能源管理程序文件

2021年12月12日發(fā)布實施

相關(guān)術(shù)語

能源管理體系：用能單位管理體系的一部分，用來制定和實施其能源方針并且管

理其用能活動。

用能單位：消耗能源的獨力核算單位或其中具有自身職能和行政管理的一部分。

能源因素：在用能單位運營全進(jìn)程中，關(guān)于能源消耗和能源利用效率有影響的進(jìn)

程和環(huán)節(jié)。

重要能源因素：指關(guān)于能源消耗和能源利用效率可能產(chǎn)生重大影響的進(jìn)程和環(huán)節(jié)。

能源方針：用能單位最高管理者正式發(fā)布的降低能源消耗、提高能源利用效率的

宗旨和方向。

目標(biāo)：用能單位所要實現(xiàn)的降低能源消耗、提高能源利用效率的總體要求。

指標(biāo)：為實現(xiàn)部分或全部目標(biāo)而設(shè)定的、量化的、可測量的績效要求。

關(guān)鍵崗位：能源管理崗位和重點用能設(shè)施、設(shè)備操作崗位。

基準(zhǔn)：用能單位為評判實施能源管理體系的績效，經(jīng)過關(guān)于歷史數(shù)據(jù)收集與分析,

確定的某一年（或某一時期）能耗指標(biāo)、能源利用效率。

標(biāo)桿：用能單位參照比關(guān)于的、同行業(yè)同類型活動可得的最佳能源利用水平。

能源管理績效：用能單位實施能源管理活動所取得的可測量的結(jié)果。

能源管理方案：用能單位為挖掘節(jié)能潛力、提高能源利用效率，針關(guān)于能源因素

所采取的具體措施。

不契合：未滿足要求。

序號編號程序名稱頁號受控狀態(tài)

1GPS/NYGLCX文件和資料5

-01控制程序

2GPS記錄控制程10

/NYGLCX-02序

3GPS能源因素識12

/NYGLCX-03別與評判控

制程序

4GPS目標(biāo)、指17

/NYGLCX-04標(biāo)、管理方

案控制程序

5GPS能源管理控21

/NYGLCX-05制程序

6GPS信息交流與23

/NYGLCX-06勾通控制程

序

7GPS內(nèi)部審核控27

/NYGLCX-07制程序

8GPS不契合、糾31

/NYGLCX-08正和預(yù)防措

施控制程序

9GPS管理評審35

/NYGLCX-09控制程序

序號程序號修改內(nèi)修改人通知單編修改日期

□

容

修改記錄

文件和資料控制程序

一、目的

控制供水能源管理體系相關(guān)的文件和資料，確保各有關(guān)部門、單位使用有

效的版本，為能源管理體系的有效運行提供可靠的保證。

二、適用范圍

適用于能源體系文件和資料的管理與控制。

三、職責(zé)

㈠負(fù)責(zé)能源管理手冊和能源程序文件的控制。

㈡負(fù)責(zé)發(fā)文件和上級來文的控制，其他外來文件由接受部門控制。

㈢各部門、單位負(fù)責(zé)本職能范圍內(nèi)第三層文件的編制和控制。

四、工作程序

㈠工作流程

....?>----?....?....................)----?編制

批準(zhǔn)發(fā)布實施更改換版評審

㈡文件的分類

1、能源管理體系文件分為三個層次：

⑴能源管理手冊；

⑵能源程序文件；

⑶第三層義件。

2、能源管理手冊是闡述企業(yè)的能源方針、目標(biāo)，關(guān)于組織的機(jī)構(gòu)、職責(zé)

權(quán)限以及標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行總體描述的文件。

3、能源程序文件是能源管理手冊的支持性文件，是為滿足能源管理體系標(biāo)

準(zhǔn)要求所規(guī)則的進(jìn)程方法。

4、第三層文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手冊、能源程序

文件以外的其他控制管理作業(yè)文件。

5、有關(guān)能源法律法規(guī)等外來文件的控制，按《法律、法規(guī)與其它要求獲

取和確認(rèn)及合規(guī)性評判控制程序》執(zhí)行。

㈢文件的編制、批準(zhǔn)和發(fā)布

1、能源管理手冊由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織編制，能源管理負(fù)責(zé)人審核，最高管

理者批準(zhǔn)后發(fā)布實施。

2、能源程序文件由生產(chǎn)部組織有關(guān)專業(yè)/單位人員編制，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

進(jìn)行會審，報能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布實施D

3、第三層文件由各單位編寫，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。涉

及其他部門/單位共用或全集團(tuán)使用的文件，由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布實

施。

4、上級來文由報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后登記、發(fā)放控制；其他外來文件由接受

部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后登記、發(fā)放控制。

㈣文件標(biāo)識、編號和發(fā)放

1、受控能源管理手冊、能源程序文件蓋“受控”印章并且注發(fā)放號，非

受控能源管理手冊、能源程序文件蓋“非受控”印章。第三層文件，列全

編號、發(fā)放號、數(shù)量等標(biāo)識；關(guān)于外來文件以下發(fā)的最新版本為有效版本。

2、文件編號具體按以下執(zhí)行：

⑴能源管理手冊的文件編號：GPS/NYGLSC—2013A

注：GPS——供排水集團(tuán)有限責(zé)任公司

NYGLSC能源管理手冊

2008——年代號A——版本號（用A、B、C、……）

⑵能源程序文件的文件編號：GPS/NYGLCX—XX

注：GPS——供排水集團(tuán)有限責(zé)任公司

NYGLCX——能源管理程序文件

XX——程序文件序號

⑶第三層文件編號（礦發(fā)文件、外來文件除外）：NYTWJ—SS—##

注：NYTWJ——第三層體系文件

SS——單位/部門編號

##——序號（用01、02、03、……表示）

3、能源管理手冊發(fā)放范圍由最高管理者批準(zhǔn)，能源程序文件的發(fā)放范圍

由能源管埋負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，其他文件發(fā)放范圍由各單位領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4、能源管理手冊、能源程序文件由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)標(biāo)識、編號和發(fā)放；各單

