2025年大學(xué)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查專業(yè)題庫——法律合規(guī)與經(jīng)濟(jì)犯罪防控考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、選擇題（請將正確選項字母填入括號內(nèi)）1.下列哪項不屬于我國《刑法》規(guī)定的破壞金融管理秩序罪？（D）A.虛開增值稅專用發(fā)票罪B.偽造貨幣罪C.合同詐騙罪D.生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪2.企業(yè)建立合規(guī)管理體系的首要環(huán)節(jié)是？（A）A.確立合規(guī)政策與目標(biāo)B.進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估C.建立合規(guī)舉報渠道D.開展合規(guī)培訓(xùn)3.根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)反洗錢客戶盡職調(diào)查的核心是？（C）A.客戶資料的收集B.客戶身份的核實C.客戶風(fēng)險等級的評估D.大額交易的監(jiān)控4.在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中，用于追蹤資金流向、識別可疑交易路徑的主要方法是？（B）A.現(xiàn)場勘查B.財務(wù)賬戶分析C.證人詢問D.鑒定筆跡5.涉及網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)犯罪的案件，電子數(shù)據(jù)的重要性體現(xiàn)在？（A）A.它是認(rèn)定犯罪事實的重要證據(jù)B.它是唯一能夠證明犯罪嫌疑人的證據(jù)C.它主要用于分析犯罪心理D.它不能作為法律證據(jù)使用二、判斷題（請判斷正誤，正確的劃“√”，錯誤的劃“×”）1.經(jīng)濟(jì)犯罪的主體只能是達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力的自然人。（×）2.企業(yè)只要制定了合規(guī)手冊，就一定能夠完全避免經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險。（×）3.洗錢罪的核心目的是使非法所得“表面合法化”。（√）4.經(jīng)濟(jì)犯罪偵查與經(jīng)濟(jì)犯罪防控的目標(biāo)是一致的。（√）5.網(wǎng)絡(luò)釣魚屬于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)犯罪的一種常見類型。（√）三、名詞解釋1.法律合規(guī)（LegalCompliance）2.經(jīng)濟(jì)犯罪防控（EconomicCrimePrevention）3.合規(guī)風(fēng)險管理（ComplianceRiskManagement）四、簡答題1.簡述企業(yè)建立內(nèi)部合規(guī)管理體系的主要構(gòu)成要素。2.闡述金融領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)犯罪的主要特點及其對社會造成的危害。3.經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中，電子數(shù)據(jù)取證應(yīng)注意哪些關(guān)鍵環(huán)節(jié)？五、論述題/案例分析題假設(shè)某科技公司發(fā)現(xiàn)其核心技術(shù)人員在離職后，利用掌握的技術(shù)秘密和客戶資源，與競爭對手成立新公司，從事相同業(yè)務(wù)，并竊取了原公司的部分商業(yè)秘密。請結(jié)合相關(guān)法律知識，分析該公司在新公司成立過程中可能涉及的合規(guī)風(fēng)險點，并提出相應(yīng)的防控建議。同時，若該公司決定對原技術(shù)人員及相關(guān)行為進(jìn)行刑事追究，簡述經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門應(yīng)采取的主要偵查措施。試卷答案一、選擇題1.D解析：合同詐騙罪屬于侵犯財產(chǎn)權(quán)利罪，而非破壞金融管理秩序罪。A項屬于危害稅收征管罪；B項屬于貨幣犯罪；C項屬于侵犯財產(chǎn)權(quán)利罪；D項屬于生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪，屬于侵犯消費者權(quán)益犯罪。故選D。2.A解析：合規(guī)管理體系通常包括確立合規(guī)政策與目標(biāo)、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估、建立溝通與培訓(xùn)機(jī)制、監(jiān)控與審計、合規(guī)舉報與調(diào)查、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。確立合規(guī)政策與目標(biāo)是首要前提和基礎(chǔ)，沒有明確的政策和目標(biāo)，后續(xù)的體系建立就無從談起。故選A。3.C解析：反洗錢的核心在于識別、評估和監(jiān)控客戶及交易可能帶來的洗錢風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險評估是客戶盡職調(diào)查的核心內(nèi)容，它決定了后續(xù)需要采取的盡職調(diào)查措施和風(fēng)險控制水平。故選C。4.B解析：經(jīng)濟(jì)犯罪，尤其是金融犯罪和職務(wù)犯罪，往往伴隨著復(fù)雜的資金流轉(zhuǎn)。