第四章政策過程及其理論模型

1/48第一節(jié)政策過程與理論模型建構(gòu)第二節(jié)基于西方經(jīng)驗(yàn)政策過程類型第三節(jié)“上下來去”——基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)政策過程模型第四節(jié)公共決議科學(xué)化與民主化2/48第一節(jié)政策過程與理論模型建構(gòu)

模型及其認(rèn)識(shí)論意義

模型就是對(duì)原型抽象與模仿(仿真)，是認(rèn)識(shí)主體為著一定認(rèn)識(shí)目標(biāo)，依據(jù)相同性標(biāo)準(zhǔn)而結(jié)構(gòu)出來一個(gè)理念系統(tǒng)，以代表作為研究對(duì)象真實(shí)系統(tǒng)即實(shí)際存在事物；有實(shí)物模型(如地球儀)和理論模式兩種。

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公共政策分析中利用模型普通是理論模型。所謂理論模型或概念模型，指是一組概念或命題按照其相互間本質(zhì)聯(lián)絡(luò)被組織在一起，從而形成一個(gè)邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)網(wǎng)絡(luò)或框架。4/48意義：1、能夠經(jīng)過解釋模型而認(rèn)識(shí)原型某種本質(zhì)要求性，對(duì)所構(gòu)模事物運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出了有效預(yù)測(cè)；2、模型是進(jìn)行科學(xué)抽象主要工具；3、模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察指南。5/48關(guān)于公共政策學(xué)模型必備條件：（P226）①必須明確把握社會(huì)發(fā)展方向；②必須與宏觀政策親密相關(guān)，即具備包含各項(xiàng)微觀、詳細(xì)政策宏觀特征；③必須建立在重視人文特點(diǎn)行為科學(xué)與重視科學(xué)程序和方法管理科學(xué)二者相互交融基礎(chǔ)上；6/48④必須對(duì)宗教、意識(shí)形態(tài)等大量非理性原因持客觀態(tài)度；⑤必須對(duì)時(shí)間非常敏感，而且含有歷史色彩，即含有歷時(shí)觀察功效。7/48公共政策分析需要借助于模型原因？1）模型及其認(rèn)識(shí)論意義①因?yàn)槟Ｐ团c原型含有相同性，也就是說，模型性能傾向性能須盡可能準(zhǔn)確地表示原型，而且標(biāo)準(zhǔn)上須對(duì)應(yīng)于原型一些特征，所以就有可能經(jīng)過解釋模型而認(rèn)識(shí)原型某種本質(zhì)要求性，對(duì)所構(gòu)模型事物運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出有效預(yù)測(cè)；②模型是進(jìn)行科學(xué)抽象主要工具；③模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察指南。8/482）公共政策學(xué)研究對(duì)象詳細(xì)性3）決議程序是依據(jù)模型特征，人為地編制出政策制訂與執(zhí)行步驟次序9/48第二節(jié)基于西方經(jīng)驗(yàn)政策過程模型

一揭示認(rèn)識(shí)論本質(zhì)政策過程模型政策制訂者是全智全能還是主客觀條件限制下認(rèn)識(shí)外部世界，對(duì)事物客觀規(guī)律認(rèn)識(shí)是一次完成還是一個(gè)漸進(jìn)從相對(duì)真理到絕對(duì)真理過程，從認(rèn)識(shí)論上揭示政策過程實(shí)質(zhì)，基本上是圍繞著這么一條根本展開，由此形成了一系列理論分析框架或者理論模型。10/48理性主義模型含義：

決議者依據(jù)完整而綜合信息做出理性決議，即遵照最小投入取得最大產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)，選擇最正確方案，使用最正確伎倆到達(dá)最大政策結(jié)果。11/48這個(gè)模型嘉定決議者是“理性人”，而理性人則被賦給予下特征：當(dāng)面對(duì)各種選擇時(shí)，他會(huì)做出一個(gè)決定他會(huì)依據(jù)其價(jià)值偏好，在各種可能選擇中排列出優(yōu)先次序他價(jià)值偏好會(huì)伴隨時(shí)空改變而轉(zhuǎn)移他通常從全部方案中，擇定偏好等級(jí)最高者面對(duì)一樣選擇他會(huì)做出一樣決定12/48