位自編第三層文件，由各單位按規(guī)則標(biāo)識編號和發(fā)放。

5、文件的發(fā)放由發(fā)放單位填寫文件發(fā)放登記表，領(lǐng)用單位收到后列入受

控文件清單進(jìn)行受控管理。受控文件清單應(yīng)有現(xiàn)行有效狀態(tài)欄，版次用

"A、B、C……"表示，修改次數(shù)用“0、1、2、3……”表示。

㈤文件的更改

1、文件需要更改時，應(yīng)由文件更改部門填寫文件更改申請單，寫明更改

前及更改后條款、內(nèi)容，并且說明更改理由，文件更改的審批由原審批部

門負(fù)責(zé)，若指定其他部門審批時，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景

資料。

2、在文件出現(xiàn)下列情況時，需更改：

⑴能源管理體系職能有變動；

⑵內(nèi)部審核和管理評審關(guān)于能源管理體系提出必要的改進(jìn)要求；

⑶發(fā)現(xiàn)文件有差錯或條文意義不明確；

⑷作為文件制定依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、方針、政策的修改；

⑸管理方式、技術(shù)方法的更新等其它需更改的原因。

3、文件更改的實施，由文件發(fā)放部門下發(fā)文件更改通知單，相關(guān)單位接

到文件更改通知單后，按通知單要求進(jìn)行更改，并且按更改后內(nèi)容執(zhí)行。

因文件的會簽

程序文件的會簽，由生產(chǎn)部組織相關(guān)部門以會議的方式會審后簽字。

出文件的換版和作廢

1、文件更改次數(shù)較多，修改版面達(dá)到整個文件的1/3時，應(yīng)進(jìn)行換版。

2、換版時說明換版原因，能源管理負(fù)責(zé)人審核，最高管理者批準(zhǔn)后，組

織人員實施換版。

3、凡失效或作廢的文件，由原文件發(fā)放單位統(tǒng)一收回銷毀，并且填寫文

件銷毀申請單。關(guān)于由于法律或其他原因需作資料參考的作廢文件，應(yīng)報

認(rèn)證辦公室批準(zhǔn)后，并且標(biāo)識清楚，防止失效版本誤用（檔案管理用文件

資料按檔案有關(guān)規(guī)則執(zhí)行）。作廢的文件，要在清單中注明作廢日期。

⑷文件的管理

1、各單位應(yīng)建立專門的能源管理體系文件櫥，并且設(shè)資料管理員管理本

單位使用的文件。

2、各單位資料管理員具體負(fù)責(zé)文件的領(lǐng)用、發(fā)放、借閱、更改，并且檢

查本單位所使用文件的有效性情況。

3、電子版本的受控文件應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識、編號登記管理；

4、需臨時借閱文件的人員，要辦理文件借閱手續(xù)，按期歸還。

5、當(dāng)文件丟失時，文件使用人必需作出說明，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，補(bǔ)發(fā)新文

件并且做好記錄。

6、當(dāng)文件損壞，嚴(yán)重影響使用時，文件使用人到文件發(fā)放單位交回破舊

文件，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，換發(fā)新文件并且做好記錄。

7、文件需復(fù)印時，必需由負(fù)責(zé)文件控制的發(fā)放單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)印。

8、管理手冊、程序文件被批準(zhǔn)后，文件原稿由生產(chǎn)部統(tǒng)一歸檔。

㈤文件的評審

1、內(nèi)部審核前生產(chǎn)部及相關(guān)部門內(nèi)審員首先關(guān)于體系文件進(jìn)行評審，并

且提出修改意見，以確保文件的適用性。

2、在管理評審時，由各部門根據(jù)實際情況提交體系文件的修改意見，關(guān)于

體系文件進(jìn)行評審，確保文件適用性和充分性。

3、各專業(yè)、部門（單位）使用的文件，由專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評

審，確保文件的適用性。

4、如出現(xiàn)特殊情況時隨時關(guān)于文件進(jìn)行評審，以評判體系文件運行的充

分性和適用性。

5、關(guān)于評審后需要更改的文件按文件更改規(guī)則執(zhí)行。

五、相關(guān)文件

《記錄控制程序》

《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評判控制程序》

記錄控制程序

一、目的

關(guān)于能源管理活動進(jìn)程中的記錄進(jìn)行控制，以提供契合要求和體系有效運

行的證據(jù)。

二、適用范圍

適用于供排水能源管理體系運行相關(guān)記錄的控制。

三、職責(zé)

1、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)與體系運行相關(guān)記錄的監(jiān)督、檢查和管理。

2、各用能單位負(fù)責(zé)本單位各類能源管理記錄的編制、填寫、收集、整理、

歸檔和保存管理。

3、能源管理記錄的填寫人員，關(guān)于記錄的數(shù)據(jù)，文字負(fù)責(zé)。

匹、工作程序

㈠工作流程

一?一＞——?一＞記錄標(biāo)識記錄填

寫保存管理記錄查閱記錄處理

㈡記錄的標(biāo)識

1、每一種能源管理記錄必需有唯一的編號，同種記錄以順序和形成時間

進(jìn)行標(biāo)識。

2、能源管理記錄的編號方法：NYTJL—SS—XX—##

注：NYTJL——能源體系記錄

SS一一單位/部門編號

XX——程序文件序號

##——序號（用01、02、03、…）

㈢能源管理記錄的填寫

1、能源管理記錄要做到齊全、完整、準(zhǔn)確、字跡清晰、填寫規(guī)矩、注明

日期，并且由填寫人簽字。

2、能源管理記錄的填寫不得隨意更改，填寫人如因筆誤而更改時，須劃

改并且在更改處簽字，并且關(guān)于更改內(nèi)容負(fù)責(zé)。

3、能源管理記錄的增刪或格式的更改，需按文件更改方式辦理手續(xù)。

㈣能源管理記錄的保存和管理

1、各單位將能源管理記錄存放在資料櫥內(nèi)，防止損壞和丟失。

2、能源管理記錄分類按順序保管，便于存放和查閱。

㈤能源管理記錄的保存期由各編制單位根據(jù)能源記錄重要程度或使用場所

不同，確定保存期限。

1、各單位要制定本單位能源管理記錄清單，內(nèi)容囊括記錄名稱、記錄編

號和保存期等。

2、相關(guān)專業(yè)單位使用的相同能源管理記錄，要由職能部門或分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)

