅收風險，降低稅負。三、服務期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，服務期限為[服務年限]年。在服務期限內，乙方將按照本協(xié)議約定的服務內容為甲方提供金融顧問服務。四、服務費用甲方需向乙方支付金融顧問服務費用，具體費用標準如下：1.基本服務費：甲方需每年向乙方支付基本服務費[基本服務費金額]元。該費用用于支付乙方的日常咨詢和服務費用。2.投資收益分享：甲方同意將投資收益的[收益分享比例]%分享給乙方，作為乙方的投資回報。該比例將根據(jù)實際投資情況每年進行調整。3.其他費用：除基本服務費和投資收益分享外，乙方還將根據(jù)甲方實際投資情況收取其他費用，具體費用標準將根據(jù)實際投資情況雙方協(xié)商確定。五、雙方權利義務1.甲方權利：甲方有權要求乙方提供個性化的金融顧問服務，包括但不限于投資咨詢、財富規(guī)劃、風險管理等。甲方有權對乙方的服務提出合理的要求和建議。2.甲方義務：甲方需按照本協(xié)議約定向乙方支付服務費用，并積極配合乙方提供的相關信息資料進行投資分析。甲方需自行承擔投資過程中可能面臨的風險。3.乙方權利：乙方有權要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務費用。乙方有權對甲方的投資過程進行監(jiān)督和建議。乙方有權根據(jù)市場情況和甲方投資情況調整服務策略。4.乙方義務：乙方需按照本協(xié)議約定的服務內容為甲方提供優(yōu)質的金融顧問服務，幫助甲方實現(xiàn)資產保值增值。乙方需保守甲方的商業(yè)機密和個人隱私。六、違約責任1.甲方違約責任：甲方如未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務費用或未積極配合乙方提供相關信息資料，乙方有權要求甲方承擔相應的違約責任。2.乙方違約責任：乙方如未按照本協(xié)議約定的服務內容為甲方提供服務或提供的服務不符合本協(xié)議約定，甲方有權要求乙方承擔相應的違約責任。七、爭議解決如雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，具有法律效力。雙方需嚴格遵守本協(xié)議約定，確保雙方權益得到保障。2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。3.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。如有任何疑問或需要進一步的解釋，請雙方友好協(xié)商解決。篇5協(xié)議編號：XXXX甲方（客戶）：XXXX，統(tǒng)一社會信用代碼：XXXX，注冊位置：XXXX，聯(lián)系方式：XXXX。乙方（金融顧問）：XXXX，統(tǒng)一社會信用代碼：XXXX，注冊位置：XXXX，聯(lián)系方式：XXXX。鑒于甲方需要金融顧問服務，乙方愿意提供該服務，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、服務內容1.乙方為甲方提供金融顧問服務，包括但不限于以下內容：金融市場分析、投資策略制定、風險管理建議、金融產品推薦等。2.乙方應根據(jù)甲方的需求和目標，提供個性化的金融顧問服務。3.乙方應確保提供的服務符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。二、服務期限1.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為XX年。2.雙方可協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議，續(xù)簽后有效期為XX年。三、服務費用1.甲方應向乙方支付金融顧問服務費，具體費