內(nèi)審員考試試卷(答案)一、單項選擇題1.以下哪種文件通常不屬于質(zhì)量管理體系文件？()A.質(zhì)量手冊B.操作說明書C.財務(wù)報表D.程序文件答案：C解析：質(zhì)量管理體系文件包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書（如操作說明書）等，財務(wù)報表主要反映企業(yè)財務(wù)狀況，不屬于質(zhì)量管理體系文件范疇。2.內(nèi)部審核的目的不包括以下哪一項？()A.確定質(zhì)量管理體系是否符合策劃的安排B.發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題并進行整改C.確定質(zhì)量管理體系是否得到有效實施與保持D.為管理評審提供輸入答案：B解析：內(nèi)部審核主要針對質(zhì)量管理體系進行評價，確定其是否符合策劃安排、是否有效實施與保持以及為管理評審提供輸入等。發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題并整改通常是質(zhì)量控制和檢驗環(huán)節(jié)的工作，不是內(nèi)審的主要目的。3.審核計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容，但不包括()A.審核目的B.審核范圍C.審核員的個人喜好D.審核日程安排答案：C解析：審核計劃應(yīng)包含審核目的、范圍、日程安排等關(guān)鍵信息，審核員的個人喜好與審核計劃的制定和執(zhí)行無關(guān)，不應(yīng)包含在審核計劃中。4.審核證據(jù)是指與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息，以下不屬于審核證據(jù)的是()A.員工的口頭陳述B.設(shè)備的維修記錄C.企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃D.產(chǎn)品的檢驗報告答案：C解析：審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則相關(guān)且能證實的信息，員工口頭陳述、設(shè)備維修記錄、產(chǎn)品檢驗報告都可作為審核證據(jù)。而企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與審核準(zhǔn)則的關(guān)聯(lián)性不強，不屬于審核證據(jù)。5.當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合項時，審核員應(yīng)()A.立即要求受審核方停止工作進行整改B.記錄不符合事實并與受審核方確認(rèn)C.自行決定如何處理不符合項D.對受審核方進行處罰答案：B解析：審核員發(fā)現(xiàn)不符合項時，應(yīng)記錄不符合事實并與受審核方確認(rèn)，不能立即要求受審核方停止工作整改，也不能自行決定處理方式和進行處罰，這些需要遵循一定的流程和規(guī)定。6.質(zhì)量管理體系中“過程方法”的含義是()A.將活動和相關(guān)的資源作為過程進行管理B.只關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)過程C.不考慮過程之間的相互作用D.僅對關(guān)鍵過程進行管理答案：A解析：過程方法是將活動和相關(guān)資源作為過程進行管理，強調(diào)過程之間的相互作用和系統(tǒng)管理，而不是只關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)過程、不考慮過程相互作用或僅管理關(guān)鍵過程。7.審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)不包括()A.良好的溝通能力B.較強的專業(yè)技術(shù)能力C.主觀隨意性D.客觀公正的態(tài)度答案：C解析：審核員需要具備良好的溝通能力、較強的專業(yè)技術(shù)能力和客觀公正的態(tài)度。主觀隨意性會影響審核的公正性和準(zhǔn)確性，不是審核員應(yīng)具備的素質(zhì)。8.以下關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的說法，正確的是()A.審核發(fā)現(xiàn)就是不符合項B.審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果C.審核發(fā)現(xiàn)只關(guān)注不符合的情況D.審核發(fā)現(xiàn)不需要記錄答案：B解析：審核發(fā)現(xiàn)是將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進行對照評價的結(jié)果，它可能是符合項也可能是不符合項，需要進行記錄，并非只關(guān)注不符合情況。9.管理評審的輸入不包括()A.內(nèi)部審核結(jié)果B.顧客反饋C.員工的工資調(diào)整情況D.過程的績效和產(chǎn)品的符合性答案：C解析：管理評審輸入包括內(nèi)部審核結(jié)果、顧客反饋、過程績效和產(chǎn)品符合性等與質(zhì)量管理體系相關(guān)的信息，員工工資調(diào)整情況與質(zhì)量管理體系的評審無關(guān)。10.審核范圍通常包括()A.組織的地理位置B.組織的產(chǎn)品和服務(wù)C.組織的活動和過程D.以上都是答案：D解析：審核范圍通常涵蓋組織的地理位置、產(chǎn)品和服務(wù)以及活動和過程等方面，全面界定審核所涉及的領(lǐng)域。