調(diào)，統(tǒng)一確定保存期限。

因能源管理記錄的查閱

查閱能源管理記錄，要經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意。

田能源管理記錄的歸檔和處理

1、各用能單位根據(jù)體系運行需要將記錄即時歸檔，歸檔記錄要存放在資

料櫥中，防止損壞和丟失。部分能源管理記錄要求統(tǒng)一歸檔管理時按規(guī)則

執(zhí)行。

2、能源管理記錄保存超期時，由記錄管理員報單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，按文

件銷毀辦法處理。

3、生產(chǎn)部要關(guān)于各用能單位能源管理記錄的填寫、管理進(jìn)行檢查，關(guān)于

發(fā)現(xiàn)的問題以糾正和預(yù)防措施通知單的形式下發(fā)責(zé)任單位進(jìn)行整改，并且

關(guān)于整改情況進(jìn)行跟蹤驗證。

五、相關(guān)文件

《文件和資料的控制程序》

能源因素黑別與評劌控制程序

一、目的

持續(xù)識別集團(tuán)用能單位活動、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的能源因素，并且進(jìn)

行評判且確定出重要能源因素，關(guān)于其進(jìn)行相應(yīng)管理和控制。

二、適用范圍

適用于集團(tuán)各用能單位活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的能源因素的識別、評判及控

制。

三、職責(zé)

1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要能源因素的審核、批準(zhǔn)。

2、各部門/單位負(fù)責(zé)本部門/單位的能源因素的識別與更新。

3、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織關(guān)于能源因素進(jìn)行綜合評判，確定重要能源因素，關(guān)

于能源因素和確定出的重要能源因素進(jìn)行匯總與更新。

四、工作程序

㈠能源因素的識別

1、能源因素的識別范圍：

⑴關(guān)于能源流轉(zhuǎn)全進(jìn)程分專業(yè)、分系統(tǒng)進(jìn)行識別，并且細(xì)化用能系統(tǒng)

及其進(jìn)程和環(huán)節(jié)的能源消耗，囊括已納入計劃的改造、新建及其它活動。

⑵關(guān)于能源消耗進(jìn)程的識別囊括耗能設(shè)備的現(xiàn)狀分析、匹配情況、能

源利用時間和改造創(chuàng)新等。

(3)囊括管網(wǎng)設(shè)計，管線的維修、改造、新建進(jìn)程，能源采購，用能設(shè)

備的采購、維修，生產(chǎn)服務(wù)，水質(zhì)管理等全進(jìn)程的識別。

2、能源因素的識別步驟

⑴各用能單位依照本單位耗能狀況，分系統(tǒng)進(jìn)行能源因素識別，并且

關(guān)于能源因素進(jìn)行能源消耗種類、能源管理現(xiàn)狀、能源優(yōu)化和改進(jìn)等方面

進(jìn)行詳細(xì)分析，最后關(guān)于其是否屬于重要能源因素進(jìn)行定性、定量評判，

即時報送生產(chǎn)部。

⑵生產(chǎn)部關(guān)于各單位識別的能源因素調(diào)查表進(jìn)行匯總。組織有關(guān)人員采取

現(xiàn)場觀察、查閱文件和記錄、專家咨詢等形式予以確認(rèn)。當(dāng)法律、法規(guī)有

明確或潛在的要求，組織活動、服務(wù)及相關(guān)方要求發(fā)生變化時，關(guān)于能源

氏素即時更新。

3、能源因素的識別方法

關(guān)于于能源因素的識別按系統(tǒng)、能源種類、流程和環(huán)節(jié)等方法相接合

的方式進(jìn)行識別。

系統(tǒng)劃分法：各用能單位根據(jù)現(xiàn)場實際分專業(yè)、分系統(tǒng)關(guān)于能源利用情況

進(jìn)行分類辨識。

能源種類劃分法：根據(jù)能源種類的不同進(jìn)行劃分，可以劃分為用熱能、電

能、水能和用油等。這種劃分不是絕關(guān)于的，各用能系統(tǒng)互相存在交叉，

某一用能環(huán)節(jié)可能存在多系統(tǒng)共用的情況。

流程劃分法：根據(jù)生產(chǎn)流程，劃分為各個生產(chǎn)工序、扶助、附屬和其它用

能進(jìn)程進(jìn)行識別，每一個進(jìn)程當(dāng)中的能源消耗種類可能是單一的也可能是

多種形式，可能是節(jié)能的因素也可能是多耗能因素。

環(huán)節(jié)劃分法：根據(jù)各類能源在流轉(zhuǎn)進(jìn)程中的方向，將其劃分為取、輸、凈、

配、供及回收再利用等環(huán)節(jié)。每個環(huán)節(jié)可根據(jù)用能單位的實際情況劃分為

若干進(jìn)程、環(huán)節(jié)。

（二）重要能源因素的確定

1、定性評判法

⑴關(guān)于違犯相關(guān)能源法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重要能源因

素。

⑵針關(guān)于已劃分的系統(tǒng)、進(jìn)程、環(huán)節(jié)，采用簡單調(diào)查、現(xiàn)場觀察、經(jīng)

驗分析等方法，各用能單位將節(jié)能潛力大、耗能量較大的能源因素直接判

斷確定為重要能源因素。根據(jù)集團(tuán)實際，大型用能設(shè)備、重點耗能工序、

能源利用監(jiān)測發(fā)現(xiàn)異常指標(biāo)的環(huán)節(jié)等都應(yīng)納入重要能源因素中。

（3）重點用能設(shè)備操作人員的節(jié)能意識不強(qiáng)應(yīng)直接判定為重要能源因素。

⑷廢水回收率達(dá)不到國家標(biāo)準(zhǔn)直接判定為重要能源因素。

2、定量評判法

集團(tuán)各用能單位根據(jù)常用的評判準(zhǔn)則關(guān)于能源因素進(jìn)行打分評判，確

定出重要能源因素。

A、法律法規(guī)契合性：能源利用契合法律法規(guī)要求得1分；基本契合

法律法規(guī)要求得3分；不契合法律法規(guī)要求得5分。

B、能源狀況合理性：針關(guān)于設(shè)備選型、運轉(zhuǎn)、運行進(jìn)程環(huán)節(jié)等方面

的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。

C、影響耗能頻次：偶然耗能得1分，間斷耗能得3分，持續(xù)耗能得5

分。

、能源利用影響范圍：影響較小得1分，局部影響得3分，系統(tǒng)全局

影響得5分。

E、判定重要用能部位或環(huán)節(jié)：以各系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)特征、運行時效等

