第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試學(xué)時及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券從業(yè)人員每年參加繼續(xù)教育累計學(xué)時不得少于（）小時。

A.10

B.15

C.20

D.25

答：_________

2.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)時登記時，以下哪個環(huán)節(jié)不屬于關(guān)鍵控制點？（）

A.學(xué)時記錄的及時性

B.學(xué)時內(nèi)容的合規(guī)性

C.學(xué)時費用的報銷流程

D.學(xué)時考核的合格標(biāo)準(zhǔn)

答：_________

3.證券從業(yè)人員參加非學(xué)歷類培訓(xùn)課程時，如果課程時長不足標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時要求，可以通過哪種方式補(bǔ)足？（）

A.觀看在線視頻課程

B.參加內(nèi)部經(jīng)驗分享會

C.提交行業(yè)研究報告

D.參加同業(yè)交流論壇

答：_________

4.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券從業(yè)人員繼續(xù)教育辦法》，以下哪種培訓(xùn)形式不計入繼續(xù)教育學(xué)時？（）

A.面向公眾的公益講座

B.公司內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)

C.行業(yè)協(xié)會組織的專題研討

D.外部機(jī)構(gòu)認(rèn)證的資格培訓(xùn)

答：_________

5.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中填寫錯誤信息后，正確的更正流程通常是？（）

A.直接刪除后重新填報

B.向協(xié)會提交書面說明

C.重新參加該次培訓(xùn)

D.由公司人力資源部門統(tǒng)一修改

答：_________

6.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時完成情況進(jìn)行檢查時，以下哪個指標(biāo)不屬于重點關(guān)注內(nèi)容？（）

A.學(xué)時完成率

B.學(xué)時質(zhì)量評估

C.學(xué)時費用支出

D.學(xué)時登記及時性

答：_________

7.證券從業(yè)人員參加境外培訓(xùn)課程時，其學(xué)時認(rèn)定需滿足什么條件？（）

A.課程內(nèi)容與境內(nèi)培訓(xùn)完全一致

B.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)獲得中國證監(jiān)會認(rèn)可

C.課程時長達(dá)到境內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)50%以上

D.必須由公司統(tǒng)一組織

答：_________

8.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)證書，以下哪種情況會導(dǎo)致證書無效？（）

A.證書上有公司蓋章

B.證書編號與培訓(xùn)記錄不符

C.證書上有個人簽名

D.證書電子版缺失

答：_________

9.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)時培訓(xùn)時，以下哪個環(huán)節(jié)需重點關(guān)注？（）

A.培訓(xùn)講師的資歷

B.培訓(xùn)場地布置

C.培訓(xùn)費用預(yù)算

D.培訓(xùn)人員簽到率

答：_________

10.證券從業(yè)人員因故無法完成規(guī)定學(xué)時，可以通過哪種方式彌補(bǔ)？（）

A.下一年度加倍學(xué)時

B.申請延期至次年

C.參加高級別培訓(xùn)課程

D.由公司代為補(bǔ)足

答：_________

11.證券從業(yè)人員參加學(xué)時培訓(xùn)時，以下哪種行為屬于違規(guī)？（）

A.考試作弊

B.滿足學(xué)時要求

C.提前完成培訓(xùn)

D.學(xué)時內(nèi)容與工作相關(guān)

答：_________

12.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)資料，以下哪種情況會導(dǎo)致登記失敗？（）

A.資料格式不統(tǒng)一

B.資料上有培訓(xùn)日期

C.資料內(nèi)容與培訓(xùn)主題不符

D.資料掃描清晰

答：_________

13.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時管理的主要職責(zé)是？（）

A.確保學(xué)時費用最低

B.確保學(xué)時完成合規(guī)

C.確保培訓(xùn)形式多樣

D.確保培訓(xùn)地點優(yōu)越

答：_________

14.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)證書，以下哪種情況會導(dǎo)致證書被質(zhì)疑？（）

A.證書上有培訓(xùn)時間

B.證書上有公司名稱

C.證書電子版無法打開

D.證書編號重復(fù)

答：_________

15.證券從業(yè)人員參加學(xué)時培訓(xùn)時，以下哪種情況屬于學(xué)時質(zhì)量評估的重點？（）

A.培訓(xùn)講師的知名度

B.培訓(xùn)內(nèi)容的實用性

C.培訓(xùn)場地的規(guī)模

D.培訓(xùn)人員的年齡

答：_________

16.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)時培訓(xùn)時，以下哪個環(huán)節(jié)需確保合規(guī)性？（）