理性主義被賦予了工具理性本質(zhì)，其內(nèi)涵包含：

抽象還原、定量計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化邏輯；

預(yù)測(cè)和控制外部對(duì)象基本旨趣；

追求最正確方案、最正確伎倆、最正確效率有效思維；

人類物質(zhì)需求相對(duì)于其它需求絕對(duì)優(yōu)先性。13/48理性人理性主義決議過程：①?zèng)Q議者面臨是一個(gè)既定問題；②引導(dǎo)決議者做出決議各種目標(biāo)、價(jià)值或目標(biāo)是明確，而且能夠按照其主要性不一樣而依次排列；③決議問題各種可供選擇方案都為決議者一一權(quán)衡；14/48④決議者對(duì)可供選擇方案可能出現(xiàn)結(jié)果（代價(jià)與收益）都進(jìn)行了調(diào)查研究。⑤每一個(gè)選擇方案及其可能出現(xiàn)結(jié)果都與其它選擇方案含有可比性；⑥決議者最終采取那個(gè)方案，是全部可供選擇方案中能夠最大程度地到達(dá)既定目標(biāo)。15/48理性主義模型缺點(diǎn)：理性人缺乏經(jīng)驗(yàn)支持；理性人公正，客觀和理智是有限；過高地預(yù)計(jì)了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型作為政策分析工具所起作用，而對(duì)社會(huì)性，政治性，文化公共政策問題卻往往束手無策；理性人在決議中擁有知識(shí)，信息都是有限；16/48

西蒙和林德布洛姆德修正：西蒙提出決議有限理性命題，對(duì)其批評(píng)和改進(jìn)形成了人們普遍接收理性優(yōu)化模型；它主要包含兩部分內(nèi)容：一是政策制訂科學(xué)程序。這個(gè)程序包含確定政策目標(biāo)、確定政策方案、方案評(píng)定預(yù)選優(yōu)、政策執(zhí)行；二是努力利用各種當(dāng)代調(diào)查技術(shù)、預(yù)測(cè)技術(shù)、決議技術(shù)、環(huán)境分析、可行性分析、可靠性分析以及計(jì)算機(jī)等伎倆和方法，依靠信息、評(píng)定、咨詢、監(jiān)控和反饋等各個(gè)政策子系統(tǒng)決議支持，進(jìn)行科學(xué)決議。17/48（二）漸進(jìn)主義模型

漸進(jìn)主義模型含義：林德布洛姆主張?jiān)妹裰髦腔墼⒂谏鐣?huì)互動(dòng)之中市場(chǎng)運(yùn)作原理，廣泛地參加主體了解彼此德價(jià)值偏好，透過妥協(xié)調(diào)適，良性互動(dòng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策動(dòng)態(tài)均衡；18/48由此形成漸進(jìn)主義模型包含兩組命題：（1）公共政策實(shí)際上只是過去政府活動(dòng)連續(xù)，只是依據(jù)過去經(jīng)驗(yàn)而對(duì)現(xiàn)行政策做出局部、邊際性調(diào)適。（2）決議者把決議看做一個(gè)經(jīng)典一步接著一步、永遠(yuǎn)沒有完結(jié)過程。19/48

該模式缺點(diǎn)：其含有顯而易見保守性，只重視看起來微不足道政策目標(biāo)制訂及其實(shí)現(xiàn)，壓制政策創(chuàng)新和含有根本意義社會(huì)變革；20/48（三）規(guī)范最適模型與混合掃描模型

規(guī)范最適模型含義：德洛爾是以四項(xiàng)假設(shè)前提把政策過程分為決議前，決議中，決議后；

其特點(diǎn)是開放性和包容性；21/48

混合掃描模型含義：埃齊奧尼試圖保留理性主義模式和漸進(jìn)主義模式各自優(yōu)勢(shì)并填補(bǔ)它們?nèi)秉c(diǎn)。

存在缺點(diǎn)：與規(guī)范最正確模型一樣，是試圖調(diào)和理性主義模型和漸進(jìn)主義模型在思維方式和操作方法上矛盾，就難免在價(jià)值取向上顯得有些模棱兩可；22/48（四）政治系統(tǒng)模型政治系統(tǒng)模型：普通系統(tǒng)論創(chuàng)始人：貝塔朗菲；政治系統(tǒng)方法創(chuàng)始人：戴維·伊斯頓；即決議主體(政治系統(tǒng))做出對(duì)社會(huì)含有約束力權(quán)威決定，包含著一系列分配價(jià)值決定和行動(dòng)；把政策過程假定為輸入—決議—輸出—反饋系統(tǒng)運(yùn)行過程；其特點(diǎn)是最具解釋力、最具普適性模型；缺點(diǎn)：適合宏觀分析模型，只能給人們提供一個(gè)輪廓，不能夠指明所分析政策詳細(xì)特征；23/48

揭示認(rèn)識(shí)論本質(zhì)政策過程理論模型利用：理性主義模型；漸進(jìn)主義模型；規(guī)范最適模型；混合掃描模型；政治系統(tǒng)模型

