企業(yè)信息安全評估問卷工具模板一、適用范圍與核心價值本問卷工具適用于各類企業(yè)開展信息安全現(xiàn)狀評估，具體場景包括：內(nèi)部自查：企業(yè)定期梳理信息安全風(fēng)險，識別管理和技術(shù)短板，為安全體系建設(shè)提供數(shù)據(jù)支撐；第三方評估：配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管單位或客戶需求，全面展示企業(yè)信息安全合規(guī)性與防護(hù)能力；體系認(rèn)證：作為ISO27001、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)等認(rèn)證過程中的重要輔助材料，覆蓋信息安全全生命周期管理要求；安全培訓(xùn)：通過問卷調(diào)研員工安全意識薄弱環(huán)節(jié)，針對性開展培訓(xùn)提升全員防護(hù)能力。其核心價值在于通過標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化的問題設(shè)計(jì)，系統(tǒng)化收集企業(yè)信息安全現(xiàn)狀數(shù)據(jù)，為風(fēng)險管控、資源投入、合規(guī)改進(jìn)提供決策依據(jù)，助力企業(yè)構(gòu)建“事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后響應(yīng)”的閉環(huán)安全管理體系。二、問卷實(shí)施全流程指南（一）準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與范圍確定評估目標(biāo)：根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求明確評估重點(diǎn)，例如：為滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》合規(guī)要求、應(yīng)對行業(yè)監(jiān)管檢查、或提升客戶數(shù)據(jù)安全信任度等。界定評估范圍：確定問卷覆蓋的業(yè)務(wù)部門（如研發(fā)、財(cái)務(wù)、人力資源等）、信息系統(tǒng)（如辦公OA、客戶管理系統(tǒng)、生產(chǎn)服務(wù)器等）、以及物理區(qū)域（如數(shù)據(jù)中心、辦公場所等），避免評估盲區(qū)。組建評估團(tuán)隊(duì)：建議由信息安全負(fù)責(zé)人*牽頭，聯(lián)合IT部門、法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門骨干共同組成評估小組，保證問題設(shè)計(jì)貼合業(yè)務(wù)實(shí)際，具備可操作性。定制化調(diào)整問卷：根據(jù)企業(yè)規(guī)模（大型企業(yè)/中小企業(yè)）、行業(yè)特性（金融/醫(yī)療/制造等）及評估目標(biāo)，對模板問題進(jìn)行刪減或補(bǔ)充，例如金融機(jī)構(gòu)需強(qiáng)化數(shù)據(jù)加密、訪問控制等問題，制造業(yè)需關(guān)注工業(yè)控制系統(tǒng)安全。（二）實(shí)施階段：問卷發(fā)放與回收選擇發(fā)放方式：線上問卷：通過企業(yè)內(nèi)部OA系統(tǒng)、問卷星等工具發(fā)放，設(shè)置填寫截止日期（建議7-10天），自動回收并初步統(tǒng)計(jì)結(jié)果；線下問卷：針對不熟悉線上操作的員工或關(guān)鍵崗位人員，采用紙質(zhì)問卷填寫，由評估小組現(xiàn)場指導(dǎo)回收。配套說明與培訓(xùn)：發(fā)放問卷時同步附上《填寫說明》，明確評估目的、保密承諾及填寫要求；對各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行簡要培訓(xùn)，解釋問題含義及評分標(biāo)準(zhǔn)，保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。過程跟蹤與答疑：評估小組指定專人負(fù)責(zé)解答填寫過程中的疑問，通過郵件、即時通訊工具等渠道及時響應(yīng)，避免因理解偏差導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真。