建筑工程預(yù)施工風(fēng)險(xiǎn)控制方案一、緒論建筑工程的復(fù)雜性與系統(tǒng)性決定了其從立項(xiàng)到竣工的全過(guò)程都伴隨著各類潛在風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)施工階段作為工程實(shí)施的前奏與規(guī)劃期，其風(fēng)險(xiǎn)控制的成效直接關(guān)系到后續(xù)施工的順利與否、項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)乃至企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)聲譽(yù)。本方案旨在通過(guò)建立一套科學(xué)、系統(tǒng)、可操作的預(yù)施工風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，全面識(shí)別、評(píng)估該階段的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，并制定針對(duì)性的應(yīng)對(duì)策略，從而最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與影響程度，為工程的順利推進(jìn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二、總則（一）目的與意義本方案的制定與實(shí)施，旨在規(guī)范建筑工程預(yù)施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理行為，明確各參與方的職責(zé)，通過(guò)主動(dòng)預(yù)防與科學(xué)管控，確保項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作充分、合規(guī)、高效，保障后續(xù)施工活動(dòng)的安全性、經(jīng)濟(jì)性與進(jìn)度可控性。（二）編制依據(jù)本方案依據(jù)國(guó)家及地方現(xiàn)行的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、行業(yè)慣例，結(jié)合企業(yè)自身管理體系及項(xiàng)目具體特點(diǎn)進(jìn)行編制，確保方案的合法性與適用性。（三）適用范圍本方案適用于公司承接的各類新建、改建、擴(kuò)建建筑工程項(xiàng)目的預(yù)施工階段，涵蓋從項(xiàng)目中標(biāo)或立項(xiàng)后至正式開(kāi)工前的所有準(zhǔn)備工作環(huán)節(jié)。（四）基本原則1.預(yù)防為主，防控結(jié)合：將風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)放在預(yù)防階段，通過(guò)細(xì)致的規(guī)劃和有效的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。2.系統(tǒng)性與全面性：對(duì)預(yù)施工階段的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)梳理，避免遺漏。3.動(dòng)態(tài)管理：風(fēng)險(xiǎn)因素并非一成不變，需根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展和外部環(huán)境變化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與調(diào)整。4.責(zé)任明確，全員參與：建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任體系，明確各部門及人員的職責(zé)，鼓勵(lì)全員參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制。5.可操作性與經(jīng)濟(jì)性：制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)具有實(shí)際可操作性，并綜合考慮成本與效益，力求以合理的投入獲得最大的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。三、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組成立由項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，項(xiàng)目副經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，各職能部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員為成員的風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組。其主要職責(zé)為：審定風(fēng)險(xiǎn)控制方案，決策重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)管控中的重大問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制工作小組在領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制工作小組，由項(xiàng)目技術(shù)部門牽頭，各相關(guān)部門派員參加。主要職責(zé)為：具體組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)計(jì)劃的制定與執(zhí)行；開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與信息上報(bào)；組織風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)等。（三）各部門職責(zé)*技術(shù)部門：負(fù)責(zé)勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工方案風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制。*工程管理部門：負(fù)責(zé)施工組織、資源配置、進(jìn)度計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制。*安全管理部門：負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制。*物資設(shè)備部門：負(fù)責(zé)材料采購(gòu)、設(shè)備選型與租賃、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制。*合同成本部門：負(fù)責(zé)合同條款、招投標(biāo)、成本預(yù)算、資金風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制。*行政協(xié)調(diào)部門：負(fù)責(zé)外部關(guān)系協(xié)調(diào)、地方政策、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制。四、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍與內(nèi)容預(yù)施工階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)覆蓋以下主要方面：1.政策與法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：包括產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、環(huán)保要求變化、地方行政許可辦理等。2.勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：地質(zhì)勘察資料準(zhǔn)確性、設(shè)計(jì)圖紙深度與質(zhì)量、設(shè)計(jì)變更、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)適用性等。3.招投標(biāo)與合同風(fēng)險(xiǎn)：投標(biāo)報(bào)價(jià)策略、合同條款缺陷、合同主體履約能力、分包合同管理等。4.施工準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)：施工許可證等手續(xù)辦理、施工組織設(shè)計(jì)合理性、施工方案可行性、現(xiàn)場(chǎng)“三通一平”、臨時(shí)設(shè)施搭設(shè)等。5.資源組織風(fēng)險(xiǎn)：勞動(dòng)力、材料、機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)與質(zhì)量、專業(yè)分包商選擇與管理等。6.技術(shù)與工藝風(fēng)險(xiǎn)：新技術(shù)新工藝應(yīng)用、關(guān)鍵工序技術(shù)難點(diǎn)、測(cè)量放線精度等。7.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：周邊建（構(gòu)）筑物及管線影響、地下障礙物、氣候條件、交通組織、社區(qū)關(guān)系等。8.資金與成本風(fēng)險(xiǎn)：資金籌措與到位情況、成本預(yù)算準(zhǔn)確性、物價(jià)波動(dòng)等。9.安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)急預(yù)案缺失、安全防護(hù)措施不到位、環(huán)境保護(hù)措施不當(dāng)?shù)?。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法采用文獻(xiàn)查閱法、專家訪談法、頭腦風(fēng)暴法、現(xiàn)場(chǎng)踏勘法、歷史案例分析法、工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）法等多種方法相結(jié)合，對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理和逐項(xiàng)識(shí)別，形成初步的風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.