行業(yè)通用合同審核標(biāo)準(zhǔn)流程模板一、適用場景與業(yè)務(wù)背景本流程模板適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織在開展業(yè)務(wù)合作時，對擬簽署的各類合同（如買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核的場景。無論是日常業(yè)務(wù)往來、重大項目合作，還是框架協(xié)議的具體執(zhí)行，均可通過本流程保證合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險可控性，保障合同雙方權(quán)益，減少后續(xù)糾紛。二、合同審核全流程操作步驟步驟1：合同接收與初步登記責(zé)任人：行政部門/合同專員（如行政專員）操作說明：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同草案及相關(guān)附件（如對方主體資格證明、技術(shù)協(xié)議、報價單等），核對合同份數(shù)、材料完整性。創(chuàng)建《合同審核登記表》（見模板表格），錄入合同基本信息：合同編號、合同名稱、對方主體名稱、合同金額、業(yè)務(wù)類型、提交部門、提交人、聯(lián)系方式、預(yù)計簽署日期等。將合同及材料按“待審核”狀態(tài)歸檔，同步通知法務(wù)部門或指定審核人員啟動審核流程。輸出成果：《合同審核登記表》（初始登記狀態(tài)）步驟2：形式審核：基礎(chǔ)要素完整性核查責(zé)任人：法務(wù)專員/合同管理員（如法務(wù)專員）審核要點：合同文本是否為書面形式，是否存在涂改（若有涂改需雙方蓋章確認(rèn)）；合同雙方主體信息（名稱、地址、統(tǒng)一社會信用代碼）是否準(zhǔn)確、完整；合同是否包含必備條款：標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等；附件是否齊全且與關(guān)聯(lián)（如技術(shù)附件、補充協(xié)議是否引用一致）。處理結(jié)果：若基礎(chǔ)要素缺失，退回業(yè)務(wù)部門補充材料，并在《合同審核登記表》中記錄退回原因及要求；若基礎(chǔ)要素完整，進(jìn)入下一步實質(zhì)審核。步驟3：實質(zhì)審核：法律風(fēng)險與業(yè)務(wù)合規(guī)性評估責(zé)任人：法務(wù)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、風(fēng)控部門協(xié)同（如法務(wù)主管、業(yè)務(wù)經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理）3.1主體資格審核對方主體：核查營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)）、經(jīng)營資質(zhì)（如行業(yè)許可證、資質(zhì)證書等）、授權(quán)委托書（若簽約人為代理人，需確認(rèn)授權(quán)范圍及權(quán)限是否清晰）；我方主體：確認(rèn)簽約權(quán)限是否符合公司章程及授權(quán)管理制度，避免越權(quán)簽約。3.2標(biāo)的物與內(nèi)容條款審核標(biāo)的物：描述是否清晰（如產(chǎn)品型號、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等），是否存在權(quán)利瑕疵（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、抵押擔(dān)保情況）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：是否符合國家/行業(yè)規(guī)范，是否明確驗收方式及期限；價款與支付：金額、貨幣單位、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、支付節(jié)點（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）是否合理，是否符合財務(wù)制度；履行期限與地點：時間節(jié)點是否明確，履行地點是否涉及管轄權(quán)爭議；雙方權(quán)利義務(wù)：是否對等，是否存在單方限制權(quán)利或加重義務(wù)的“霸王條款”。3.3風(fēng)險條款審核違約責(zé)任：違約情形是否明確，違約金計算方式是否合理（不超過實際損失的30%），是否約定定金罰則（定金不超過主合同標(biāo)的額的20%）；不可抗力：定義是否清晰，通知與減損義務(wù)是否明確；爭議解決方式：是否約定明確的管轄法院（如“原告所在地法院”“合同履行地法院”）或仲裁機(jī)構(gòu)，避免約定“由某地法院管轄”等模糊表述；保密條款：保密范圍、期限、泄密責(zé)任是否明確；知識產(chǎn)權(quán)：合作中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限是否清晰，避免侵權(quán)風(fēng)險。