股權(quán)融資顧問協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

甲方法定代表人/負責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX股權(quán)咨詢有限公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號XX金融中心XX層

乙方法定代表人/負責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方有意通過股權(quán)融資方式獲取資本支持以推動其主營業(yè)務(wù)的發(fā)展，并希望借助專業(yè)的股權(quán)融資顧問服務(wù)以優(yōu)化融資流程、降低交易風(fēng)險；

鑒于乙方在股權(quán)融資領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗、專業(yè)的團隊及廣泛的資源網(wǎng)絡(luò)，具備為甲方提供全面、高效、合規(guī)的股權(quán)融資顧問服務(wù)的能力；

基于上述背景，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實信用的原則，達成如下股權(quán)融資顧問協(xié)議，以資共同遵守。

本協(xié)議的簽訂背景基于甲方在當(dāng)前市場環(huán)境下對股權(quán)融資的迫切需求，甲方主營業(yè)務(wù)涉及XX行業(yè)，近年來面臨資金瓶頸，亟需通過引入戰(zhàn)略投資者或優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)以提升企業(yè)競爭力。甲方在前期嘗試自行融資過程中，因缺乏專業(yè)經(jīng)驗及資源對接能力，導(dǎo)致融資效率低下且成本高昂。乙方作為業(yè)內(nèi)知名的股權(quán)融資顧問機構(gòu)，長期服務(wù)于多家知名企業(yè)，具備協(xié)助甲方完成融資目標(biāo)的核心能力。雙方基于對各自優(yōu)勢的認可，決定建立合作關(guān)系，由乙方作為甲方的獨家或非獨家顧問，提供從融資方案設(shè)計、盡職協(xié)調(diào)、交易結(jié)構(gòu)安排到最終交易落地的全程服務(wù)。

本協(xié)議的簽訂前提是雙方對股權(quán)融資顧問服務(wù)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)及費用等核心條款達成一致。甲方明確授權(quán)乙方在授權(quán)范圍內(nèi)代表其與潛在投資者、投資機構(gòu)進行溝通協(xié)商，并確保乙方獲取必要的內(nèi)部決策授權(quán)。乙方承諾以勤勉盡責(zé)的態(tài)度履行職責(zé)，利用其專業(yè)能力幫助甲方達成融資目標(biāo)，同時遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，維護甲方的商業(yè)利益。雙方同意以本協(xié)議為框架，通過附件形式進一步明確服務(wù)細節(jié)，如保密條款、利益沖突管理、退出機制等，確保合作過程的透明性與可控性。

在協(xié)議執(zhí)行過程中，雙方將圍繞以下關(guān)鍵事項展開合作：

1.融資方案設(shè)計：乙方基于甲方業(yè)務(wù)特點及市場狀況，提供定制化的融資策略，包括融資規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)、估值方案及退出機制設(shè)計；

2.資源對接：乙方利用其行業(yè)資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助甲方篩選優(yōu)質(zhì)投資者，并融資路演、商務(wù)談判等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

3.盡職支持：乙方協(xié)助甲方準(zhǔn)備盡職材料，并協(xié)調(diào)中介機構(gòu)（如財務(wù)顧問、法律顧問）的工作，確保融資流程的合規(guī)性；

4.交易執(zhí)行：乙方協(xié)助甲方完成交易文件簽署、交割及后續(xù)工商變更等事宜，確保交易順利落地。

本協(xié)議的簽訂不僅標(biāo)志著雙方在股權(quán)融資領(lǐng)域的深度合作，也為甲方提供了系統(tǒng)性、專業(yè)化的融資支持。雙方將共同致力于通過本協(xié)議的履行，實現(xiàn)甲方資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化與企業(yè)價值提升的雙贏目標(biāo)。協(xié)議執(zhí)行期間，雙方將保持密切溝通，定期召開聯(lián)席會議，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題，確保協(xié)議目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是為了明確甲乙雙方在股權(quán)融資顧問服務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，確保乙方能夠依據(jù)甲方需求，提供專業(yè)、高效的股權(quán)融資顧問服務(wù)，協(xié)助甲方達成融資目標(biāo)。協(xié)議范圍包括但不限于以下內(nèi)容：

1.乙方為甲方提供股權(quán)融資方案設(shè)計，包括但不限于融資模式選擇、融資規(guī)模測算、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計、估值方案制定及退出機制設(shè)計；

