ICS03.0804302株TechnicalspecificationofintellectualpropertyanalysisandappraisalforsignificanteconomicandtechnologicalactivitiesIDB4302/T3—2025前言 II 12規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總體原則 5評議對象 6評議內(nèi)容 7評議方法 8評議流程 附錄A（規(guī)范性）知識產(chǎn)權(quán)評議體系 附錄B（資料性）知識產(chǎn)權(quán)評分權(quán)重分配 附錄C（資料性）知識產(chǎn)權(quán)綜合評議 7附錄D（資料性）知識產(chǎn)權(quán)分析評議報告撰寫要求 參考文獻 DB4302/T3—2025II本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責(zé)任。本文件由株洲市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：株洲市知識產(chǎn)權(quán)保護中心、湖南省知識產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司、湖南省標準化協(xié)會。本文件主要起草人：顏璐、吳勤、甄彧、李文龍、吳利梅、陳嘉彤、龍江、劉逾、任恒、易嘉霖、李萬輝、黃艾娜、周麗。DB4302/T3—20251重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)分析評議技術(shù)規(guī)范本文件規(guī)定了重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)分析評議的總體原則、評議對象、評議內(nèi)容、評議方法和評議流程。本文件適用于財政資金公共管理活動（產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目、科技創(chuàng)新項目和人才引進項目）、民營資金商業(yè)管理活動（貿(mào)易運營項目、技術(shù)創(chuàng)新項目和戰(zhàn)略決策項目）的知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T37286—2019知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)服務(wù)規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T37286—2019界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1知識產(chǎn)權(quán)分析評議intellectualpropertyanalysisandappraisal對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息情報進行綜合研究，結(jié)合項目需求實施技術(shù)發(fā)展熱點和趨勢分析、知識產(chǎn)權(quán)保護方案科學(xué)性評估、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險判斷，知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運用方案合理性以及相關(guān)政策和計劃項目可行性論證等行為，進而提出對策建議的活動。3.2知識產(chǎn)權(quán)綜合評分intellectualpropertycomprehensivescore通過對評議內(nèi)容開展評分及加權(quán)計算后得到項目知識產(chǎn)權(quán)分析評議的定量結(jié)論。3.3知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級intellectualpropertyrisklevel根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)綜合評分結(jié)果給出項目知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的定性結(jié)論。3.4知識產(chǎn)權(quán)評議意見intellectualpropertyappraisalopinion根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級結(jié)果給出具體項目的推進建議。4總體原則4.1客觀公正原則DB4302/T3—20252基于客觀事實和數(shù)據(jù)，進行獨立、公正的分析和評價，不受任何利益相關(guān)方的影響。4.2全面準確原則對項目涉及知識產(chǎn)權(quán)信息進行全面、準確地檢索和分析。4.3定性定量相結(jié)合原則根據(jù)評議內(nèi)容開展評議，基于評議結(jié)果形成定量的知識產(chǎn)權(quán)綜合評分和定性的知識產(chǎn)權(quán)評議意見。4.4保密性原則項目評議材料和評議過程遵循全程保密的原則。5評議對象5.1財政資金公共管理活動5.1.1產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目財政性資金投入的重大經(jīng)濟建設(shè)、經(jīng)濟發(fā)展、國企并購重組、裝備引進、國際投資合作等項目。5.1.2科技創(chuàng)新項目財政性資金投入的重大招商、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進和技術(shù)改造等項目。5.1.3人才引進項目財政性資金投入的按“一事一議”原則開展的重大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才或者團隊引進等項目。5.2民營資金商業(yè)管理活動5.2.1貿(mào)易運營項目企業(yè)產(chǎn)品上市、產(chǎn)品出口、供應(yīng)鏈管理、產(chǎn)品參展和國際貿(mào)易爭端應(yīng)對等項目。