st股風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國(guó)XX科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）。

甲方地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三。

甲方聯(lián)系方式辦公電話）、139XXXXXXXX（手機(jī)號(hào)碼）、zhangsan@（電子郵箱）。

甲方是一家在中國(guó)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期從事ST股投資及相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)化企業(yè)，具備豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。自2010年以來(lái)，甲方持續(xù)關(guān)注ST股市場(chǎng)，通過(guò)深入研究公司基本面、財(cái)務(wù)狀況及政策環(huán)境，建立了較為完善的投資決策模型和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。近年來(lái)，隨著中國(guó)資本市場(chǎng)改革的深化，ST股作為“殼資源”和“重組題材”的重要載體，其投資價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)并存的特點(diǎn)愈發(fā)凸顯。甲方基于對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)的判斷和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估，決定通過(guò)本次協(xié)議約定，與乙方就ST股的轉(zhuǎn)讓、租賃或委托服務(wù)等事項(xiàng)展開合作，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)或滿足特定業(yè)務(wù)需求。

在合作過(guò)程中，甲方將充分利用其在金融領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)信息共享、聯(lián)合研究等方式，提升ST股投資的透明度和可控性。同時(shí)，甲方將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保投資行為的合規(guī)性，并根據(jù)本協(xié)議約定，履行相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)XX路XX號(hào)XX金融中心XX層。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四。

乙方聯(lián)系方式辦公電話）、136XXXXXXXX（手機(jī)號(hào)碼）、lisi@（電子郵箱）。

乙方是一家經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)成立的綜合性證券投資機(jī)構(gòu)，主營(yíng)業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等。乙方在ST股市場(chǎng)具有較強(qiáng)的資源優(yōu)勢(shì)，與多家上市公司、重組方及金融機(jī)構(gòu)建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。同時(shí)，乙方擁有一支經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，涵蓋財(cái)務(wù)分析、法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)領(lǐng)域，能夠?yàn)镾T股的轉(zhuǎn)讓、租賃或委托服務(wù)提供全方位的支持。

基于乙方的市場(chǎng)地位和專業(yè)能力，甲方選擇乙方作為合作對(duì)象，旨在獲取優(yōu)質(zhì)ST股資源、降低投資風(fēng)險(xiǎn)、提升交易效率。乙方將根據(jù)甲方的需求，提供包括但不限于ST股的盡職、交易撮合、重組方案設(shè)計(jì)、法律咨詢等服務(wù)，并確保所有服務(wù)內(nèi)容符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求及相關(guān)法律法規(guī)。

雙方合作的背景是：甲方作為ST股投資者，具備一定的資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)，但面臨信息不對(duì)稱、交易成本高、風(fēng)險(xiǎn)控制難等問(wèn)題；乙方作為專業(yè)的證券投資機(jī)構(gòu)，擁有豐富的市場(chǎng)資源和專業(yè)團(tuán)隊(duì)，能夠?yàn)榧追教峁┽槍?duì)性的解決方案。因此，雙方基于互利共贏的原則，通過(guò)本協(xié)議約定合作框架，明確各自的權(quán)利與義務(wù)，以推動(dòng)ST股投資的規(guī)范化、專業(yè)化發(fā)展。

協(xié)議簡(jiǎn)介部分與整個(gè)協(xié)議范本的關(guān)聯(lián)性體現(xiàn)在：

-當(dāng)事人信息部分明確了甲乙雙方的身份、資質(zhì)及聯(lián)系方式，為后續(xù)權(quán)利義務(wù)的履行提供了基礎(chǔ)依據(jù)；

-協(xié)議簡(jiǎn)介部分闡述了雙方合作的背景和前提條件，為協(xié)議的核心條款（如價(jià)格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任等）的約定提供了邏輯支撐。例如，甲方對(duì)ST股的需求和乙方的服務(wù)能力直接關(guān)系到價(jià)格與支付條件的合理性，而雙方的風(fēng)險(xiǎn)控制要求則決定了違約責(zé)任的設(shè)定方式。