2.乙方利用自身資源網(wǎng)絡(luò)，為甲方篩選、推薦符合條件的潛在投資者或投資機構(gòu)，并融資路演、商務(wù)談判等對接活動；

3.乙方協(xié)助甲方準(zhǔn)備盡職所需材料，協(xié)調(diào)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)的工作，確保盡調(diào)過程符合交易要求；

4.乙方協(xié)助甲方完成交易文件（如投資協(xié)議、股權(quán)協(xié)議等）的起草、審核及簽署支持，協(xié)調(diào)交割及后續(xù)工商變更登記事宜；

5.乙方在授權(quán)范圍內(nèi)代表甲方與投資者進行溝通協(xié)商，維護甲方利益，并定期向甲方匯報工作進展及風(fēng)險提示。

本協(xié)議旨在通過雙方緊密合作，推動甲方股權(quán)融資項目的順利實施，實現(xiàn)資金引入與企業(yè)價值提升的雙贏局面。

第二條定義

1.股權(quán)融資顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供的包括但不限于融資方案設(shè)計、投資者資源對接、盡職支持、交易文件處理及談判協(xié)調(diào)的專業(yè)服務(wù)。

2.盡職：指投資機構(gòu)在投資決策前對目標(biāo)公司財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的全面審查過程。

3.融資路演：指甲方邀請潛在投資者參與的投資項目推介會議。

4.投資協(xié)議：指甲方與投資者簽署的關(guān)于股權(quán)投資權(quán)利義務(wù)的書面文件。

5.利益沖突：指乙方同時代理其他與甲方存在競爭或利益沖突關(guān)系的投資機構(gòu)的情形。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、勤勉的股權(quán)融資顧問服務(wù)，并有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評估。

（2）甲方有權(quán)獲取乙方提供的融資方案、投資者資源、市場分析等全部工作成果，并有權(quán)要求乙方解釋相關(guān)服務(wù)內(nèi)容。

（3）甲方有權(quán)在協(xié)議范圍內(nèi)授權(quán)乙方與第三方進行溝通協(xié)商，并有權(quán)隨時變更或撤銷授權(quán)。

（4）甲方應(yīng)向乙方提供真實、完整、合法的公司資料及融資需求信息，并配合乙方完成盡職、資料準(zhǔn)備等工作。

（5）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費用，并承擔(dān)因融資活動產(chǎn)生的第三方中介費用（如律師費、審計費等）。

（6）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，不得利用乙方服務(wù)從事違法違規(guī)活動。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取服務(wù)費用，并有權(quán)要求甲方按時足額支付。

（2）乙方有權(quán)在開展服務(wù)前要求甲方提供必要的資料授權(quán)及決策授權(quán)，甲方應(yīng)予以配合。

（3）乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或損害甲方利益的請求，并有權(quán)要求甲方糾正不當(dāng)行為。

（4）乙方應(yīng)組建專業(yè)團隊為甲方提供全程服務(wù)，包括但不限于融資方案設(shè)計、投資者對接、盡調(diào)協(xié)調(diào)、交易支持等。

（5）乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)內(nèi)容符合行業(yè)規(guī)范及職業(yè)道德要求，并對服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。

（6）乙方應(yīng)定期向甲方匯報工作進展，并接受甲方的監(jiān)督。在遇到重大融資決策時，乙方應(yīng)提供專業(yè)建議，但最終決策權(quán)屬于甲方。

（7）乙方應(yīng)避免利益沖突，如發(fā)現(xiàn)自身與第三方存在利益沖突，應(yīng)立即向甲方披露并退出相關(guān)服務(wù)。

（8）乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的資料，未經(jīng)甲方許可不得向第三方泄露，但在法律法規(guī)要求或維護甲方利益時除外。

（9）乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成交易文件審核，但不對文件內(nèi)容的法律效力承擔(dān)保證責(zé)任。

（10）乙方應(yīng)配合甲方完成交割及工商變更等后續(xù)事宜，確保融資項目順利落地。

（11）乙方應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時向甲方提示融資過程中的潛在風(fēng)險。

第四條價格與支付條件

1.乙方提供本協(xié)議項下的股權(quán)融資顧問服務(wù)，服務(wù)費用總額為人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00）。該費用為固定費用，包含乙方為甲方提供本協(xié)議約定的全部服務(wù)內(nèi)容所產(chǎn)生的成本與利潤。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶名稱：XX股權(quán)咨詢有限公司

開戶銀行：中國XX銀行XX支行

銀行賬號：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

3.支付時間：

（1）首期費用：甲方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起十（10）日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費用總額的百分之五十（50%），即人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。