（三）分析階段：數(shù)據(jù)整理與風(fēng)險識別數(shù)據(jù)匯總與清洗：回收問卷后，剔除無效數(shù)據(jù)（如漏填率超過30%、邏輯矛盾等），將線上/線下數(shù)據(jù)統(tǒng)一錄入Excel或?qū)I(yè)分析工具，按部門、問題類型分類統(tǒng)計(jì)。風(fēng)險等級判定：采用“評分+定性”結(jié)合方式，對每個問題設(shè)定權(quán)重（如物理安全占15%、網(wǎng)絡(luò)安全占20%、數(shù)據(jù)安全占25%等），計(jì)算總分并劃分風(fēng)險等級（90分以上為低風(fēng)險，70-89分為中風(fēng)險，70分以下為高風(fēng)險）。關(guān)鍵問題聚焦：重點(diǎn)關(guān)注“高風(fēng)險”問題及高頻失分項(xiàng)（如80%以上員工未接受過釣魚郵件培訓(xùn)、核心系統(tǒng)未定期備份等），結(jié)合業(yè)務(wù)影響分析其潛在風(fēng)險（如數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷等）。（四）改進(jìn)階段：報告輸出與行動落地撰寫評估報告：報告需包含評估背景、范圍、方法、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果、風(fēng)險分析（含典型案例）、改進(jìn)建議及責(zé)任分工，建議附《信息安全風(fēng)險清單》作為附件。制定改進(jìn)計(jì)劃：針對識別的風(fēng)險，明確整改措施、完成時限及責(zé)任人（如“3個月內(nèi)完成核心系統(tǒng)多因素認(rèn)證部署，由IT部門張*負(fù)責(zé)”），并納入企業(yè)年度安全工作計(jì)劃。跟蹤與復(fù)評：改進(jìn)計(jì)劃實(shí)施后，6-12個月內(nèi)開展復(fù)評，驗(yàn)證整改效果，形成“評估-改進(jìn)-再評估”的持續(xù)優(yōu)化機(jī)制。三、企業(yè)信息安全評估問卷模板（含示例）基本信息填寫部門：________________填寫人：________________（部門負(fù)責(zé)人/安全聯(lián)絡(luò)員）填寫日期：______年_月_日聯(lián)系方式：________________（內(nèi)部電話，用于核實(shí)信息）一、物理安全管理序號評估內(nèi)容選項(xiàng)（符合/部分符合/不符合/不適用）備注（說明現(xiàn)狀或問題）1.1機(jī)房/數(shù)據(jù)中心是否設(shè)置門禁系統(tǒng)，并實(shí)施“刷卡+密碼”雙重認(rèn)證？□符合□部分符合□不符合□不適用1.2辦公區(qū)域（如財(cái)務(wù)室、服務(wù)器室）是否配備監(jiān)控設(shè)備，監(jiān)控錄像保存期是否≥3個月？□符合□部分符合□不符合□不適用1.3服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等資產(chǎn)是否粘貼資產(chǎn)標(biāo)簽，并定期（每季度）盤點(diǎn)更新？□符合□部分符合□不符合□不適用1.4員工離職/調(diào)崗時，是否及時回收門禁卡、辦公電腦等物理介質(zhì)？□符合□部分符合□不符合□不適用二、網(wǎng)絡(luò)安全管理序號評估內(nèi)容選項(xiàng)（符合/部分符合/不符合/不適用）備注（說明現(xiàn)狀或問題）2.1邊界網(wǎng)絡(luò)是否部署防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），并定期（每月）檢查策略有效性？□符合□部分符合□不符合□不適用2.2是否對員工上網(wǎng)行為進(jìn)行審計(jì)（如訪問網(wǎng)站、文件），審計(jì)日志保存期≥6個月？□符合□部分符合□不符合□不適用2.3遠(yuǎn)程辦公（如VPN接入）是否采用多因素認(rèn)證（如動態(tài)口令+手機(jī)驗(yàn)證碼）？□符合□部分符合□不符合□不適用2.4是否定期（每季度）開展漏洞掃描，對高危漏洞（CVI評分≥7.0）在7天內(nèi)完成修復(fù)？□符合□部分符合□不符合□不適用三、數(shù)據(jù)安全管理序號評估內(nèi)容選項(xiàng)（符合/部分符合/不符合/不適用）備注（說明現(xiàn)狀或問題）3.1客戶敏感數(shù)據(jù)（如身份證號、銀行卡信息）是否采用加密存儲（如AES-256）？□符合□部分符合□不符合□不適用3.2是否建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)每日備份，備份數(shù)據(jù)異地保存（如兩地三中心）？