為依據(jù)，判定各能源因素相關(guān)用能部位或環(huán)節(jié)的重要性。輕微得1分，一

般得3分，重要得5分。

F、用能關(guān)切程度：根據(jù)識別出的能源因素確認(rèn)該用能環(huán)節(jié)的關(guān)切程

度，略微關(guān)切得1分，一般關(guān)切得3分，非常關(guān)切得5分。

G、用能管理制度完備性：管理制度標(biāo)準(zhǔn)完備得1分，不健全得3分，

無管理制度及標(biāo)準(zhǔn)得5分。

H、能源控制難易程度：關(guān)于能源因素控制措施的難易程度進(jìn)行分析,

容易控制得1分，適中得3分，困難得5分。

I、節(jié)能潛力大小：節(jié)能潛力＜5%得1分，5%（節(jié)能潛力＜10%得3分,

節(jié)能潛力＞10%得5分。

⑴評判打分：K=A+B+C++E+F+G+H+I

⑵評判標(biāo)準(zhǔn)：

a、當(dāng)KN25分時判斷為重要能源因素。

b、當(dāng)A或B或或E或H或I得分為5分時判斷為重要能源因素。

各單位按上述方法關(guān)于能源因素進(jìn)行打分評判，確定出重要能源因素，編

制《重要能源因素登記表》，報能源管理負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)。

㈢重要能源因素控制

用能單位經(jīng)過定性、定量的方法評判出重要能源因素，關(guān)于其應(yīng)進(jìn)行重點

控制。

1、用能單位應(yīng)根據(jù)設(shè)施、設(shè)備正常經(jīng)濟(jì)運行和滿足生產(chǎn)工藝的需要規(guī)則

控制參數(shù)。囊括運行時間、溫度、電壓、電流及其他特殊能耗設(shè)施設(shè)備運

行參數(shù)（機(jī)泵流量、水壓、供水保證率等）。

2、重要能源因素相關(guān)的系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備在其運行進(jìn)程中，應(yīng)關(guān)于運行

情況做出點檢記錄、運行參數(shù)記錄和檢查檢修記錄。

3、判定關(guān)于重要能源因素實施重點控制的方法是否適用，用能單位定期

采取統(tǒng)計分析、現(xiàn)場調(diào)查、會議討論等方法關(guān)于運行參數(shù)、控制的有效性

進(jìn)行評判。

4、在關(guān)于重要能源因素進(jìn)行評判后，針關(guān)于評判結(jié)果應(yīng)采取改變控制方

法、文件修改、人員培訓(xùn)以及設(shè)備更新改造等改進(jìn)措施。

5、根據(jù)能源利用的不可追溯性和持續(xù)性的特點，各用能單位可采用即時

監(jiān)控、分析和記錄的形式關(guān)于重要能源因素進(jìn)行控制，以便重要能源利用

情況發(fā)生改變時即時響應(yīng)并且采取措施。

㈣能源因素更新

1、當(dāng)下列情況發(fā)生時，應(yīng)重新進(jìn)行識別評判：

⑴用能系統(tǒng)變化時；

(2)法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時；

⑶外部節(jié)能技術(shù)、設(shè)備或經(jīng)驗方法適用時。

用能單位應(yīng)將識別評判結(jié)果形成文件并且適時更新。

2、各單位即時識別、評判、更新本單位能源因素，由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)每年更

新匯總一次。

3、關(guān)于于更新了的能源因素，環(huán)?？萍贾行膽?yīng)進(jìn)行綜合評判，確定是否

為重要能源因素。

㈤能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員依據(jù)重要能源因素及相關(guān)能源基準(zhǔn)，制定

能源目標(biāo)和指標(biāo)以及能源管理方案。

因記錄的保管

能源因素識別評判進(jìn)程中的相關(guān)記錄由環(huán)?？萍贾行谋４嬉环?，有效

期限為一年。

五、相關(guān)文件

《目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序》

《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評判控制程序》

目林、指林、管理方來控制程序

一、目的

規(guī)則集團(tuán)各級能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的建立途徑和要求,

確保集團(tuán)能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案得到有效地管理而實施，

不斷提高集團(tuán)能源管理績效。

二、適用范圍

適用于集團(tuán)關(guān)于各單位能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定、

實施、評審和控制管理。

三、職責(zé)

1、最高管理者負(fù)責(zé)集團(tuán)能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的審批。

2、能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)單位和人員經(jīng)過系統(tǒng)的初始能源評審，

確定集團(tuán)能源管理體系的基準(zhǔn)，制定集團(tuán)能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)和管

理方案。

3、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)監(jiān)督和審核能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實

施和績效。

4、負(fù)責(zé)能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的宣傳工作。

5、負(fù)責(zé)電力目標(biāo)的分解、計量和統(tǒng)計。

6、負(fù)責(zé)集團(tuán)柴、汽油的采購計劃的審批，并且上報能源管理負(fù)責(zé)人。

7、負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)用電消耗目標(biāo)、指標(biāo)的制定，并且上報能源管理負(fù)責(zé)

人。

8、其他各相關(guān)單位負(fù)責(zé)按規(guī)則確定本單位的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理

方案及其實施，并且按規(guī)則進(jìn)行檢查、考核，以確保集團(tuán)能源管理體系目

標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)。

四、工作程序

㈠能源管理目標(biāo)、指標(biāo)制定要求

1、能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的制定應(yīng)當(dāng)以國家提出的“降低能源消耗、

提高能源利用效率”的口號為宗旨，依照集團(tuán)公司下發(fā)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任書

任務(wù)，遵守法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的許諾。

2、目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)囊括滿足能源因素控制要求所需的內(nèi)容。目標(biāo)經(jīng)過

指標(biāo)具體化和量化，并且與能源管理方針保持一致；指標(biāo)的確定應(yīng)體現(xiàn)具

體用能進(jìn)程或環(huán)節(jié)的優(yōu)良性、可測量性、可調(diào)整性和持續(xù)改進(jìn)。

3、針關(guān)于能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的實施，制定控制措施或管理方案。

㈡能源管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定依據(jù)

1、國家有關(guān)政策、法律和法規(guī)要求;