5.2.2技術(shù)創(chuàng)新項目企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)趨勢分析、技術(shù)引進或合作開發(fā)、創(chuàng)新成果布局規(guī)劃、競爭對手分析和技術(shù)標準制定等項目。5.2.3戰(zhàn)略決策項目企業(yè)并購、資產(chǎn)重組、風(fēng)險管理、國際化戰(zhàn)略制定和投資決策等項目。6評議內(nèi)容評議內(nèi)容包括8項評議內(nèi)容：a)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)實狀態(tài)；b)知識產(chǎn)權(quán)與項目匹配度；c)知識產(chǎn)權(quán)保護狀況；d)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險；DB4302/T3—20253e)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟效益；f)知識產(chǎn)權(quán)管理能力；g)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新度；h)知識產(chǎn)權(quán)成熟度。7評議方法7.1知識產(chǎn)權(quán)評分根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)評議體系確定各項評議內(nèi)容的評分。知識產(chǎn)權(quán)評議體系應(yīng)符合附錄A中表A.1的規(guī)定。7.2知識產(chǎn)權(quán)評分權(quán)重根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)評分權(quán)重分配表（見附錄B中表B.1）確定各項評議內(nèi)容的權(quán)重。7.3知識產(chǎn)權(quán)綜合評分各項評議內(nèi)容的評分與權(quán)重的乘積之和即為知識產(chǎn)權(quán)綜合評分。7.4知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級劃分和評議意見7.4.1當評議內(nèi)容的8項評分中出現(xiàn)0分時，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級為一級知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，知識產(chǎn)權(quán)評議意見為建議暫停推進項目。7.4.2當評議內(nèi)容的8項評分中均未出現(xiàn)0分時，則按照表1的規(guī)則得出知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級和知識產(chǎn)權(quán)評議意見。表1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級劃分80分≤知識產(chǎn)權(quán)綜合評分≤100分8評議流程8.1啟動評議8.1.1根據(jù)項目特點，確定評議目標、評議對象和評議內(nèi)容。8.1.2財政資金公共管理活動的評議委托單位根據(jù)規(guī)范性程序選擇第三方項目評議單位（即評議服務(wù)提供者確定評議人員（即評議服務(wù)人員應(yīng)分別符合GB/T37286—2019中第5求。8.1.3民營資金商業(yè)管理活動的評議委托單位可根據(jù)自身需要選擇項目評議單位、確定評議人員。8.2審核已有評議材料項目評議單位對項目進行初步審查，確保項目承擔單位提供的證明材料和第三方單位提供的證明材料的全面性、真實性和合理性符合評議的基本條件。8.3開展知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析DB4302/T3—202548.3.1檢索宜從以下四個方面開展知識產(chǎn)權(quán)檢索：a)定義檢索范圍。根據(jù)評議內(nèi)容確定檢索的時間、地域和關(guān)鍵詞等范圍；b)選擇檢索工具和數(shù)據(jù)庫。根據(jù)檢索需求選擇合適的數(shù)據(jù)庫和檢索工具，如專利數(shù)據(jù)庫、商標數(shù)據(jù)庫和軟件著作權(quán)數(shù)據(jù)庫等；c)構(gòu)建檢索式。根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈特征分解檢索要素，通過關(guān)鍵詞、分類號、申請?zhí)?、申請時間、申請地域、專利權(quán)人等維度構(gòu)建檢索式；d)檢索及結(jié)果評估。執(zhí)行初步檢索式，獲取初步的檢索結(jié)果，對初步檢索結(jié)果進行評估；適時優(yōu)化、構(gòu)建新的檢索式，全面系統(tǒng)地開展檢索，輸出最終檢索數(shù)據(jù)。8.3.2分析宜從以下三個方面開展知識產(chǎn)權(quán)分析：a)數(shù)據(jù)去噪。剔除干擾數(shù)據(jù)，修正錯誤信息，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性；b)數(shù)據(jù)分類和標引。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)類型、技術(shù)領(lǐng)域和權(quán)利人類型等對數(shù)據(jù)進行分類，并對數(shù)據(jù)進行標引，如申請年份、申請?zhí)柡头蔂顟B(tài)等；c)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。運用統(tǒng)計學(xué)方法分析知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、趨勢和特征等，并繪制圖表。8.4材料評議8.4.1定量評分基于項目承擔單位提供的證明材料、第三方單位提供的證明材料和項目評議單位的知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析結(jié)果得出各項評議內(nèi)容的定量評分。8.4.2綜合評分基于定量評分，并與對應(yīng)權(quán)重分別乘積后累加計算得到項目知識產(chǎn)權(quán)綜合評分。