二、多項選擇題1.內(nèi)部審核員應(yīng)具備的能力包括()A.了解質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)B.掌握審核技巧和方法C.具備一定的專業(yè)知識D.能夠獨立編寫審核報告答案：ABCD解析：內(nèi)部審核員需要了解質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，掌握審核技巧和方法，具備相關(guān)專業(yè)知識，并且能夠獨立編寫審核報告，這些能力有助于有效地開展內(nèi)部審核工作。2.審核計劃的內(nèi)容可以包括()A.審核目的和范圍B.審核準(zhǔn)則C.審核組成員及分工D.審核的時間安排答案：ABCD解析：審核計劃應(yīng)包含審核目的和范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員及分工以及審核時間安排等內(nèi)容，以確保審核工作有序進行。3.以下哪些屬于審核證據(jù)的來源？()A.文件和記錄B.面談C.觀察D.數(shù)據(jù)分析答案：ABCD解析：審核證據(jù)來源廣泛，文件和記錄、面談獲取的信息、觀察到的實際情況以及數(shù)據(jù)分析結(jié)果等都可以作為審核證據(jù)。4.不符合項的類型包括()A.嚴(yán)重不符合項B.一般不符合項C.輕微不符合項D.觀察項答案：ABC解析：不符合項通常分為嚴(yán)重不符合項、一般不符合項和輕微不符合項，觀察項不屬于正式的不符合項類型。5.審核報告應(yīng)包括以下內(nèi)容()A.審核目的和范圍B.審核發(fā)現(xiàn)C.審核結(jié)論D.糾正措施建議答案：ABCD解析：審核報告應(yīng)包含審核目的和范圍、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論以及糾正措施建議等內(nèi)容，全面反映審核情況并為后續(xù)改進提供依據(jù)。6.質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進可以通過以下哪些方式實現(xiàn)？()A.數(shù)據(jù)分析B.糾正措施C.預(yù)防措施D.管理評審答案：ABCD解析：通過數(shù)據(jù)分析可以發(fā)現(xiàn)問題和改進機會，采取糾正措施解決已出現(xiàn)的問題，預(yù)防措施避免潛在問題發(fā)生，管理評審對質(zhì)量管理體系進行全面評價和決策，這些方式都有助于實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。7.審核員在審核過程中應(yīng)遵循的原則有()A.客觀性B.獨立性C.保密性D.靈活性答案：ABC解析：審核員在審核過程中應(yīng)遵循客觀性原則，確保審核結(jié)果真實可靠；遵循獨立性原則，不受外界干擾；遵循保密性原則，保護受審核方的信息安全。靈活性不是審核的基本原則。8.內(nèi)部審核的流程包括()A.審核策劃B.審核實施C.審核報告編制D.跟蹤驗證答案：ABCD解析：內(nèi)部審核流程包括審核策劃（確定審核目的、范圍等）、審核實施（收集證據(jù)、進行評價）、審核報告編制以及對不符合項整改情況的跟蹤驗證。9.審核范圍的確定應(yīng)考慮的因素有()A.組織的產(chǎn)品和服務(wù)B.組織的管理架構(gòu)C.法律法規(guī)要求D.組織的地理位置答案：ABCD解析：確定審核范圍時需要綜合考慮組織的產(chǎn)品和服務(wù)、管理架構(gòu)、法律法規(guī)要求以及地理位置等因素，以確保審核全面且有針對性。10.以下關(guān)于審核記錄的說法正確的有()A.審核記錄應(yīng)清晰、準(zhǔn)確B.審核記錄應(yīng)妥善保存C.審核記錄可以隨意修改D.審核記錄是審核活動的見證答案：ABD解析：審核記錄應(yīng)清晰、準(zhǔn)確地反映審核過程和結(jié)果，需要妥善保存，它是審核活動的見證。審核記錄不能隨意修改，如需修改應(yīng)遵循規(guī)定的程序。三、判斷題1.內(nèi)部審核可以由組織內(nèi)部任何人員進行，不需要具備專業(yè)知識。()答案：錯誤解析：內(nèi)部審核需要審核員具備一定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識、審核技巧和相關(guān)專業(yè)知識，并非任何人員都可以進行。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項必須立即采取糾正措施。()答案：錯誤解析：發(fā)現(xiàn)不符合項后，需要對不符合項進行評估，確定其嚴(yán)重程度和影響范圍，再根據(jù)情況決定是否立即采取糾正措施以及采取何種糾正措施。3.審核計劃一旦確定，就不能再進行更改。()答案：錯誤解析：在審核過程中，如果出現(xiàn)特殊情況，如受審核方的實際情況發(fā)生變化、不可抗力因素等，審核計劃可以在一定程序下進行適當(dāng)更改。4.審核證據(jù)必須是書面形式的記錄。()答案：錯誤解析：審核證據(jù)可以是書面記錄，也可以是口頭陳述、觀察到的事實等非書面形式，只要能與審核準(zhǔn)則相關(guān)且可證實即可。5.內(nèi)部審核和管理評審是一回事。()答案：錯誤解析：內(nèi)部審核是對質(zhì)量管理體系進行系統(tǒng)的、獨立的檢查和評價，而管理評審是由最高管理者對質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進行的評價，二者目的、方式和參與人員等都不同。