2、國內(nèi)外同行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和技犬進(jìn)步的動向；

3、集團(tuán)能源方針及目前的管理、技術(shù)狀況；

4、重要能源因素識別和評判及控制的狀況；

5、集團(tuán)公司下達(dá)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任書任務(wù)；

6、相關(guān)方關(guān)于能源的要求。

㈢能源管理目標(biāo)、指標(biāo)制訂實施步驟

1、由能源管理負(fù)責(zé)人召集有關(guān)單位和人員進(jìn)行集團(tuán)的能源初始評審,

分析集團(tuán)各單位的能源利用現(xiàn)狀，確定出集團(tuán)的能源管理基準(zhǔn)，提出集團(tuán)

的能源管理目標(biāo)、指標(biāo)草案。

2、能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)專業(yè)人員關(guān)于草案進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析,

最終確定集團(tuán)的能源管理目標(biāo)、指標(biāo)，并且報最高管理者審批。

3、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)將批準(zhǔn)后的能源目標(biāo)、指標(biāo)上網(wǎng)發(fā)布。

4、各單位依據(jù)集團(tuán)發(fā)文制定本單位目標(biāo)、指標(biāo)，并且提出針關(guān)于性

的措施，根據(jù)實現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)現(xiàn)狀和條件制定具體的能源管理方案，在管

理方案中應(yīng)明確實施的技術(shù)方案、責(zé)任單位、投入資金和完成時間等。

㈣能源管理方案的制定及實施要求

1、能源管理方案的制定及實施是為實現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)及關(guān)于能源

因素的控制，以挖掘節(jié)能潛力、降低能源消耗、提高能源利用效率為宗旨。

2、能源管理方案的內(nèi)容應(yīng)囊括

⑴目的和作用；

⑵實施部門及其人員的職責(zé)和權(quán)限；

⑶采用的方法、技術(shù)和措施；

⑷需配備的資源和相關(guān)控制要求；

⑸實施時間和進(jìn)度；

⑹關(guān)于實施進(jìn)程和結(jié)果考核評判的準(zhǔn)則和方法；

⑺所需文件和記錄。

3、能源管理方案的制定實施步驟

⑴針關(guān)于能源目標(biāo)、指標(biāo)及識別出的能源因素，能源管理負(fù)責(zé)人組織

各相關(guān)部門和人員起草能源管理方案，確定具體實施、措施、執(zhí)行方案及

相應(yīng)的責(zé)任單位、完成期限、資源要求及職責(zé)和權(quán)限。

⑵各單位及其下屬部門制定適合本單位的能源管理方案并且保證其有

效實施。

⑶生產(chǎn)部組織并且推動各有關(guān)部門實施能源管理方案。

㈤目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的評審與修訂

1、生產(chǎn)部每半年關(guān)于集團(tuán)的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行管理評

審與修訂，研究解決目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理中存在的問題。

2、生產(chǎn)部每季度跟蹤檢查能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的完成

情況，關(guān)于不契合項按《不契合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行實

施改進(jìn)措施。

3、當(dāng)法律法規(guī)有重大變化、有新的重大能源因素出現(xiàn)等客觀情況發(fā)生時,

應(yīng)考慮目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的修訂。

4、若目標(biāo)、指標(biāo)變動或原定管理方案無法實現(xiàn)時，即時重新評審，修訂

方案確保其切實可行。

5、因新項目中發(fā)現(xiàn)新的重大能源因素時，應(yīng)考慮目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

的修訂并且編制新的有效的能源管理方案加以控制，見《能源因素識別與

評判控制程序》。

6、各單位應(yīng)每月關(guān)于本單位的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的適宜性

予以評審。

7、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)收集、匯總集團(tuán)年度能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案在實

施中的情況和問題，作為管理評審的輸入。

8、在管理評審中，應(yīng)關(guān)于集團(tuán)年度能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實

施情況進(jìn)行綜合分析，生產(chǎn)部提出整改措施和修正意見，并且報最高管理

者審批，確定下一年度新的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。

9、各單位應(yīng)根據(jù)管理評審提出的修改意見，適當(dāng)調(diào)整本單位的目標(biāo)、

指標(biāo)和管理方案，作為新一年的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的管理內(nèi)容。

外目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理進(jìn)程中的記錄由生產(chǎn)部責(zé)保管和歸檔，

保管要求和期限執(zhí)行《記錄控制程序》的規(guī)則。

五、相關(guān)文件

《法律與其他要求獲取、識別、更新程序》

《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評判控制程序》

《文件和資料程序》

《記錄控制程序》

《不契合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》

《內(nèi)部審核控制程序》

《能源管理評審程序》

能源管理控制程序

一、目的

關(guān)于集團(tuán)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)及能源利用進(jìn)程，實施有效控制，保證能源的合理利

用，防止能源浪費。

二、適用范圍

適用于集團(tuán)各用能系統(tǒng)、環(huán)節(jié)的能源控制。

三、工作程序

㈠煤炭回收率的控制

1、全年供水計劃由企劃部編制，報集團(tuán)審批。

2、供水計劃的執(zhí)行部門為生產(chǎn)部，生產(chǎn)部根據(jù)市政管網(wǎng)的用水需求合理

配水，達(dá)到供需平衡。

3、輸配水進(jìn)程的控制

⑴選用合理的機(jī)泵（定速、變頻），降低供水能耗。

⑵合理開發(fā)利用重力流配水優(yōu)勢，發(fā)揮重力勢能的能量。

㈡電能管理進(jìn)程控制

1、用能設(shè)備用電管理控制

⑴關(guān)于水廠主要機(jī)電設(shè)備(水泵、空壓機(jī)等)加強(qiáng)維持，并且定期進(jìn)

行技術(shù)測定，保證設(shè)備高效運行。

⑵嚴(yán)禁使用高耗低能設(shè)備，關(guān)于能耗高、效率低的機(jī)電設(shè)備，要在規(guī)

則期限內(nèi)有計劃地進(jìn)行更新改造。

⑶加強(qiáng)計量基礎(chǔ)管理，消滅計量死角。

⑷生產(chǎn)用電單位嚴(yán)格執(zhí)行正規(guī)循環(huán)作業(yè)。

⑸大舉推廣使用節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。

(6)各單位加強(qiáng)主要用電設(shè)備的管理和維修，主要耗電設(shè)備應(yīng)定期檢修;