通過分析銀行賬戶流水、電子支付記錄等財務(wù)信息，可以追蹤資金來龍去脈，發(fā)現(xiàn)異常交易模式，是偵查此類犯罪的關(guān)鍵手段。故選B。5.A解析：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)犯罪證據(jù)往往以電子數(shù)據(jù)形式存在，如聊天記錄、電子郵件、網(wǎng)頁信息、服務(wù)器日志等。這些數(shù)據(jù)能夠客觀反映犯罪行為的發(fā)生過程、手段和結(jié)果，是認(rèn)定犯罪事實、定罪量刑的重要依據(jù)。故選A。二、判斷題1.×解析：經(jīng)濟(jì)犯罪的主體可以是自然人，也可以是單位。單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體等單位本身實施的依法應(yīng)受刑罰處罰的犯罪行為。故錯誤。2.×解析：合規(guī)是一個動態(tài)的過程，需要持續(xù)的監(jiān)督、評估和改進(jìn)。僅僅制定合規(guī)手冊是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要有效的執(zhí)行、培訓(xùn)、文化建設(shè)和對違規(guī)行為的懲處機(jī)制，才能有效降低風(fēng)險。故錯誤。3.√解析：洗錢罪的主觀目的是掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，使其在形式上看起來合法，從而為犯罪分子提供“洗白”非法所得的機(jī)會，便于其使用、轉(zhuǎn)移或投資。故正確。4.√解析：經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的目標(biāo)是打擊和遏制經(jīng)濟(jì)犯罪活動，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序。經(jīng)濟(jì)犯罪防控的目標(biāo)是預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪的發(fā)生，減少其危害。兩者都服務(wù)于維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)安全與秩序這一共同宗旨，在本質(zhì)上是一致的，偵查也是防控的重要手段之一。故正確。5.√解析：網(wǎng)絡(luò)釣魚是一種利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，通過偽裝成合法網(wǎng)站或人員，誘騙用戶泄露賬號密碼、銀行卡信息等敏感信息的犯罪行為，屬于網(wǎng)絡(luò)詐騙的范疇，是常見的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)犯罪類型。故正確。三、名詞解釋1.法律合規(guī)（LegalCompliance）：指組織或個人遵守適用于其活動、運營或行為的法律、法規(guī)、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則和政策的程度。它是一種致力于確保所有活動均符合法律要求，并建立道德行為標(biāo)準(zhǔn)的過程。2.經(jīng)濟(jì)犯罪防控（EconomicCrimePrevention）：指為預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、制止和打擊各類經(jīng)濟(jì)犯罪活動而采取的一系列措施、策略和行動的總稱。它涉及法律法規(guī)的制定執(zhí)行、風(fēng)險識別評估、內(nèi)部控制建設(shè)、偵查打擊以及國際合作等多個層面。3.合規(guī)風(fēng)險管理（ComplianceRiskManagement）：指組織識別、評估、監(jiān)控和控制其經(jīng)營活動可能違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或其他行為準(zhǔn)則（合規(guī)風(fēng)險）的風(fēng)險管理過程。其目的是確保組織在法律和道德框架內(nèi)運作，并有效管理合規(guī)風(fēng)險對組織可能造成的影響。四、簡答題1.企業(yè)建立內(nèi)部合規(guī)管理體系的主要構(gòu)成要素通常包括：*合規(guī)政策（CompliancePolicy）：由高級管理層批準(zhǔn)并傳達(dá)的，闡述組織對合規(guī)承諾的正式書面文件。*合規(guī)風(fēng)險管理（ComplianceRiskManagement）：識別、評估、監(jiān)控和控制合規(guī)風(fēng)險的流程與機(jī)制。*第三方管理（Third-PartyManagement）：對供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等進(jìn)行盡職調(diào)查和風(fēng)險評估。*內(nèi)部溝通與培訓(xùn)（InternalCommunicationandTraining）：向員工傳達(dá)合規(guī)要求，提供必要的培訓(xùn)，提升合規(guī)意識。*監(jiān)控與審計（MonitoringandAuditing）：定期檢查業(yè)務(wù)活動是否符合合規(guī)政策與要求。*合規(guī)舉報與調(diào)查（ReportingandInvestigationMechanism）：建立有效的舉報渠道，并對舉報進(jìn)行公正、及時的調(diào)查。