定性評(píng)估：組織相關(guān)專家和經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員，對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性（高、中、低）和影響程度（嚴(yán)重、較大、一般、輕微）進(jìn)行定性分析，初步判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估：對(duì)部分關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，在數(shù)據(jù)支持的條件下，可采用概率分析法、敏感性分析法等進(jìn)行定量評(píng)估，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、影響值及風(fēng)險(xiǎn)量。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較小風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施針對(duì)不同等級(jí)和類型的風(fēng)險(xiǎn)，采取以下應(yīng)對(duì)策略：（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于發(fā)生概率高且影響嚴(yán)重的重大風(fēng)險(xiǎn)，在可能的情況下，應(yīng)采取措施予以規(guī)避。例如，通過(guò)詳細(xì)的勘察和設(shè)計(jì)審查，避免因地質(zhì)資料錯(cuò)誤或設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的根本性風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于不具備履約能力的合作方，堅(jiān)決不予合作。（二）風(fēng)險(xiǎn)減輕對(duì)于無(wú)法完全規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取措施降低其發(fā)生的可能性或減輕其影響程度。1.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制：加強(qiáng)圖紙會(huì)審與設(shè)計(jì)交底工作，邀請(qǐng)資深專家參與審查，確保設(shè)計(jì)圖紙的準(zhǔn)確性和適用性；對(duì)關(guān)鍵部位和復(fù)雜節(jié)點(diǎn)，要求設(shè)計(jì)單位提供詳細(xì)節(jié)點(diǎn)圖和計(jì)算書(shū)。2.合同風(fēng)險(xiǎn)控制：聘請(qǐng)專業(yè)法律顧問(wèn)參與合同談判與評(píng)審，仔細(xì)推敲合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式；加強(qiáng)對(duì)分包合同的管理，嚴(yán)格分包商資質(zhì)審查。3.施工組織風(fēng)險(xiǎn)控制：編制科學(xué)合理的施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案，并進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部審批和專家論證；優(yōu)化施工總平面布置，確保物流暢通、工序銜接合理。4.資源保障風(fēng)險(xiǎn)控制：建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)主要材料設(shè)備進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和比選；與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，確保資源穩(wěn)定供應(yīng)；對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)和資格審查。5.外部環(huán)境協(xié)調(diào)：主動(dòng)與地方政府主管部門、周邊社區(qū)、管線權(quán)屬單位溝通協(xié)調(diào)，辦理相關(guān)許可手續(xù)，妥善處理施工可能帶來(lái)的影響。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于一些專業(yè)性強(qiáng)或風(fēng)險(xiǎn)較大的工作，可通過(guò)合理方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。例如，購(gòu)買工程保險(xiǎn)（建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)等）；選擇有實(shí)力、信譽(yù)好的專業(yè)分包商承擔(dān)特定工程內(nèi)容，明確其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；通過(guò)合同條款將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合同對(duì)方。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于一些影響較小、發(fā)生概率極低或控制成本過(guò)高的一般及較小風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡利弊后可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，但需密切關(guān)注其變化趨勢(shì)，并制定應(yīng)急計(jì)劃。六、風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施與監(jiān)控（一）風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃編制根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)策略，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施計(jì)劃，明確各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任部門、責(zé)任人、控制措施、完成時(shí)限、資源保障和預(yù)期目標(biāo)。（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.日常監(jiān)控：各責(zé)任部門按照風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃開(kāi)展日常檢查和監(jiān)控，及時(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)變化和控制措施執(zhí)行情況。2.定期報(bào)告：風(fēng)險(xiǎn)控制工作小組定期（如每周或每月）收集匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)信息，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組。3.預(yù)警機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，立即啟動(dòng)預(yù)警程序，及時(shí)通知相關(guān)部門采取應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)信息溝通與更新建立暢通的風(fēng)險(xiǎn)信息溝通渠道，確保風(fēng)險(xiǎn)信息在項(xiàng)目?jī)?nèi)部各層級(jí)、各部門之間以及與外部相關(guān)方之間有效傳遞。隨著工程進(jìn)展和外部條件變化，定期組織風(fēng)險(xiǎn)復(fù)評(píng)，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單和控制措施。七、應(yīng)急預(yù)案針對(duì)預(yù)施工階段可能發(fā)生的突發(fā)事件，如深基坑邊坡失穩(wěn)預(yù)兆、地下管線損壞、惡劣天氣影響、群體性事件等，應(yīng)提前制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。明確應(yīng)急組織、響應(yīng)程序、救援措施、物資保障、通訊聯(lián)絡(luò)等內(nèi)容，并組織必要的應(yīng)急演練，確保預(yù)案的有效性和可操作性。八、檢查與改進(jìn)（一）定期檢查風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組定期組織對(duì)預(yù)施工風(fēng)險(xiǎn)控制方案的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評(píng)估，重點(diǎn)檢查各項(xiàng)控制措施的落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制效果及存在的問(wèn)題。（二）持續(xù)改進(jìn)根據(jù)檢查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制方案及實(shí)施過(guò)程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)控制水平。總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)庫(kù)，為后續(xù)項(xiàng)目提供借鑒。九、結(jié)論建筑工程預(yù)施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制是一項(xiàng)系統(tǒng)性、全員參與的管理工作。通