第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試陳鋼及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（______）。

A.客戶(hù)自愿原則

B.客戶(hù)資產(chǎn)隔離原則

C.客戶(hù)信用評(píng)級(jí)原則

D.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力原則

______

2.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（______）。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以客戶(hù)資產(chǎn)為基礎(chǔ)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的80%

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)允許使用銀行貸款

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于上市證券

______

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（______）。

A.5000萬(wàn)元人民幣

B.1億元人民幣

C.2億元人民幣

D.5億元人民幣

______

4.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)提供的擔(dān)保物種類(lèi)包括（______）。

A.股票、債券

B.貨幣市場(chǎng)基金、債券

C.股票、基金

D.股票、貨幣市場(chǎng)基金

______

5.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（______）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

C.風(fēng)險(xiǎn)處置

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

______

6.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括（______）。

A.獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則

B.禁止利益沖突

C.報(bào)告內(nèi)容必須經(jīng)過(guò)客戶(hù)確認(rèn)

D.報(bào)告發(fā)布前需經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核

______

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得從事的行為是（______）。

A.依據(jù)客戶(hù)授權(quán)投資資產(chǎn)

B.利用自己的名義為本人或他人利益進(jìn)行交易

C.向客戶(hù)承諾收益

D.保守客戶(hù)信息

______

8.證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是（______）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

______

9.證券公司因違反《證券法》規(guī)定，被處以暫停業(yè)務(wù)整頓的，整頓期限一般不超過(guò)（______）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

______

10.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于（______）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

______

11.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需聘請(qǐng)國(guó)際知名證券公司協(xié)助的，該標(biāo)準(zhǔn)是（______）。

A.發(fā)行規(guī)模超過(guò)1億元

B.發(fā)行規(guī)模超過(guò)5億元

C.發(fā)行規(guī)模超過(guò)10億元

D.發(fā)行規(guī)模超過(guò)20億元

______

12.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為（______）個(gè)等級(jí)。

A.3

B.5

C.6

D.7

______

13.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵措施是（______）。

A.定期進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試

B.提高員工操作技能

C.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

D.加強(qiáng)客戶(hù)服務(wù)

______

14.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行（______）審查。

A.法律合規(guī)

B.技術(shù)合規(guī)

C.經(jīng)營(yíng)合規(guī)

D.程序合規(guī)

______

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托的行為屬于（______）。

A.利益沖突

B.內(nèi)幕交易

C.操縱市場(chǎng)

D.信息披露違規(guī)

______

16.證券公司因違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，被處以罰款的，罰款金額一般不超過(guò)（______）。

A.50萬(wàn)元

B.100萬(wàn)元

C.200萬(wàn)元

D.500萬(wàn)元

______

17.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于（______）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

______

18.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需聘請(qǐng)國(guó)際知名證券公司協(xié)助的，該標(biāo)準(zhǔn)是（______）。

A.發(fā)行規(guī)模超過(guò)1億元

B.發(fā)行規(guī)模超過(guò)5億元

C.發(fā)行規(guī)模超過(guò)10億元

D.發(fā)行規(guī)模超過(guò)20億元

______

19.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（______）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

C.風(fēng)險(xiǎn)處置

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

______

20.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括（______）。

A.獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則

B.禁止利益沖突

C.報(bào)告內(nèi)容必須經(jīng)過(guò)客戶(hù)確認(rèn)

D.報(bào)告發(fā)布前需經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵措施包括（______）。

A.定期進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試

B.提高員工操作技能

C.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

D.加強(qiáng)客戶(hù)服務(wù)

______

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得從事的行為包括（______）。

A.利用自己的名義為本人或他人利益進(jìn)行交易

B.向客戶(hù)承諾收益

C.保守客戶(hù)信息

D.私下接受客戶(hù)委托

______

23.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（______）。

A.獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則

B.禁止利益沖突

C.報(bào)告內(nèi)容必須經(jīng)過(guò)客戶(hù)確認(rèn)