A.培訓(xùn)費用報銷

B.培訓(xùn)資料整理

C.培訓(xùn)人員簽到

D.培訓(xùn)內(nèi)容更新

答：_________

17.證券從業(yè)人員因故無法參加規(guī)定學(xué)時培訓(xùn)時，正確的處理方式是？（）

A.由同事代為參加

B.申請延期至次年

C.提交書面說明

D.直接跳過培訓(xùn)

答：_________

18.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)資料，以下哪種情況會導(dǎo)致登記被駁回？（）

A.資料格式符合要求

B.資料內(nèi)容與培訓(xùn)相關(guān)

C.資料上有培訓(xùn)日期

D.資料掃描模糊

答：_________

19.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時管理的主要目標(biāo)是？（）

A.提高學(xué)時費用

B.提高學(xué)時完成率

C.提高培訓(xùn)參與度

D.提高培訓(xùn)質(zhì)量

答：_________

20.證券從業(yè)人員參加學(xué)時培訓(xùn)時，以下哪種行為屬于違規(guī)操作？（）

A.提前完成培訓(xùn)

B.滿足學(xué)時要求

C.考試作弊

D.學(xué)時內(nèi)容與工作相關(guān)

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)人員學(xué)時培訓(xùn)的合規(guī)性要求包括哪些方面？（）

A.培訓(xùn)內(nèi)容與崗位相關(guān)

B.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)獲中國證監(jiān)會認(rèn)可

C.學(xué)時記錄及時準(zhǔn)確

D.學(xué)時費用合理報銷

E.學(xué)時考核合格通過

答：_________

22.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)資料，以下哪些情況會導(dǎo)致登記失敗？（）

A.資料格式不統(tǒng)一

B.資料上有培訓(xùn)日期

C.資料內(nèi)容與培訓(xùn)主題不符

D.資料掃描清晰

E.資料電子版無法打開

答：_________

23.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時管理的主要職責(zé)包括哪些？（）

A.確保學(xué)時完成合規(guī)

B.確保學(xué)時費用最低

C.確保培訓(xùn)形式多樣

D.確保培訓(xùn)內(nèi)容更新

E.確保學(xué)時登記及時

答：_________

24.證券從業(yè)人員參加學(xué)時培訓(xùn)時，以下哪些行為屬于違規(guī)操作？（）

A.考試作弊

B.提前完成培訓(xùn)

C.學(xué)時內(nèi)容與工作無關(guān)

D.學(xué)時資料偽造

E.學(xué)時考核合格通過

答：_________

25.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)資料，以下哪些情況會導(dǎo)致證書被質(zhì)疑？（）

A.證書電子版無法打開

B.證書編號重復(fù)

C.證書上有培訓(xùn)時間

D.證書掃描模糊

E.證書上有公司名稱

答：_________

26.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)時培訓(xùn)時，以下哪些環(huán)節(jié)需確保合規(guī)性？（）

A.培訓(xùn)費用報銷

B.培訓(xùn)資料整理

C.培訓(xùn)人員簽到

D.培訓(xùn)內(nèi)容更新

E.培訓(xùn)時間安排

答：_________

27.證券從業(yè)人員因故無法參加規(guī)定學(xué)時培訓(xùn)時，可以通過哪些方式彌補(bǔ)？（）

A.下一年度加倍學(xué)時

B.申請延期至次年

C.參加高級別培訓(xùn)課程

D.由公司代為補(bǔ)足

E.提交行業(yè)研究報告

答：_________

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

28.證券從業(yè)人員每年參加繼續(xù)教育累計學(xué)時不得少于20小時。（）

29.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時管理的主要目標(biāo)是提高學(xué)時費用。（）

30.證券從業(yè)人員參加境外培訓(xùn)課程時，其學(xué)時認(rèn)定需滿足培訓(xùn)機(jī)構(gòu)獲得中國證監(jiān)會認(rèn)可。（）

31.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)證書，如果掃描模糊會導(dǎo)致證書無效。（）

32.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)時培訓(xùn)時，培訓(xùn)講師的資歷不屬于重點關(guān)注內(nèi)容。（）

33.證券從業(yè)人員因故無法完成規(guī)定學(xué)時，可以通過參加高級別培訓(xùn)課程彌補(bǔ)。（）

34.證券從業(yè)人員參加學(xué)時培訓(xùn)時，考試作弊屬于違規(guī)操作。（）

35.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)資料，如果電子版無法打開會導(dǎo)致登記失敗。（）

36.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時管理的主要職責(zé)是確保培訓(xùn)形式多樣。（）