24/48二、揭示社會(huì)本質(zhì)政策過程類型（一）機(jī)構(gòu)—制度模型特點(diǎn)是在公共政策分析中應(yīng)用最廣泛而又最缺乏理論色彩決議模型；含義是建立在習(xí)慣性思維模式上一個(gè)分析模型。(如人們對(duì)一項(xiàng)決議好壞，有沒有總是與一定政府機(jī)構(gòu)-制度聯(lián)絡(luò)起來，或自然而然在二者間建立某種因果關(guān)系或相關(guān)性)；戴伊：認(rèn)為公共權(quán)力機(jī)關(guān)賦予公共政策三個(gè)顯著特征：正當(dāng)性、普遍性、強(qiáng)制性；25/48（二）集團(tuán)模型：戴維.杜魯門，萊瑟姆；從集團(tuán)理論這一視角去分析政府在政策形成作用；是某一特定時(shí)間集團(tuán)間爭(zhēng)斗所到達(dá)平衡；特點(diǎn)：含有很強(qiáng)洞察力和解釋力；缺點(diǎn)：過分夸大了集團(tuán)主要性而低估了公共權(quán)力機(jī)構(gòu)本身所起德獨(dú)立又富有創(chuàng)造性作用；無法解釋人類在政府與政治過程上許多問題；對(duì)于多元主義政治體制以外那些政治體制內(nèi)決議過程缺乏解釋力；26/48（三）精英模型當(dāng)代精英政治理論創(chuàng)始人莫斯卡，帕雷托和米歇爾斯，經(jīng)由熊彼特和拉斯韋爾進(jìn)行民主改造；戴伊和齊格勒<<民主嘲諷>>概況、總結(jié)命題：社會(huì)分為有權(quán)少數(shù)和無權(quán)多數(shù)；統(tǒng)治下少數(shù)不代表被統(tǒng)治者多數(shù)；為了保持穩(wěn)定防止發(fā)生革命，非精英上升到精英地位過程必須遲緩而又不間斷；精英們?cè)谏鐣?huì)制度基本準(zhǔn)則和保持當(dāng)代社會(huì)制度不變等方面意見一致，只是在極少一些問題上有分歧；國(guó)家政策并不反應(yīng)民眾要求，而只反應(yīng)盛行于精英中價(jià)值觀；相對(duì)來說，行動(dòng)主動(dòng)精英受態(tài)度冷漠民眾直接影響極少。

27/48精英決議模型揭示了當(dāng)代民主國(guó)家根本理念“主權(quán)屬于人民”（人民當(dāng)家作主）與實(shí)際政治過程和決議過程中總是由直接掌管政權(quán)少數(shù)人來主導(dǎo)這一難以克服悖論。缺點(diǎn)：忽略了當(dāng)代民主國(guó)家公民參加政治要求和能力，以及這種參加政策形成影響.28/48

揭示社會(huì)本質(zhì)政策過程理論模型利用：機(jī)構(gòu)—制度模型；集團(tuán)模型；精英模型29/48真題（01.4、03.4）單項(xiàng)選擇題美國(guó)學(xué)者林德布羅姆提出公共政策模型是（）A漸進(jìn)主義模型B理性主義模型C規(guī)范最適模型D政治系統(tǒng)模型答案：A（02.4）單項(xiàng)選擇題系統(tǒng)論創(chuàng)始人是（）A申農(nóng)B維納C貝塔朗菲D韋伯提出有限理性論學(xué)者是（）A德洛爾B西蒙C拉斯韋爾D韋伯30/48（02.4）多項(xiàng)選擇題使“集團(tuán)理論”愈加系統(tǒng)化和建立公共政策分析“集團(tuán)理論”學(xué)者是（）A戴維·伊斯頓B戴維·杜魯門C莫斯卡D帕累托E萊瑟姆（03.4）單項(xiàng)選擇題美國(guó)學(xué)者萊瑟姆從集團(tuán)理論視角去分析政府在政策形成中作用，形成了政策分析集團(tuán)模型。而集團(tuán)理論史于1951年出版《政策過程》一書使之愈加系統(tǒng)化，這部著作作者是（）A托馬斯·戴伊B戴維·伊斯頓C詹姆斯·安德森D戴維·杜魯門31/48（04.4）單項(xiàng)選擇題美國(guó)學(xué)者戴伊和齊格勒提出公共政策分析模型是（）A精英模型B集團(tuán)模型C機(jī)構(gòu)-制度模型D規(guī)范最正確模型答案：A（05.4）敘述題試論公共政策分析中精英模型主要作用及其受到批判原因。32/48

第三節(jié)“上下來去”——基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)政策過程模型一中國(guó)經(jīng)驗(yàn)要求構(gòu)建有中國(guó)特色政策過程類型33/48二“上下來去”政策過程模型構(gòu)建公共政策過程模型須借助于兩種資源：第一，是理論，尤其是認(rèn)識(shí)論和歷史理論；第二，是公共政策經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)；34/48