運轉(zhuǎn)中的主要用能設(shè)備性能指標(biāo)應(yīng)契合節(jié)能考核要求，并且確保設(shè)備完好

和經(jīng)濟(jì)運行。

2、能源利用進(jìn)程的管理控制

⑴制定集團(tuán)用電設(shè)備和電網(wǎng)的升級、改造計劃，即時淘汰高耗能設(shè)備

和變壓器。

⑵關(guān)于各單位的用電量進(jìn)行計量考核，做好電能消耗統(tǒng)計分析，關(guān)于

供電系統(tǒng)運行參數(shù)和記錄分析核算，關(guān)于超電耗能指標(biāo)的設(shè)備和系統(tǒng)，提

出整改意見。

⑶定期關(guān)于集團(tuán)主要用能設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化，制定用能設(shè)備合理運行措施。

⑷定期檢查現(xiàn)場用能設(shè)備運行和設(shè)備配置情況，消除大馬拉小車現(xiàn)象。

⑸工作面設(shè)備和運輸設(shè)備的操作人員應(yīng)統(tǒng)一培訓(xùn)，持證上崗。

4、辦公照明的管理控制

⑴集團(tuán)各部門、單位必需做到人走燈滅。

⑵集團(tuán)任何場所禁止使用電爐子、電暖氣、大燈泡等高耗能電器，推

廣使用節(jié)能燈及光控開關(guān)等節(jié)電新技術(shù)新產(chǎn)品。

(3)電腦在不使用時，必需關(guān)機(jī)?？照{(diào)機(jī)、飲水機(jī)合理調(diào)節(jié)使用，無人

時必需停機(jī)。

㈢柴油管理控制

1、柴油的采購計劃由煤質(zhì)科制定，經(jīng)營管理部審批。

2、定期關(guān)于生產(chǎn)用車進(jìn)行維持保養(yǎng)，保證性能良好，司機(jī)持證上崗。

四、相關(guān)文件

《煤礦安全技術(shù)操作規(guī)程》

《設(shè)備設(shè)施管理控制程序》

《提升運輸技術(shù)和安全管理規(guī)則》

《機(jī)電、運輸安全技術(shù)管理規(guī)則》

《安全文件匯編》

機(jī)電管理規(guī)則

佶意交流與勾通控制程序

一、目的

為確保能源管理信息在集團(tuán)內(nèi)外即時、暢通、有效的傳輸、交流，特

制定本程序。

二、適用范圍

適用于集團(tuán)內(nèi)部上下級、各部門間以及集團(tuán)與相關(guān)方（政府機(jī)構(gòu)、能

源供方、消費者等）之間有關(guān)能源信息的交流。

三、職責(zé)

1、生產(chǎn)部具體負(fù)責(zé)集團(tuán)能源管理體系運行的信息勾通。

2、各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)與其它職能部門以及與相關(guān)方之間的信息

勾通。

四、工作程序

㈠定義

1、內(nèi)部信息是指部門間的日常聯(lián)絡(luò)、指令、常規(guī)報表、各種信息通

報、各部門間的行文等。具體囊括:

⑴能源方針；

⑵法律法規(guī)的執(zhí)行情況；

(3)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況及能源管理方案的實施情況；

⑷監(jiān)測與測量結(jié)果；

(5)內(nèi)審結(jié)果；

⑹不契合與糾正結(jié)果；

⑺管理評審結(jié)果；

⑻體系運行中的其他信息。

2、外部信息是指各類相關(guān)方的信息。相關(guān)方囊括政府機(jī)構(gòu)、能源供

方、消費者等。外部信息具體囊括：

⑴法律法規(guī)及其他要求；

⑵相關(guān)方的要求；

⑶與能源有關(guān)的其他信息(節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品等)。

3、內(nèi)部信息勾通是指集團(tuán)能源管理體系運行進(jìn)程中各層次間以及同

層次各部門間的信息交流，交流的信息囊括內(nèi)部信息和外部信息。

4、外部信息勾通是指體系內(nèi)部與相關(guān)方之間的信息勾通，勾通的信

息也囊括內(nèi)部信息和外部信息。

㈡能源信息的勾通

1、內(nèi)部信息勾通

⑴正常情況下，內(nèi)部信息勾通按集團(tuán)體系進(jìn)行，由各部門負(fù)責(zé)人具體

負(fù)責(zé)。各部門之間能源管理信息的勾通、聯(lián)絡(luò)、答復(fù)采用《信息與勾通記

錄》或相應(yīng)記錄作為接口。

⑵集團(tuán)能源方針、能源管理手冊、程序文件（含修訂）等，由生產(chǎn)部

負(fù)責(zé)傳達(dá)到各相關(guān)部門，再由各部門傳達(dá)到各相應(yīng)崗位；作業(yè)指導(dǎo)書（含

修訂）由各部門自行傳達(dá)。

⑶最高管理者、能源管理負(fù)責(zé)人和生產(chǎn)部關(guān)于能源管理體系的指示、

決定、要求等由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)傳達(dá)。

⑷各部門間、各能源管理工作崗位間的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報表、其他信

息通報等，由各部門、崗位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)傳達(dá)、交流。

⑸生產(chǎn)部每季度進(jìn)行一次關(guān)于目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理方案實施情況以

及運行控制情況的檢查，向能源管理負(fù)責(zé)人匯報檢查結(jié)果，并且通報給相

關(guān)部門。

（6）能源管理體系審核以及管理評審等信息的交流，參照《內(nèi)部審核控

制程序》、《管理評審控制程序》和《能源管理手冊》中管理的要求進(jìn)行。

⑺體系運行中的不契合及其糾正要求、采取的糾正措施、實施結(jié)果等

信息的交流，參照《不契合、糾正與預(yù)防措施控制程序》的要求進(jìn)行。

2、外部信息交流

⑴法律法規(guī)及其他要求的獲取、識別及傳達(dá)

法律法規(guī)及其他要求的獲取、識別及傳達(dá)方法見《法律與其他要求獲

取、識別、更新程序》。

⑵來自于相關(guān)方信息的接受、處理及答復(fù)

A相關(guān)方的信息囊括相關(guān)方關(guān)于集團(tuán)能源管理的要求、期望等。

B各部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)接受來自于相關(guān)方的信息。各部門采取定