輸出成果：法務(wù)部門出具《合同審核意見書》，列明審核結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）及具體修改建議；業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門分別從業(yè)務(wù)可行性、資金安全角度補充意見，同步錄入《合同審核登記表》。步驟4：修訂與反饋確認(rèn)責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門（發(fā)起修訂）、法務(wù)部門（復(fù)核修訂）操作說明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)《合同審核意見書》修訂合同草案，重點調(diào)整法律風(fēng)險點及業(yè)務(wù)合規(guī)條款；修訂完成后，將合同及修訂說明反饋至法務(wù)部門，法務(wù)部門復(fù)核修訂是否滿足審核要求，保證風(fēng)險點已整改；若存在重大爭議（如核心條款無法達(dá)成一致），由法務(wù)部門組織業(yè)務(wù)部門、對方主體（必要時）召開協(xié)調(diào)會，協(xié)商解決方案。輸出成果：修訂版合同文本、《合同審核意見書》（修訂確認(rèn)版）步驟5：最終審批與簽署授權(quán)責(zé)任人：公司管理層（如總經(jīng)理、分管副總）審批權(quán)限：金額低于[具體金額，如10萬元]：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門負(fù)責(zé)人聯(lián)合審批；金額[10萬-50萬元]：需分管副總審批；金額高于50萬元或涉及重大合作：需總經(jīng)理審批。操作說明：審批人根據(jù)《合同審核登記表》及最終修訂版合同，簽署審批意見；審批通過后，由法定代表人或授權(quán)代表簽署合同，授權(quán)需附《授權(quán)委托書》（明確簽署權(quán)限、期限）；合同簽署需加蓋公司公章或合同專用章（騎縫章），保證印章清晰、與合同主體一致。步驟6：合同分發(fā)與歸檔管理責(zé)任人：行政部門/檔案管理員（如檔案管理員）操作說明：按合同份數(shù)要求（如正本2份、副本X份）進(jìn)行分發(fā)：正本由雙方各執(zhí)1份，副本留存業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門；在《合同審核登記表》中記錄簽署日期、蓋章信息、歸檔編號；將合同正本、附件、審核文件（含《合同審核意見書》、審批記錄等）統(tǒng)一整理，按“合同編號-名稱-簽署日期”規(guī)則歸檔，電子版同步存儲至公司合同管理系統(tǒng)，保證可追溯。三、合同審核登記表（模板）合同編號合同名稱對方主體名稱我方主體名稱合同金額（大寫）______________________（小寫）￥____________業(yè)務(wù)類型□買賣□服務(wù)□租賃□合作□其他______提交部門________________________提交人________________________聯(lián)系方式________________________預(yù)計簽署日期____年__月__日審核階段審核人審核日期審核意見（簡要）形式審核法務(wù)專員____年__月__日基礎(chǔ)要素完整，進(jìn)入實質(zhì)審核主體資格審核法務(wù)主管____年__月__日對方資質(zhì)在有效期內(nèi)業(yè)務(wù)條款審核業(yè)務(wù)經(jīng)理____年__月__日交付節(jié)點需明確財務(wù)條款審核財務(wù)經(jīng)理____年__月__日尾款比例調(diào)整為10%最終審批總經(jīng)理____年__月__日同意簽署簽署信息簽署日期____年__月__日歸檔編號四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與操作要點（一）主體資格風(fēng)險防范核實對方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書原件，留存復(fù)印件加蓋公章，避免與“皮包公司”或無資質(zhì)主體簽約；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、食品等），需核查對方行業(yè)許可證及年檢情況。（二）條款表述規(guī)范避免使用“大約”“左右”“盡可能”等模糊詞匯，金額、數(shù)量、時間需明確具體；違約責(zé)任條款需區(qū)分“一般違約”與“根本違約”，約定不同的處理方式；爭議解決優(yōu)先約定“我方所在地法院”或雙方認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)，避免約定管轄不明。（三）合同履行監(jiān)控業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度，法務(wù)部門定期對履約情況進(jìn)行抽查，發(fā)覺異常及時上報；涉及付款、交付等關(guān)鍵節(jié)點，需留存書面憑證（如驗收單、付款回單），保證履約可追溯。（四）保密與檔案管理審核過程中的合同草案、意見書等涉密文件需限定傳閱范圍，嚴(yán)禁外泄；合同檔案保存期限不少于合同終止后5年，重大項目檔案需永久保存。（五）特殊情況處理若對方合同條款為格式條款（如提前擬定