8.5輸出評議報告8.5.1撰寫介紹評議的背景、目的和重要性，詳細闡述評議依據(jù)，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)評分、知識產(chǎn)權(quán)評分權(quán)重、知識產(chǎn)權(quán)綜合評分、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級和知識產(chǎn)權(quán)評議意見等形成知識產(chǎn)權(quán)綜合評議表（見附錄C中表C.1根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)分析評議報告撰寫要求（見附錄D）形成知識產(chǎn)權(quán)分析評議報告。8.5.2審核項目評議單位對已做出的評議報告內(nèi)容進行審核，確保其準確性和完整性，并根據(jù)評議委托單位的反饋進行必要的修改。8.5.3提交項目評議單位將最終的知識產(chǎn)權(quán)分析評議報告提交給評議委托單位。DB4302/T3—20255（規(guī)范性）知識產(chǎn)權(quán)評議體系知識產(chǎn)權(quán)評議體系見表A.1。表A.1知識產(chǎn)權(quán)評議體系表1項目評議單位提供的知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析結(jié)果和第三方單位2知識產(chǎn)權(quán)與實施項目關(guān)鍵技術(shù)之項目承擔單位提供的證明材3項目承擔單位提供的證明材項目評議單位提供的知識產(chǎn)權(quán)4知識產(chǎn)權(quán)被無效風(fēng)險或相關(guān)知識第三方單位提供的證明材料、項目評議單位提供的知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析結(jié)果和項目承擔單5項目承擔單位提供的證明材料、第三方單位提供的證明材6項目承擔單位提供的證明材7項目承擔單位提供的證明材料和第三方單位提供的證明材競爭對手知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)創(chuàng)新項目評議單位提供的知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析結(jié)果和第三方單位8知識產(chǎn)權(quán)實施的可行性和技術(shù)穩(wěn)DB4302/T3—20256（資料性）知識產(chǎn)權(quán)評分權(quán)重分配知識產(chǎn)權(quán)評分權(quán)重分配見表B.1，評分權(quán)重可參考GB/T42748—2019專利評估指引，并根據(jù)株洲市知識產(chǎn)權(quán)分析評議實踐經(jīng)驗和評議專家意見綜合制定。表B.1知識產(chǎn)權(quán)評分權(quán)重分配表12345678DB4302/T3—20257（資料性）知識產(chǎn)權(quán)綜合評議知識產(chǎn)權(quán)綜合評議見表C.1，評分依據(jù)（明細材料）可根據(jù)株洲市知識產(chǎn)權(quán)分析評議實踐經(jīng)驗和評議專家意見綜合制定。表C.1知識產(chǎn)權(quán)綜合評議表財政資金公共管理活動（產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目科技創(chuàng)新項目人才引進項目）評分依據(jù)（明細材料）1命和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛情況）知識產(chǎn)權(quán)類型證明（如專利證書、商標注冊證知識產(chǎn)權(quán)有效性證明（如年費繳納憑證、權(quán)利涉及研發(fā)團隊人員流動帶來的權(quán)屬風(fēng)險分析、2知識產(chǎn)權(quán)與實施項目關(guān)鍵技術(shù)之間的相關(guān)性）項目背景和基本信息、項目實施方案、項目技3承擔單位知識產(chǎn)權(quán)布局以及解難度和獨立實施度）項目知識產(chǎn)權(quán)保護范圍和保護流程分析結(jié)果（包括涉及到的商業(yè)秘密協(xié)議文本、保護措施4險或相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議條款風(fēng)險）產(chǎn)品技術(shù)方案及實物圖、產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險檢索、國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的專利權(quán)評價報告、知識產(chǎn)權(quán)無效分析檢索結(jié)果、委托研發(fā)、合作研發(fā)8表C.1知識產(chǎn)權(quán)綜合評議表（續(xù)）5濟收益）商業(yè)計劃書、第三方機構(gòu)出具的知識產(chǎn)權(quán)價值6產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)建設(shè)、專業(yè)人員、管理制度和管理經(jīng)費投入）知識產(chǎn)權(quán)專職人員、專業(yè)人員資質(zhì)和社保繳納明確職務(wù)作品、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造等內(nèi)容的知識產(chǎn)7識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)創(chuàng)新性和相比于競爭對手的技術(shù)優(yōu)勢）項目知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)特征、路線、性能和效果情況以及第三方單位提供的技術(shù)創(chuàng)新性評價競爭對手知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)特征、路線、性能和效果情況以及第三方單位提供的技術(shù)創(chuàng)新性8權(quán)實施的可行性和技術(shù)穩(wěn)定性）（蓋章）DB4302/T3—20259（資料性）知識產(chǎn)權(quán)分析評議報告撰寫要求D.1封面報告題目一般不超過25個字，采用“×××知識產(chǎn)