6.審核員可以在審核過程中隨時改變審核準(zhǔn)則。()答案：錯誤解析：審核準(zhǔn)則在審核策劃階段確定，審核過程中應(yīng)嚴(yán)格按照既定的審核準(zhǔn)則進行，不能隨意改變，以保證審核的公正性和一致性。7.只要發(fā)現(xiàn)不符合項，就意味著質(zhì)量管理體系存在嚴(yán)重問題。()答案：錯誤解析：不符合項有嚴(yán)重、一般、輕微之分，輕微的不符合項可能只是局部的小問題，不一定意味著質(zhì)量管理體系存在嚴(yán)重問題。8.審核報告只需要審核組長簽字即可生效。()答案：錯誤解析：審核報告通常需要審核組長簽字，還可能需要相關(guān)部門負責(zé)人、受審核方代表等簽字確認(rèn)，以確保報告的準(zhǔn)確性和有效性。9.內(nèi)部審核的結(jié)果只對組織內(nèi)部有意義，對外沒有任何作用。()答案：錯誤解析：內(nèi)部審核結(jié)果不僅有助于組織內(nèi)部改進質(zhì)量管理體系，在外部認(rèn)證、客戶審核等情況下，也可以作為組織質(zhì)量管理體系有效運行的證明，具有一定的外部作用。10.質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進只需要關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量的提高。()答案：錯誤解析：質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進是全面的，不僅包括產(chǎn)品質(zhì)量的提高，還涉及過程效率提升、管理水平提高、顧客滿意度增強等多個方面。四、簡答題1.簡述內(nèi)部審核的主要步驟。(1).審核策劃：確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則，組建審核組，制定審核計劃。(2).審核準(zhǔn)備：審核組收集相關(guān)文件和資料，編制檢查表等。(3).審核實施：召開首次會議，按照審核計劃和檢查表進行現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)，記錄審核發(fā)現(xiàn)。(4).審核報告編制：整理審核發(fā)現(xiàn)，編寫審核報告，包括審核目的、范圍、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論等內(nèi)容。(5).審核后續(xù)活動：受審核方針對不符合項制定并實施糾正措施，審核組對糾正措施的實施情況進行跟蹤驗證。2.請說明審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系。(1).審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息，是審核的基礎(chǔ)。審核員通過各種方式收集審核證據(jù)。(2).審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果，可能是符合項或不符合項。審核發(fā)現(xiàn)是基于審核證據(jù)得出的。(3).審核結(jié)論是根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)對質(zhì)量管理體系的有效性、符合性等作出的綜合評價。審核結(jié)論是在審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上形成的。3.簡述不符合項報告應(yīng)包含的內(nèi)容。(1).不符合事實描述：詳細、準(zhǔn)確地描述不符合的具體情況，包括時間、地點、人物、事件等。(2).不符合條款：明確指出不符合的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款或組織內(nèi)部文件要求。(3).不符合類型：判斷是嚴(yán)重不符合項、一般不符合項還是輕微不符合項。(4).原因分析：初步分析導(dǎo)致不符合項產(chǎn)生的原因。(5).糾正措施要求：提出受審核方應(yīng)采取的糾正措施及完成期限。(6).審核員簽字和日期：表明審核員對不符合項報告的確認(rèn)。4.內(nèi)部審核員應(yīng)具備哪些職業(yè)道德？(1).公正客觀：在審核過程中保持公正、客觀的態(tài)度，不受個人情感和利益的影響，如實記錄和評價審核情況。(2).保密：對在審核過程中獲取的受審核方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息等予以保密，不泄露給任何無關(guān)人員。(3).尊重他人：尊重受審核方的人員和文化，以禮貌和專業(yè)的方式進行溝通和交流。(4).誠實信用：提供真實、可靠的審核信息，不弄虛作假，對審核結(jié)果負責(zé)。(5).不斷學(xué)習(xí)：持續(xù)提升自己的專業(yè)知識和技能，以適應(yīng)不斷發(fā)展的質(zhì)量管理要求。5.簡述質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的意義和方法。意義：(1).提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，滿足顧客不斷變化的需求和期望，增強顧客滿意度和忠誠度。(2).提升組織的管理水平和運營效率，降低成本，提高經(jīng)濟效益。(3).增強組織的競爭力，適應(yīng)市場變化和行業(yè)發(fā)展趨勢。(4).