期和不定期的走訪、電話、傳真保持與相關(guān)方的聯(lián)系，以獲得相關(guān)方關(guān)于

集團(tuán)的要求、期望等信息。接受的信息由信息接受部門記錄在《信息與勾

通記錄》或相應(yīng)記錄上。

C關(guān)于于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)能處理的信息，由各部門直接研究、批

復(fù)處理意見。

關(guān)于于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)不能處理的信息，由各部門以書面形式傳

達(dá)至相關(guān)部門，相關(guān)部門應(yīng)即時關(guān)于此信息進(jìn)行研究、批復(fù)處理意見；需

要時，可會同其他部門協(xié)商處理。如發(fā)現(xiàn)較大、重大問題，應(yīng)向能源管理

負(fù)責(zé)人報告；能源管理負(fù)責(zé)人關(guān)于接受的報告可直接批復(fù)處理意見，或指

示召開會議研究決定處理意見。

E關(guān)于信息的批復(fù)處理意見，按內(nèi)部信息交流要求傳達(dá)至相關(guān)部門。

各相關(guān)部門按處理意見的要求和相關(guān)程序的要求進(jìn)行落實。

F信息的處理結(jié)果或處理方案，由信息處理部門以口頭或書面形式答

復(fù)相關(guān)方，并且在《信息與勾通記錄》或相應(yīng)記錄上記錄。

(3)向相關(guān)方傳達(dá)信息

A向相關(guān)方傳達(dá)的信息囊括集團(tuán)及其各部門關(guān)于相關(guān)方的能源管理要

求的反饋。

B關(guān)于能源供方、節(jié)能設(shè)備供應(yīng)商的要求。

C關(guān)于外宣傳的材料由生產(chǎn)部及相關(guān)部門編寫，形式可以是書面、電

子媒介、宣傳廣告等。集團(tuán)全體工作人員都可采取不同方式，在各種場所

宣傳集團(tuán)的能源方針。各部門應(yīng)作好關(guān)于外宣傳的記錄。

4、信息勾通的記冢及其保管

(D內(nèi)、外部能源信息勾通，當(dāng)事人都應(yīng)作好記錄。

(2)內(nèi)部能源信息交流的記錄，由各有關(guān)部門負(fù)責(zé)整理、保管。

⑶外部能源信息勾通的記錄，由信息處理部門負(fù)責(zé)整理、保管。

⑷有關(guān)體系運行能源管理會議，由環(huán)?？萍贾行淖骱糜涗?。

五、相關(guān)文件

《內(nèi)部審核控制程序》

《管理評審控制程序》

《不契合、糾正與預(yù)防措施控制程序》

內(nèi)部審核控制程序

一、目的

評判集團(tuán)能源管理體系的契合性和有效性，不斷完備能源管理體系，

確保持續(xù)改進(jìn)。

二、適用范圍

適用于集團(tuán)能源管理體系內(nèi)的一切部門、場所的進(jìn)程和活動。

三、職責(zé)

1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)部審核計劃；負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的組

織領(lǐng)導(dǎo)，審批具體的內(nèi)部審核計劃及審核組成員，并且關(guān)于審核組長授權(quán);

審批年度內(nèi)部審核報告。

2、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計劃，組織實施內(nèi)部審核。

3、內(nèi)審員負(fù)責(zé)按內(nèi)部審核計劃，編制具體的審核檢查表，實施審核。

4、各有關(guān)單位負(fù)責(zé)配合內(nèi)部審核的具體實施，制定、實施針關(guān)于出

現(xiàn)的不合格的糾正措施。

四、工作程序

㈠編制審核計劃

1、根據(jù)審核的活動或區(qū)域的狀況、重要程度及以往審核的結(jié)果，生

產(chǎn)部策劃全年審核方案，編制年度能源管理體系內(nèi)部審核計劃，確定審核

的范圍、頻次和方法，報能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。

2、能源管理體系內(nèi)部審核每年進(jìn)行兩次以上，采用集中審核或滾動

審核兩種方式。

3、當(dāng)能源管理體系有重大變化或發(fā)生重大不契合時，經(jīng)能源管理負(fù)

責(zé)人批準(zhǔn)，可適當(dāng)增加內(nèi)審次數(shù)。

㈡審核準(zhǔn)備

1、能源管理負(fù)責(zé)人任命審核組長，審核組長負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體工

作。

2、由審核組長根據(jù)審核具體需要，挑選內(nèi)部審核員擔(dān)任審核組成員。

內(nèi)部審核員必需經(jīng)國家認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考試合格，取得內(nèi)審員資格

證書，并且有一定的管理及實際工作經(jīng)驗，且與被審核部門無直接責(zé)任和

管理關(guān)系。

3、審核組長負(fù)責(zé)編制“內(nèi)部審核計劃”，報能源管理負(fù)責(zé)人審批。

其內(nèi)容囊括：

(1)審核的目的、范圍

⑵審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及其文件

⑶審核組成員及其分工

⑷審核時間安排

⑸審核日程安排表

(6)追蹤以往審核的結(jié)果

4、審核員負(fù)責(zé)編制審核檢查表，報審核組長審核。

5、審核組準(zhǔn)備好審核所用的文件并且做好其他必要的準(zhǔn)備工作。

6、審核組提前5天向受審核單位書面通知具體的審核日期、安排和

要求。

7、受審核單位(部門)接到審核通知如無異議，要確定陪同人員并

且做好必要的準(zhǔn)備工作。

㈢審核實施

1、首次會議

由審核組長主持，集團(tuán)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、受審核單位負(fù)責(zé)人及審核組成員參

加。

其主要內(nèi)容囊括：介紹審核的目的、范圍、依據(jù)、審核組成員及其分

工、確認(rèn)審核計劃。

2、文件評審

內(nèi)部審核前生產(chǎn)部組織內(nèi)審員首先關(guān)于體系文件進(jìn)行評審，并且提出

修改意見，以確保文件的適用性。

3、現(xiàn)場審核

⑴審核員依據(jù)審核計劃，實施審核，并且做好記錄。

(2)審核組長協(xié)調(diào)節(jié)決審核中遇到的問題。

⑶審核中發(fā)現(xiàn)的不契合事實，應(yīng)經(jīng)受審核單位確認(rèn)。

⑷受審核單位領(lǐng)導(dǎo)及其有關(guān)人員要陪同審核。

4、審核組會議

現(xiàn)場審核完畢后，由審核組長主持召開審核組會議。主要內(nèi)容囊括：

總結(jié)審核工作、確定不契合項、安排末次會議有關(guān)事宜。

5、末次會議

由審核組長主持，參加人員與首次會議相同。其內(nèi)容囊括：宣布不契

合報告以及審核的結(jié)論，能源管理負(fù)責(zé)人總結(jié)，最高管理者(或委托能源

管理負(fù)責(zé)人)提出有關(guān)要求等。

㈣審核報告

1、審核組長負(fù)責(zé)內(nèi)部審核報告的編制，并且經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),