（2）尾期費用：甲方應(yīng)在乙方完成甲方股權(quán)融資項目交割，并取得相關(guān)工商變更證明后十（10）日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費用總額的剩余百分之五十（50%），即人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。

4.乙方在收到每期費用后，應(yīng)向甲方開具等額的增值稅專用發(fā)票或普通發(fā)票，甲方憑發(fā)票進行賬務(wù)處理。

5.如因甲方原因?qū)е氯谫Y項目提前終止或乙方未實際提供本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容，甲方已支付的費用不予退還。如因乙方原因?qū)е路?wù)無法繼續(xù)履行，乙方應(yīng)退還甲方已支付但未提供服務(wù)的部分費用，具體退還比例由雙方協(xié)商確定。

第五條履行期限

1.本協(xié)議有效期為自雙方簽署之日起十二（12）個月。自協(xié)議生效之日起，乙方應(yīng)在六（6）個月內(nèi)完成甲方融資項目的初步方案設(shè)計及投資者對接工作；若融資項目在協(xié)議有效期內(nèi)未能完成交割，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可適當(dāng)延長協(xié)議期限，但延長期限最長不超過六（6）個月。

2.協(xié)議關(guān)鍵時間節(jié)點：

（1）方案提交節(jié)點：乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后三十（30）日內(nèi)向甲方提交初步融資方案及市場分析報告。

（2）路演節(jié)點：乙方應(yīng)在收到甲方確認的初步方案后六十（60）日內(nèi)，根據(jù)甲方需求至少兩（2）場融資路演活動。

（3）盡調(diào)支持節(jié)點：自甲方與意向投資者達成初步意向后，乙方應(yīng)在十（10）日內(nèi)啟動盡調(diào)協(xié)調(diào)工作，并確保在三十（30）日內(nèi)完成盡調(diào)所需材料的準(zhǔn)備與提交支持。

（4）交割支持節(jié)點：自甲方與投資者簽署投資協(xié)議之日起，乙方應(yīng)在二十（20）日內(nèi)協(xié)助完成交割相關(guān)事宜及后續(xù)工商變更登記。

3.若協(xié)議有效期內(nèi)未能完成融資目標(biāo)，甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定終止合作，乙方應(yīng)退還甲方已支付但未提供相應(yīng)服務(wù)的費用。雙方同意，在任何時間節(jié)點，如經(jīng)協(xié)商一致，本協(xié)議可提前終止。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）若甲方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付金額的千分之一（0.1%）向乙方支付違約金，直至款項付清為止。逾期超過三十（30）日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或單方解除協(xié)議，并要求甲方支付全部應(yīng)付費用及已提供服務(wù)的對價，甲方還應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的損失。

（2）若因甲方提供虛假、不完整或非法資料，導(dǎo)致乙方在服務(wù)過程中產(chǎn)生額外成本或法律責(zé)任（包括但不限于第三方索賠、罰款等），甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失，金額不低于人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。

（3）若甲方未經(jīng)乙方同意擅自與第三方達成融資協(xié)議或泄露乙方提供的商業(yè)秘密，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失，并支付違約金人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00）。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）若乙方未按本協(xié)議第五條約定的關(guān)鍵時間節(jié)點完成服務(wù)內(nèi)容，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付金額的千分之一（0.1%）向甲方支付違約金，直至服務(wù)完成或協(xié)議終止。逾期超過六十（60）日，甲方有權(quán)單方解除協(xié)議，并要求乙方退還已支付的全部費用，并支付違約金人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。

（2）若乙方在服務(wù)過程中存在重大過失或故意行為，導(dǎo)致甲方融資項目失敗或遭受重大損失（包括但不限于投資意向撤銷、估值大幅降低、交易延誤等），乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額以實際損失為準(zhǔn)，但最高不超過甲方已支付服務(wù)費用的兩倍（2倍），即人民幣貳佰萬元整（￥2,000,000.00）。

（3）若乙方泄露在服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密或違反利益沖突管理規(guī)定，損害甲方利益，乙方應(yīng)立即停止違約行為，賠償甲方全部損失，并支付違約金人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00）。

3.不可抗力：若因地震、戰(zhàn)爭、疫情等不可抗力因素導(dǎo)致協(xié)議無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方并采取措施減少損失。不可抗力影響消除后，應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議。

4.賠償限制：除非法律另有規(guī)定，任何一方就本協(xié)議項下的賠償責(zé)任上限不超過其在本協(xié)議中累計收取的服務(wù)費用總額。雙方確認，本協(xié)議中的賠償責(zé)任屬于補償性而非懲罰性，旨在彌補守約方因違約行為所遭受的實際損失。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；政府行為，如法律法規(guī)的變更、政策的調(diào)整或禁令的發(fā)布；以及新型傳染病疫情及其防控措施等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起連續(xù)影響協(xié)議履行的，視為持續(xù)不可抗力。