確保質(zhì)量管理體系的有效性、適宜性和充分性，使其持續(xù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求。方法：(1).數(shù)據(jù)分析：通過對質(zhì)量數(shù)據(jù)、顧客反饋、過程績效等數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)改進機會。(2).糾正措施：針對已發(fā)生的不符合項，采取措施消除原因，防止再次發(fā)生。(3).預(yù)防措施：識別潛在的不符合因素，采取措施避免問題的發(fā)生。(4).管理評審：最高管理者定期對質(zhì)量管理體系進行評審，提出改進方向和決策。(5).員工培訓(xùn)和參與：提高員工質(zhì)量意識和技能，鼓勵員工參與改進活動。五、論述題1.結(jié)合實際，論述如何確保內(nèi)部審核的有效性。內(nèi)部審核是質(zhì)量管理體系的重要組成部分，確保其有效性對于提升組織的質(zhì)量管理水平至關(guān)重要。以下從多個方面論述確保內(nèi)部審核有效性的方法：-(1).審核策劃的有效性-明確審核目的：根據(jù)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、質(zhì)量管理體系要求和實際情況，確定審核的具體目的，如評估體系的符合性、查找改進機會等。例如，某制造企業(yè)為了應(yīng)對市場競爭，將提高產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性作為審核目的之一。-合理確定審核范圍：綜合考慮組織的產(chǎn)品、服務(wù)、活動、過程以及法律法規(guī)要求等因素，準(zhǔn)確界定審核范圍。對于多元化經(jīng)營的企業(yè)，要明確哪些業(yè)務(wù)單元、部門和過程納入審核范圍。-選擇合適的審核準(zhǔn)則：以質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001）、組織內(nèi)部文件、法律法規(guī)等作為審核準(zhǔn)則，確保審核有章可循。-組建專業(yè)的審核組：審核員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、審核技能和經(jīng)驗，熟悉質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和組織的業(yè)務(wù)流程。同時，要注重審核員的職業(yè)道德和溝通能力。-制定詳細的審核計劃：審核計劃應(yīng)包括審核日程安排、審核方法、審核資源等內(nèi)容，確保審核工作有序進行。(2).審核實施的有效性嚴(yán)格按照審核計劃進行：審核員要遵守審核日程安排，確保每個審核環(huán)節(jié)按時完成。在現(xiàn)場審核過程中，要運用合適的審核方法，如面談、觀察、查閱文件記錄等，收集充分的審核證據(jù)。保持客觀公正：審核員應(yīng)避免主觀偏見，以事實為依據(jù)，準(zhǔn)確記錄審核發(fā)現(xiàn)。對于不符合項，要與受審核方充分溝通，確保其理解不符合的事實和原因。注重審核技巧：審核員要善于引導(dǎo)面談，提問要有針對性，能夠挖掘深層次的問題。同時，要對審核證據(jù)進行有效的分析和判斷，準(zhǔn)確識別審核發(fā)現(xiàn)。及時溝通協(xié)調(diào)：審核過程中，審核組內(nèi)部要保持良好的溝通，及時交流審核進展和發(fā)現(xiàn)的問題。審核組與受審核方也要保持溝通，及時反饋審核情況，解答受審核方的疑問。(3).審核報告的有效性準(zhǔn)確清晰地編寫報告：審核報告應(yīng)內(nèi)容完整、條理清晰，準(zhǔn)確反映審核目的、范圍、發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。對于不符合項，要詳細描述事實，明確不符合的條款和類型。提出合理的建議：審核報告不僅要指出問題，還要根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)提出針對性的改進建議，為組織的質(zhì)量管理體系改進提供方向。及時發(fā)布報告：審核報告完成后，要及時向相關(guān)部門和人員發(fā)布，確保他們能夠及時了解審核結(jié)果。(4).跟蹤驗證的有效性督促受審核方制定糾正措施：受審核方應(yīng)針對不符合項制定具體的糾正措施，明確責(zé)任人和完成期限。審核組要對糾正措施的可行性進行評估。對糾正措施的實施情況進行跟蹤：審核組要定期檢查受審核方糾正措施的實施進度，確保其按計劃進行。驗證糾正措施的有效性：在糾正措施實施完成后，審核組要對其效果進行驗證，確認(rèn)不符合項是否得到有效解決。如果糾正措施無效，要督促受審核方重新制定措施。(5).持續(xù)改進審核流程定期總結(jié)審核經(jīng)驗：每次審核結(jié)束后，審核組要對審核過程進行總結(jié)，分析存在的問題和不足之處。優(yōu)化審核流程和方法：根據(jù)總結(jié)的經(jīng)驗，對審核流程和方法進行優(yōu)化，提高審核效率和質(zhì)量。例如，采用信息化手段輔助審核，提高審核證據(jù)收集和分析的效率。加強審核員培訓(xùn)：定期組織審核員參加培訓(xùn)，更新他們的知識和技能，提高審核員的專業(yè)水平。2.論述質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別和聯(lián)系。區(qū)別：審核主體不同：內(nèi)部審核由組織內(nèi)部的審核員進行，他們熟悉組織的內(nèi)部情況和業(yè)務(wù)流程；外部審核通常由