鑒于政策制訂過程在認(rèn)識(shí)論上是一個(gè)從“形而下”到“形而上”過程，政策執(zhí)行過程在認(rèn)識(shí)論上又是一個(gè)從“形而上”到“形而下”過程；與此同時(shí)整個(gè)政策過程在政策主體和政策客體關(guān)系則是“從群眾中來，到群眾中去”過程，所以我們從總體上稱之為“上下來去”政策過程模型；它是一個(gè)邏輯過程；35/48三“上下來去”政策過程模型特征是容納性和開放性

由若干個(gè)亞模型組成：決議認(rèn)識(shí)真理性模型；群眾—領(lǐng)導(dǎo)性模型；民主—集中性模型；個(gè)別—普通性模型；

含有鮮明中國(guó)化，民族化特色決議模式，它能容納從國(guó)外引進(jìn)以科學(xué)決議為根本訴求任何決議理論，決議模式和決議伎倆；西方學(xué)者在另外理論背景和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)基礎(chǔ)上建構(gòu)決議模式，經(jīng)過改造是能夠被整合到我國(guó)“上下來去”模型某一個(gè)亞模式中去。西方當(dāng)代社會(huì)調(diào)查程序設(shè)計(jì)和技術(shù)伎倆，統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，計(jì)算機(jī)輔助決議系統(tǒng)等都能夠在”上下來去”模型社會(huì)操作過程中大顯身手.36/48第四節(jié)公共決議科學(xué)化與民主化一決議過程理性化決議過程理性化含義公共政策制訂必須以科學(xué)精神，經(jīng)由正當(dāng)公共權(quán)力機(jī)關(guān)，經(jīng)由正當(dāng)程序，取得其正當(dāng)性和強(qiáng)制力。37/48二決議過程專業(yè)化決議過程專業(yè)化含義政策過程專業(yè)化也是公共政策科學(xué)化主要內(nèi)容，一是政策議程確實(shí)立需考慮專業(yè)技術(shù)人員研究意見；

二是提供政策提議，充當(dāng)參謀；

三是專業(yè)人員價(jià)值觀、素質(zhì)和利益等原因經(jīng)常影響到政策實(shí)施效果；

四是政策效果需專業(yè)人員來評(píng)定。他們判斷和診療能夠?qū)φ呙\(yùn)產(chǎn)生巨大影響；38/48三決議過程科學(xué)化政策過程科學(xué)化含義就是決議者及其它決議參加者尊重客觀規(guī)律，采取合理決議程序，從實(shí)際出發(fā)，充分利用當(dāng)代科學(xué)技術(shù)知識(shí)和方法，對(duì)政策問題及其產(chǎn)生客觀環(huán)境，事實(shí)求是地進(jìn)行分析，并以此為基礎(chǔ)對(duì)未來做出預(yù)測(cè)、判斷和抉擇。39/48四決議過程民主化政策過程民主化含義是指保障公民和各社會(huì)政治團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參加公共政策過程，保障政策內(nèi)容盡可能充分地反應(yīng)廣大人民群眾根本利益與要求，在決議系統(tǒng)及其運(yùn)行中形成民主體制、程序和氣氛40/48歷年真題（02.4）多項(xiàng)選擇題使“集團(tuán)理論”愈加系統(tǒng)化和建立公共政策分析“集團(tuán)模型”學(xué)者是（）A戴維·伊斯頓B戴維·杜魯門C莫斯卡D帕累托E萊瑟姆（03.4）單項(xiàng)選擇題提出漸進(jìn)主義決議模型學(xué)者是（）A德洛爾B西蒙C林德布羅姆D貝塔朗菲（05.04）單項(xiàng)選擇題公共政策分析中最含有解釋力和普適力一個(gè)模型是（）A政治系統(tǒng)模型B理性主義模型C混合掃描模型D規(guī)范最適模型

41/48（05.4）單項(xiàng)選擇題“上下來去”決議模型根本追求是（）A決議當(dāng)代化B本土化C民族化D科學(xué)決議（06.4）單項(xiàng)選擇題強(qiáng)調(diào)公共政策在本質(zhì)上一直是統(tǒng)治階級(jí)政策理論模型是（）A政治系統(tǒng)模型B漸進(jìn)主義模型C理性主義模型D精英模型混合掃描模型提出者是（）A德洛爾B培根C埃齊奧尼D西蒙42/48（07.4）單項(xiàng)選擇題“上下來去”模型所依據(jù)哲學(xué)認(rèn)識(shí)論是（）A后當(dāng)代主義B理性主義C邏輯實(shí)證主義D辯證唯物主義（09.4）簡(jiǎn)答題簡(jiǎn)述“上下來去”