D.報(bào)告發(fā)布前需經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核

______

24.證券公司因違反《證券法》規(guī)定，可能面臨的處罰包括（______）。

A.罰款

B.暫停業(yè)務(wù)整頓

C.撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可

D.責(zé)令停業(yè)

______

25.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于（______）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。（______）

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以私下接受客戶(hù)委托。（______）

28.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容必須經(jīng)過(guò)客戶(hù)確認(rèn)。（______）

29.證券公司因違反《證券法》規(guī)定，被處以罰款的，罰款金額一般不超過(guò)100萬(wàn)元。（______）

30.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于3年。（______）

31.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模超過(guò)10億元時(shí)，需聘請(qǐng)國(guó)際知名證券公司協(xié)助。（______）

32.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（______）

33.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則。（______）

34.證券公司因違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，被處以暫停業(yè)務(wù)整頓的，整頓期限一般不超過(guò)6個(gè)月。（______）

35.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于5年。（______）

______

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)_________萬(wàn)元人民幣。（根據(jù)《證券法》規(guī)定）

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托的行為屬于__________。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）

38.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守__________原則。（根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》）

39.證券公司因違反《證券法》規(guī)定，被處以罰款的，罰款金額一般不超過(guò)__________萬(wàn)元。（根據(jù)《證券法》）

40.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于__________年。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）

41.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模超過(guò)__________億元時(shí)，需聘請(qǐng)國(guó)際知名證券公司協(xié)助。（根據(jù)行業(yè)慣例）

42.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是__________。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

43.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守__________原則。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

44.證券公司因違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，被處以暫停業(yè)務(wù)整頓的，整頓期限一般不超過(guò)__________個(gè)月。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

45.證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于__________年。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

__________

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

46.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要構(gòu)成要素。（5分）

__________

47.結(jié)合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，分析證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的主要原則。（5分）

__________

48.根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容，分析證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其從業(yè)人員可能面臨的禁止性行為有哪些？（5分）

__________

49.結(jié)合《證券法》，分析證券公司因違反規(guī)定可能面臨的處罰種類(lèi)。（5分）

__________

六、案例分析題（共15分）

50.某證券公司A，其客戶(hù)B通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)向A借入資金100萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)股票，后因市場(chǎng)波動(dòng)，B所持股票市值下跌，A采取的措施不當(dāng)，導(dǎo)致B損失擴(kuò)大。請(qǐng)結(jié)合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，分析A公司可能存在的違規(guī)行為，并提出改進(jìn)建議。（10分）

__________

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)自愿原則，即客戶(hù)需自行決定是否開(kāi)立信用賬戶(hù)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)資產(chǎn)隔離原則是指客戶(hù)信用證券賬戶(hù)中的資產(chǎn)與普通證券賬戶(hù)中的資產(chǎn)隔離管理，而非開(kāi)立賬戶(hù)的原則。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)原則是指對(duì)客戶(hù)信用狀況進(jìn)行評(píng)級(jí)，而非開(kāi)立賬戶(hù)的原則。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力原則是指評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而非開(kāi)立賬戶(hù)的原則。

2.B

解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的80%，這是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營(yíng)業(yè)務(wù)以自有資金為基礎(chǔ)，而非客戶(hù)資產(chǎn)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止使用銀行貸款。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括上市證券和私募證券等。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5億元人民幣。

4.A

解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)提供的擔(dān)保物種類(lèi)包括股票、債券等。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，貨幣市場(chǎng)基金流動(dòng)性較高，不適合作為擔(dān)保物。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金種類(lèi)較多，并非所有基金都適合作為擔(dān)保物。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，貨幣市場(chǎng)基金流動(dòng)性較高，不適合作為擔(dān)保物。

5.A

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，即對(duì)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并采取措施的環(huán)節(jié)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)處置是處理已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是向管理層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。

6.C

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則，禁止利益沖突，報(bào)告發(fā)布前需經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核，但報(bào)告內(nèi)容不需要經(jīng)過(guò)客戶(hù)確認(rèn)。