37.證券從業(yè)人員參加學(xué)時培訓(xùn)時，學(xué)時內(nèi)容與工作相關(guān)屬于合規(guī)要求。（）

38.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)證書，如果證書編號重復(fù)會導(dǎo)致登記失敗。（）

39.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)時培訓(xùn)時，培訓(xùn)場地的規(guī)模不屬于重點關(guān)注內(nèi)容。（）

40.證券從業(yè)人員因故無法參加規(guī)定學(xué)時培訓(xùn)時，可以直接跳過培訓(xùn)。（）

41.證券從業(yè)人員參加學(xué)時培訓(xùn)時，提前完成培訓(xùn)屬于違規(guī)操作。（）

42.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)資料，如果內(nèi)容與培訓(xùn)主題不符會導(dǎo)致登記失敗。（）

43.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時管理的主要目標(biāo)是提高培訓(xùn)參與度。（）

44.證券從業(yè)人員參加學(xué)時培訓(xùn)時，學(xué)時資料偽造屬于違規(guī)操作。（）

45.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)證書，如果上有個人簽名會導(dǎo)致證書無效。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)__________《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，證券從業(yè)人員每年參加繼續(xù)教育累計學(xué)時不得少于__________小時。

答：__________或__________

42.證券公司組織從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)時培訓(xùn)時，培訓(xùn)內(nèi)容需與__________相關(guān)，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需獲得__________認(rèn)可。

答：__________或__________

43.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)資料，如果掃描模糊會導(dǎo)致__________，因此需確保__________。

答：__________或__________

44.證券從業(yè)人員因故無法完成規(guī)定學(xué)時，可以通過__________或__________方式彌補(bǔ)。

答：__________或__________

45.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時管理的主要職責(zé)是確保__________，主要目標(biāo)是提高_(dá)_________。

答：__________或__________

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

46.簡述證券從業(yè)人員學(xué)時培訓(xùn)的合規(guī)性要求有哪些方面？

答：__________

47.證券從業(yè)人員在學(xué)時登記系統(tǒng)中提交的培訓(xùn)資料，哪些情況會導(dǎo)致登記失??？

答：__________

48.證券公司對從業(yè)人員學(xué)時管理的主要職責(zé)是什么？

答：__________

六、案例分析題（共1題，25分）

某證券公司要求從業(yè)人員每年參加不少于20學(xué)時的繼續(xù)教育，但部分員工因工作繁忙未能及時完成。公司人力資源部門提出以下解決方案：

（1）允許員工下一年度加倍學(xué)時；

（2）由公司統(tǒng)一組織境外培訓(xùn)課程；

（3）要求員工提交行業(yè)研究報告替代學(xué)時。

問題：

（1）分析以上解決方案的合理性；

（2）提出更符合合規(guī)要求的解決方案；

（3）總結(jié)證券從業(yè)人員學(xué)時管理的要點。

答：__________

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券從業(yè)人員每年參加繼續(xù)教育累計學(xué)時不得少于20小時。

2.C

解析：學(xué)時費用的報銷流程不屬于學(xué)時管理的核心環(huán)節(jié)，核心環(huán)節(jié)包括學(xué)時記錄、內(nèi)容合規(guī)性、考核標(biāo)準(zhǔn)等。

3.A

解析：非學(xué)歷類培訓(xùn)課程需滿足標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時要求，不足部分可通過在線視頻課程補(bǔ)足，其他方式不直接計入學(xué)時。

4.A

解析：面向公眾的公益講座不屬于繼續(xù)教育學(xué)時范圍，其他培訓(xùn)形式均計入。

5.B

解析：填寫錯誤信息需向協(xié)會提交書面說明，直接刪除或重新填報可能導(dǎo)致記錄錯誤，公司只能協(xié)助但不能直接修改。

6.C

解析：學(xué)時費用支出不屬于學(xué)時管理的重點關(guān)注內(nèi)容，其他指標(biāo)均需監(jiān)控。

7.B

解析：境外培訓(xùn)課程需獲得中國證監(jiān)會認(rèn)可，其他條件如時長、內(nèi)容相關(guān)性等需進(jìn)一步核實。

8.B

解析：證書編號與培訓(xùn)記錄不符會導(dǎo)致證書無效，其他情況如蓋章、簽名、電子版完整性均需滿足。

9.A

解析：培訓(xùn)講師的資歷需重點關(guān)注，直接關(guān)系到培訓(xùn)質(zhì)量，其他環(huán)節(jié)如場地、費用、參與率相對次要。