□符合□部分符合□不符合□不適用3.3數(shù)據(jù)傳輸（如跨部門文件共享、外部郵件發(fā)送）是否加密，且接收方身份可驗(yàn)證？□符合□部分符合□不符合□不適用3.4員工權(quán)限分配是否遵循“最小權(quán)限原則”，離職/調(diào)崗后及時關(guān)閉相關(guān)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限？□符合□部分符合□不符合□不適用四、訪問控制與身份認(rèn)證序號評估內(nèi)容選項(xiàng)（符合/部分符合/不符合/不適用）備注（說明現(xiàn)狀或問題）4.1核心系統(tǒng)（如ERP、CRM）是否采用“用戶名+密碼+動態(tài)口令”多因素認(rèn)證？□符合□部分符合□不符合□不適用4.2是否禁止使用弱密碼（如“56”“admin”等），并強(qiáng)制每90天更換一次密碼？□符合□部分符合□不符合□不適用4.3共享賬號（如部門公共郵箱）是否使用獨(dú)立賬號，而非個人賬號代替？□符合□部分符合□不符合□不適用4.4是否定期（每半年）審查員工系統(tǒng)訪問權(quán)限，清理冗余/過期權(quán)限？□符合□部分符合□不符合□不適用五、員工安全意識序號評估內(nèi)容選項(xiàng)（符合/部分符合/不符合/不適用）備注（說明現(xiàn)狀或問題）5.1是否每年至少開展2次信息安全培訓(xùn)（如釣魚郵件識別、數(shù)據(jù)保密規(guī)范）？□符合□部分符合□不符合□不適用5.2員工是否知曉“禁止將公司文件至個人網(wǎng)盤”“外部U盤需殺毒后接入”等基本要求？□符合□部分符合□不符合□不適用5.3是否定期（每季度）模擬釣魚郵件測試，員工率是否≤10%？□符合□部分符合□不符合□不適用5.4發(fā)生安全事件（如賬號異常登錄、電腦中毒）后，員工是否第一時間向信息安全負(fù)責(zé)人*報告？□符合□部分符合□不符合□不適用六、應(yīng)急響應(yīng)與業(yè)務(wù)連續(xù)性序號評估內(nèi)容選項(xiàng)（符合/部分符合/不符合/不適用）備注（說明現(xiàn)狀或問題）6.1是否制定《信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》，明確事件分級（如一般/重大/特別重大）及響應(yīng)流程？□符合□部分符合□不符合□不適用6.2是否每年至少開展1次應(yīng)急演練（如數(shù)據(jù)恢復(fù)、勒索病毒處置），并記錄演練效果？□符合□部分符合□不符合□不適用6.3核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有RTO（恢復(fù)時間目標(biāo)）和RPO（恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)）定義，并定期驗(yàn)證？□符合□部分符合□不符合□不適用6.4是否與外部安全廠商（如應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)提供商）簽訂合作協(xié)議，保證重大事件可快速處置？□符合□部分符合□不符合□不適用四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）問卷設(shè)計(jì)的針對性避免“一刀切”，需結(jié)合企業(yè)實(shí)際調(diào)整內(nèi)容：例如初創(chuàng)企業(yè)可簡化物理安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性模塊，強(qiáng)化基礎(chǔ)訪問控制；跨國企業(yè)需增加跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)性（如GDPR）相關(guān)問題。（二）數(shù)據(jù)保密與真實(shí)性評估問卷涉及企業(yè)敏感信息（如系統(tǒng)架構(gòu)、安全策略），評估小組需與填寫人簽署《保密承諾書》；對“部分符合/不符合”選項(xiàng)，要求備注具體原因（如“未部署IPS，因預(yù)算不足”），避免模糊勾選。（三）動態(tài)更新與持續(xù)優(yōu)化信息安全風(fēng)險隨技術(shù)發(fā)展（如攻擊、新型勒索病毒）和業(yè)務(wù)變化（如云服務(wù)遷移、新業(yè)務(wù)上線）而演變，建議每