2.不可抗力通知與證明：任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議義務(wù)時，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后七（7）日內(nèi)書面通知對方，說明不可抗力事件的情況及其對履行協(xié)議的影響。通知后，雙方應(yīng)在合理期限內(nèi)協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或終止協(xié)議。遭受不可抗力一方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽κ录挠行ёC明文件，如政府公告、新聞報道、公證書等。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議任何一方無法履行或不能完全履行協(xié)議義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減輕不可抗力造成的損失。若不可抗力導(dǎo)致協(xié)議全部或部分無法履行，協(xié)議可部分或全部終止，雙方互不承擔(dān)賠償責(zé)任。若不可抗力影響持續(xù)超過三十（30）日，任何一方均有權(quán)單方解除協(xié)議，并應(yīng)提前三十（30）日書面通知對方，雙方應(yīng)就未履行部分的費用結(jié)算進行協(xié)商。

4.不可抗力后果：不可抗力事件消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行協(xié)議義務(wù)，此前因不可抗力暫停履行的期限不計算在協(xié)議履行期限內(nèi)。雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整因不可抗力造成的履行障礙，但不得借此要求變更協(xié)議條件或解除協(xié)議。

5.不可抗力不可預(yù)見性：雙方確認，在簽訂本協(xié)議時已盡合理注意義務(wù)，已考慮并評估了主要不可抗力風(fēng)險，但無法完全預(yù)見所有不可抗力事件的發(fā)生。因此，本不可抗力條款旨在最大程度保障協(xié)議穩(wěn)定性，同時明確風(fēng)險分擔(dān)原則，避免因不可預(yù)見事件導(dǎo)致協(xié)議無效或履行困難。

第八條爭議解決

1.爭議解決原則：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)提交上海仲裁委員會，按照該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。雙方同意，仲裁應(yīng)適用中華人民共和國法律（為避免沖突，不包括香港、澳門及臺灣地區(qū)法律）。

2.仲裁地點與規(guī)則：仲裁地點為甲方所在地（北京市）或雙方另行書面約定的地點。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁庭作出的裁決具有法律上的執(zhí)行力。仲裁過程中，仲裁庭有權(quán)決定其認為必要的程序，包括但不限于變更仲裁程序、指定專家證人、勘驗財產(chǎn)等。

3.仲裁費用：仲裁費用（包括仲裁費、律師費、差旅費等）由敗訴方承擔(dān)；若雙方均有責(zé)任，則根據(jù)仲裁庭的裁定或雙方協(xié)商比例分擔(dān)。除非本協(xié)議另有約定，仲裁庭有權(quán)決定仲裁費用的承擔(dān)方及具體金額。

4.保密條款適用：仲裁期間及仲裁裁決作出后，雙方應(yīng)遵守本協(xié)議的保密條款，對在仲裁過程中披露的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等繼續(xù)履行保密義務(wù)，但仲裁庭或法律另有規(guī)定的除外。

5.爭議的獨立性：本協(xié)議任何一方就本協(xié)議項下的任何爭議單獨提交仲裁，不影響另一方就同一爭議事項向法院提起訴訟的權(quán)利，也不影響雙方就其他爭議事項繼續(xù)通過協(xié)商或仲裁解決的承諾。任何一方就同一爭議事項向法院提起訴訟，應(yīng)事先通知對方，并應(yīng)在不損害對方合法權(quán)益的前提下，給予對方合理的書面答辯期（不少于三十（30）日）。

6.訴訟排除：雙方特別約定，對于本協(xié)議項下的任何爭議，均應(yīng)優(yōu)先選擇仲裁方式解決，排除任何一方單方面向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟的權(quán)利，除非仲裁程序因故終止且雙方均同意通過訴訟解決。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方之間的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式作出，并通過專人遞送、掛號信、電子郵件或傳真等方式發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前十（10）日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；以專人遞送或掛號信方式發(fā)送的通知，寄出后三（3）日視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方修改本協(xié)議內(nèi)容。

3.協(xié)議解除：除本協(xié)議約定的終止條件外，任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方解除本協(xié)議。若一方嚴重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告后三十（30）日內(nèi)仍未糾正的，守約方有權(quán)單方解除協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，若未約定通過仲裁解決的，應(yīng)由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院專屬管轄。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)