10.B

解析：滿足學(xué)時要求是基本要求，其他方式如延期、高級別培訓(xùn)需符合具體規(guī)定。

11.A

解析：考試作弊屬于違規(guī)行為，其他行為如完成學(xué)時、內(nèi)容相關(guān)、工作相關(guān)均合規(guī)。

12.E

解析：資料掃描清晰是基本要求，電子版無法打開會導(dǎo)致登記失敗，其他情況如格式、內(nèi)容、日期均需符合要求。

13.B

解析：主要職責(zé)是確保學(xué)時完成合規(guī)，其他目標(biāo)如費用最低、形式多樣、場地優(yōu)越相對次要。

14.C

解析：學(xué)時內(nèi)容與培訓(xùn)主題不符會導(dǎo)致證書被質(zhì)疑，其他情況如時間、公司名稱、電子版、編號重復(fù)均需滿足要求。

15.B

解析：學(xué)時質(zhì)量評估重點在于培訓(xùn)內(nèi)容的實用性，其他指標(biāo)如講師知名度、場地規(guī)模、人員年齡相對次要。

16.A

解析：培訓(xùn)費用報銷需確保合規(guī)性，其他環(huán)節(jié)如資料整理、人員簽到、內(nèi)容更新相對次要。

17.B

解析：正確的處理方式是申請延期至次年，其他方式如同事代為參加、提交說明、直接跳過均不合規(guī)。

18.D

解析：資料掃描模糊會導(dǎo)致登記被駁回，其他情況如格式、內(nèi)容、日期、電子版完整性均需符合要求。

19.B

解析：主要目標(biāo)是提高學(xué)時完成率，其他目標(biāo)如費用、參與度、質(zhì)量相對次要。

20.C

解析：考試作弊屬于違規(guī)操作，其他行為如提前完成、滿足要求、內(nèi)容相關(guān)均合規(guī)。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：合規(guī)性要求包括培訓(xùn)內(nèi)容與崗位相關(guān)、機(jī)構(gòu)獲證監(jiān)會認(rèn)可、學(xué)時記錄及時準(zhǔn)確、考核合格通過。

22.ACE

解析：資料格式不統(tǒng)一、內(nèi)容不符、電子版無法打開會導(dǎo)致登記失敗，掃描清晰是基本要求。

23.ADE

解析：主要職責(zé)包括確保學(xué)時完成合規(guī)、登記及時、內(nèi)容更新，費用最低、形式多樣、場地規(guī)模相對次要。

24.ACD

解析：考試作弊、學(xué)時資料偽造、學(xué)時內(nèi)容無關(guān)均屬違規(guī)，合格通過是合規(guī)行為。

25.ABD

解析：電子版無法打開、編號重復(fù)、掃描模糊會導(dǎo)致證書被質(zhì)疑，時間、公司名稱是基本要求。

26.ACD

解析：費用報銷、內(nèi)容更新、人員簽到需確保合規(guī)，資料整理、時間安排相對次要。

27.ABC

解析：可通過下一年度加倍學(xué)時、申請延期、參加高級別培訓(xùn)彌補(bǔ)，提交報告不直接替代學(xué)時。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

28.√

29.×

解析：主要目標(biāo)是提高學(xué)時完成率，而非費用。

30.√

解析：境外培訓(xùn)需滿足機(jī)構(gòu)認(rèn)可等條件。

31.×

解析：掃描模糊會導(dǎo)致登記困難，但證書仍可使用，需補(bǔ)充清晰版本。

32.×

解析：培訓(xùn)講師資歷是重點關(guān)注內(nèi)容，關(guān)系到培訓(xùn)質(zhì)量。

33.√

解析：可通過參加高級別培訓(xùn)彌補(bǔ)。

34.√

解析：考試作弊屬于違規(guī)操作。

35.√

解析：電子版無法打開會導(dǎo)致登記失敗。

36.×

解析：主要職責(zé)是確保學(xué)時完成合規(guī)。

37.√

解析：內(nèi)容相關(guān)是合規(guī)要求。

38.√

解析：編號重復(fù)會導(dǎo)致登記失敗。

39.×

解析：場地規(guī)模相對次要，核心是培訓(xùn)質(zhì)量。

40.×

解析：需申請延期或采取其他合規(guī)方式彌補(bǔ)。

41.×

解析：提前完成培訓(xùn)是合規(guī)行為。

42.√

解析：內(nèi)容不符會導(dǎo)致登記失敗。

43.×

解析：主要目標(biāo)是提高學(xué)時完成率。

44.√

解析：資料偽造屬于違規(guī)操作。

45.×

解析：個人簽名不影響證書