*持續(xù)改進(jìn)（ContinuousImprovement）：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和審計結(jié)果，不斷優(yōu)化合規(guī)管理體系。2.金融領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)犯罪的主要特點及其對社會造成的危害：*隱蔽性強(qiáng)：犯罪分子常利用復(fù)雜的金融工具和交易手段，掩蓋真實意圖，難以發(fā)現(xiàn)和追蹤。*金額巨大：金融犯罪往往涉及金額巨大，直接造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。*鏈條復(fù)雜：犯罪活動通常涉及多個環(huán)節(jié)和多個參與者，形成復(fù)雜的犯罪鏈條。*技術(shù)性強(qiáng)：利用現(xiàn)代信息技術(shù)進(jìn)行犯罪的情況日益增多，對偵查手段提出更高要求。*危害性廣：不僅損害金融機(jī)構(gòu)和客戶的利益，還破壞金融市場秩序，影響金融穩(wěn)定，甚至危害國家經(jīng)濟(jì)安全。*社會危害：損害投資者信心，阻礙資本有效配置，增加交易成本，侵蝕社會誠信基礎(chǔ)，可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險。3.經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中，電子數(shù)據(jù)取證應(yīng)注意的關(guān)鍵環(huán)節(jié)：*及時固定：發(fā)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)后，應(yīng)立即采取措施固定，防止被刪除、篡改或丟失。*合法獲?。喝∽C過程必須符合法律規(guī)定，如依法定程序搜查、扣押或調(diào)取。*確保證據(jù)鏈完整：建立完善的取證記錄，確保電子數(shù)據(jù)從發(fā)現(xiàn)到提交法庭的整個過程中來源可靠、未經(jīng)篡改，形成完整的證據(jù)鏈。*專業(yè)操作：需要具備專業(yè)知識和技能的人員進(jìn)行操作，使用規(guī)范的技術(shù)手段和設(shè)備。*保護(hù)隱私：在取證過程中，應(yīng)注意保護(hù)無關(guān)人員的隱私信息，避免過度收集。*異地取證的協(xié)調(diào)：涉及跨地域甚至跨境電子數(shù)據(jù)的取證，需要協(xié)調(diào)不同地區(qū)的執(zhí)法機(jī)關(guān)。五、論述題/案例分析題該公司在新公司成立過程中可能涉及的合規(guī)風(fēng)險點主要包括：1.侵犯商業(yè)秘密風(fēng)險：離職技術(shù)人員利用掌握的原公司的技術(shù)秘密創(chuàng)辦新公司，直接侵犯了原公司的商業(yè)秘密權(quán)益，違反了《反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)規(guī)定。2.違反勞動合同或保密協(xié)議風(fēng)險：若該技術(shù)人員在離職前簽訂了保密協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議，其行為顯然違反了合同約定，可能面臨合同違約責(zé)任。3.不正當(dāng)競爭風(fēng)險：新公司可能利用原公司掌握的客戶資源進(jìn)行業(yè)務(wù)競爭，構(gòu)成利用不正當(dāng)手段獲取競爭優(yōu)勢的行為。4.虛假宣傳或誤導(dǎo)性陳述風(fēng)險：如果新公司在宣傳中使用了與原公司相似的品牌、標(biāo)識或進(jìn)行了可能誤導(dǎo)客戶的宣傳，則構(gòu)成虛假宣傳。5.公司設(shè)立過程中的合規(guī)風(fēng)險：如果新公司的設(shè)立過程（如注冊登記）存在利用原公司信息或進(jìn)行虛假申報的行為，也可能涉及行政違法甚至犯罪風(fēng)險。相應(yīng)的防控建議：1.加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)：建立健全商業(yè)秘密保護(hù)制度，明確技術(shù)秘密的范圍，加強(qiáng)對核心人員的培訓(xùn)和管理，簽訂有效的保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議。2.嚴(yán)格員工離職管理：員工離職時，進(jìn)行合規(guī)審查，明確告知其離職后的義務(wù)，特別是保密和競業(yè)限制要求。3.強(qiáng)化客戶關(guān)系管理：建立客戶信息保護(hù)機(jī)制，防止客戶信息在員工離職后不當(dāng)流動。4.加強(qiáng)內(nèi)部審計：定期對公司的經(jīng)營活動，特別是涉及核心技術(shù)和客戶資源的環(huán)節(jié)進(jìn)行審計，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。5.建立合規(guī)舉報機(jī)制：鼓勵員工或知情人舉報不當(dāng)行為，并保護(hù)舉報人。若該公司決定對原技術(shù)人員及相關(guān)行為進(jìn)行刑事追究，經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門應(yīng)采取的主要偵查措施可能包括：1.立案偵查：根據(jù)報案或線索，依法決定是否立案。2.收集證據(jù)：全面收集證明侵犯商業(yè)秘密的證據(jù)，如技術(shù)秘密的證明材料、證明其來源和使用的證據(jù)、損失的計算依據(jù)等?？赡馨〞C、物證、電子數(shù)據(jù)、證人證言等。3.查詢賬戶：查詢涉案人員及新公司的銀行賬戶、公司賬戶