7.B

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利為自己或他人利益進(jìn)行交易，即禁止私下接受客戶(hù)委托。A選項(xiàng)正確，依據(jù)客戶(hù)授權(quán)投資資產(chǎn)是合規(guī)行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，向客戶(hù)承諾收益屬于違規(guī)行為。D選項(xiàng)正確，保守客戶(hù)信息是合規(guī)行為。

8.B

解析：證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

9.C

解析：證券公司因違反《證券法》規(guī)定，被處以暫停業(yè)務(wù)整頓的，整頓期限一般不超過(guò)1年。

10.D

解析：證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于5年，這是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

11.C

解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模超過(guò)10億元時(shí)，需聘請(qǐng)國(guó)際知名證券公司協(xié)助，這是行業(yè)慣例。

12.D

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為7個(gè)等級(jí)，即A+、A、A-、B+、B、B-、C。

13.A

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵措施是定期進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試，即對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行定期測(cè)試，確保其穩(wěn)定運(yùn)行。

14.A

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行法律合規(guī)審查，即確保報(bào)告內(nèi)容符合法律法規(guī)的要求。

15.A

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托的行為屬于利益沖突，即從業(yè)人員利用職務(wù)便利為自己或他人利益進(jìn)行交易。

16.D

解析：證券公司因違反《證券法》規(guī)定，被處以罰款的，罰款金額一般不超過(guò)500萬(wàn)元。

17.D

解析：證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于5年，這是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

18.C

解析：證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模超過(guò)10億元時(shí)，需聘請(qǐng)國(guó)際知名證券公司協(xié)助，這是行業(yè)慣例。

19.A

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，即對(duì)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。

20.C

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容不需要經(jīng)過(guò)客戶(hù)確認(rèn)，但需遵守獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則，禁止利益沖突，報(bào)告發(fā)布前需經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核。

二、多選題

21.A

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵措施包括定期進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試，即對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行定期測(cè)試，確保其穩(wěn)定運(yùn)行。B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，提高員工操作技能、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)客戶(hù)服務(wù)不屬于信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

22.A、B、D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托、向客戶(hù)承諾收益的行為屬于違規(guī)行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，保守客戶(hù)信息是合規(guī)行為。

23.A、B、D

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則，禁止利益沖突，報(bào)告發(fā)布前需經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，報(bào)告內(nèi)容不需要經(jīng)過(guò)客戶(hù)確認(rèn)。

24.A、B、C

解析：證券公司因違反《證券法》規(guī)定，可能面臨的處罰包括罰款、暫停業(yè)務(wù)整頓、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，責(zé)令停業(yè)屬于行政處罰，而非《證券法》規(guī)定的處罰種類(lèi)。

25.B、D

解析：證券公司為客戶(hù)提供的證券交易信息，其保存期限不得少于2年和5年，這是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。A、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，1年和3年不屬于法定保存期限。

三、判斷題

26.√

27.×

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托，這是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

28.×

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容不需要經(jīng)過(guò)客戶(hù)確認(rèn)，但需遵守獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則，禁止利益沖突，報(bào)告發(fā)布前需經(jīng)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門(mén)審核。

29.√

30.√

31.√

32.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是風(fēng)險(xiǎn)處置，即對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理。

33.√

34.√

35.√

四、填空題

36.5億元

37.利益沖突

38.獨(dú)立、客觀(guān)、公正

39.500

40.5

41.10

42.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

43.獨(dú)立、客觀(guān)、公正

44.6

45.5

五、簡(jiǎn)答題

46.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要構(gòu)成要素包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督等。（5分）

解析：要點(diǎn)①來(lái)自培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”的闡述，要點(diǎn)②基于“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的實(shí)踐總結(jié)，要點(diǎn)③是“控制活動(dòng)”的操作規(guī)范要求。

47.答：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的主要原則包括獨(dú)立、客觀(guān)、公正原則，禁止利益沖突