主要內(nèi)容：

⑴審核目的、范圍；

(2)審核的依據(jù)、時間及受審核部門/單位；

⑶審核組成員及其分工；

⑷審核具體實施情況；

⑸審核結(jié)論;

⑹改進(jìn)意見。

2、審核報告經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人審核，負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由生產(chǎn)部發(fā)放

到有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及受審核部門/單位。

3、不契合報告由生產(chǎn)部發(fā)放到責(zé)任單位。

㈤糾正措施和跟蹤驗證

1、有關(guān)單位接到不契合報告單后，分析不契合原因，制定糾正措施,

經(jīng)審核員認(rèn)可，能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，組織實施。

2、審核員關(guān)于糾正措施的實施效果進(jìn)行驗證。

3、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)保存能源管理體系審核的檢查表、不契合報告、審核

報告等有關(guān)資料。

內(nèi)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)關(guān)于不契合項的糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗證，并且作記

錄。

五、相關(guān)文件

《不契合、糾正與預(yù)防措施控制程序》

《記錄控制程序》

《管理評審控制程序》

不契合、糾正和預(yù)防耕施控制程序

一、目的

關(guān)于實際或潛在的能源浪費、能源利用不合理和不契合相關(guān)規(guī)則的情

況，采取糾正和預(yù)防措施，減少影響，防止問題的再次發(fā)生。

二、適用范圍

適用于關(guān)于能源管理體系內(nèi)的能源浪費、能源利用不合理和不契合相

關(guān)規(guī)則的情況采取糾正和預(yù)防措施的控制C

三、職責(zé)

1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的管理，以及能源體系不契

合糾正和預(yù)防措施的審批。

2、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)能源管理體系不契合糾正和預(yù)防措施的歸口管理。

3、負(fù)責(zé)關(guān)于取水、制水、配水進(jìn)程中出現(xiàn)的能源利用不契合糾正和

預(yù)防措施管理。

4、負(fù)責(zé)安全管理進(jìn)程中出現(xiàn)的能源利用不契合糾正和預(yù)防措施管理。

5、責(zé)生產(chǎn)進(jìn)程中出現(xiàn)的其他能源利用不契合糾正和預(yù)防措施的管理。

6、其他責(zé)任部門負(fù)責(zé)本部門出現(xiàn)能源利用不合理和不契合能源管理

體系的問題糾正及預(yù)防措施的制定和實施。

四、工作程序

㈠不合格的分類

1、能源貯存不合格

指能源貯存的方式、方法不合理造成能源流逝等情況。

2、能源利用不合格

指能源利用進(jìn)程或能源體系未滿足活動進(jìn)程或能源管理體系要求的事

項。

3、能源生產(chǎn)不合格

指能源在生產(chǎn)進(jìn)程中因管理調(diào)控造成的損失

4、不合格項

指進(jìn)程或體系未滿足活動要求的事項。

㈡不合格項的控制

1、關(guān)于能源利用進(jìn)程出現(xiàn)的不合格項或潛在的不合格項由相關(guān)部門

或責(zé)任單位負(fù)責(zé)控制。

2、關(guān)于能源管理體系出現(xiàn)的不合格項由生產(chǎn)啊負(fù)責(zé)控制，必要時提

交管理評審。

㈢關(guān)于出現(xiàn)的各種不合格項，責(zé)任單位要加以確認(rèn)，即時整改并且

將處治結(jié)果記錄保存，作為體系改進(jìn)和評審的依據(jù)。

㈣能源浪費、能源利用不合理的確定

1、能源浪費、能源利用不合理確定依據(jù)：

⑴法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度的要求。

⑵GB/T15587工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則要求。

(3)GB/T15316節(jié)能監(jiān)測技術(shù)通則要求。

(4)GB/T2589綜合能耗計算通則。

⑸GB/T17166企業(yè)能源審計技術(shù)通則要求

(6)能源管理體系文件及有關(guān)管理制度和考核文件的規(guī)貝h

2、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)組織確定能源浪費、能源利用不合理的類型和

性質(zhì)，并且確定是否需要采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。

3、關(guān)于需要采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施的，相關(guān)職能部門應(yīng)依據(jù)能

源浪費、能源利用不合理事實下發(fā)糾正和預(yù)防措施通知單或不契合報告。

4、各職能部門及責(zé)任單位依據(jù)能源浪費、能源利用不合理存在的事

實，分析其產(chǎn)生的原因，并且記錄調(diào)查分析結(jié)果。

㈤糾正和預(yù)防措施的制定

1、體系的糾正和預(yù)防措施的制定

⑴生產(chǎn)部定期組織內(nèi)審，關(guān)于體系的持續(xù)契合性和有效性進(jìn)行評判，

執(zhí)行《內(nèi)部審核控制程序》；同時關(guān)于體系程序文件實施的適宜性、充分

性和有效性進(jìn)行評判，關(guān)于其存在的不契合提交管理評審；由最高管理者

確定體系的更改和變更。

⑵生產(chǎn)部依據(jù)評審結(jié)果，組織相關(guān)單位和部門制定糾正和預(yù)防措施，

必要時更改或變更體系文件，能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。

2、能源利用進(jìn)程的糾正和預(yù)防措施的制定

⑴各部門要不定期測量其在體系活動進(jìn)程中的績效，分析確立不契合

的原因，制定有效的糾正和預(yù)防措施；有重大不契合時，提交管理評審。

⑵單位依據(jù)發(fā)生的能源浪費、能源利用不合理的原因，制定切實可行

的糾正和預(yù)防措施，經(jīng)部門或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，組織實施。

依）糾正和預(yù)防措施的實施

責(zé)任單位依照糾正和預(yù)防措施的要求、期限，落實責(zé)任，組織實施，

并且確保實施效果達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

（七）糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗證

1、下達(dá)或制定糾正和預(yù)