此外，當(dāng)事人信息和協(xié)議簡(jiǎn)介部分還體現(xiàn)了ST股投資的特殊性：

1.ST股的高風(fēng)險(xiǎn)性要求雙方在合作前必須充分了解對(duì)方的資質(zhì)和能力，以確保交易的合規(guī)性和安全性；

2.ST股的投資周期通常較長(zhǎng)，涉及重組、退市等多種復(fù)雜情況，因此雙方需要明確合作范圍和退出機(jī)制，以避免潛在的糾紛。

本協(xié)議范本后續(xù)章節(jié)將圍繞上述背景展開，具體包括定義、雙方權(quán)利義務(wù)、價(jià)格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決等內(nèi)容，以確保雙方合作的順利進(jìn)行。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在ST股投資及相關(guān)服務(wù)合作中的權(quán)利與義務(wù)，以促進(jìn)雙方在ST股轉(zhuǎn)讓、租賃或委托服務(wù)領(lǐng)域的良性互動(dòng)，并有效控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。具體范圍包括但不限于：

1.甲方委托乙方提供ST股的盡職、市場(chǎng)分析及交易撮合服務(wù)，包括但不限于信息搜集、可行性研究、交易條件談判等；

2.雙方就ST股的租賃或委托投資事宜進(jìn)行協(xié)商，明確租賃或委托的標(biāo)的物、期限、費(fèi)用及違約責(zé)任等；

3.乙方為甲方提供ST股相關(guān)的法律咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及重組方案設(shè)計(jì)服務(wù)，確保甲方投資行為的合規(guī)性與合理性；

4.雙方建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期溝通市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及投資風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明確約定，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：

1.“ST股”指在上海證券交易所或深圳證券交易所上市，名稱前標(biāo)有“ST”字樣的上市公司；

2.“盡職”指對(duì)ST股的基本面、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、市場(chǎng)前景等方面進(jìn)行全面深入的與分析；

3.“交易撮合”指乙方利用自身資源，為甲方提供ST股買賣或租賃的對(duì)接服務(wù)，并協(xié)助雙方達(dá)成交易；

4.“委托投資”指甲方委托乙方代為管理或運(yùn)作ST股投資資金，乙方根據(jù)甲方的投資策略執(zhí)行投資操作；

5.“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”指為防范ST股投資風(fēng)險(xiǎn)而采取的一系列措施，包括但不限于資金隔離、壓力測(cè)試、退出機(jī)制設(shè)計(jì)等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方的權(quán)力與義務(wù)

甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供ST股投資相關(guān)的服務(wù)，并有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量及進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估；甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及自身需求，調(diào)整ST股投資策略及合作方式。甲方義務(wù)包括但不限于：

（1）向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的ST股投資需求信息，包括資金規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等；

（2）按照本協(xié)議約定，及時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用，包括服務(wù)費(fèi)、交易傭金、咨詢費(fèi)等；

（3）配合乙方進(jìn)行盡職，提供必要的文件、資料及授權(quán)，確保盡調(diào)工作的順利進(jìn)行；

（4）遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求及相關(guān)法律法規(guī)，不得利用ST股進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違規(guī)行為；

（5）對(duì)乙方提供的服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向第三方泄露相關(guān)商業(yè)信息。

3.2乙方的權(quán)力與義務(wù)

乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付相關(guān)費(fèi)用，并有權(quán)對(duì)甲方的資金實(shí)力、投資資質(zhì)進(jìn)行審核；乙方有權(quán)根據(jù)自身資源及市場(chǎng)情況，拒絕甲方的不合理投資需求。乙方義務(wù)包括但不限于：

（1）為甲方提供專業(yè)的ST股投資服務(wù)，包括市場(chǎng)分析、盡職、交易撮合、法律咨詢等；

（2）組建專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，配備經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)分析師、法律顧問(wèn)及風(fēng)險(xiǎn)管理專家，確保服務(wù)質(zhì)量；

（3）定期向甲方提供ST股市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，并根據(jù)市場(chǎng)變化提出合理的投資建議；

（4）嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求及相關(guān)法律法規(guī)，確保所有服務(wù)內(nèi)容合法合規(guī)；

（5）對(duì)甲方提供的商業(yè)信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方泄露相關(guān)資料；

（6）在ST股投資過(guò)程中，甲方應(yīng)優(yōu)先考慮乙方的專業(yè)意見(jiàn)，乙方應(yīng)盡最大努力維護(hù)甲方的投資利益；

（7）乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)ST股投資進(jìn)行全程監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（8）在ST股租賃或委托投資服務(wù)中，乙方應(yīng)確保租賃或委托的標(biāo)的物符合甲方的要求，并按時(shí)交付；

（9）乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行重組方案設(shè)計(jì)，提供專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)及法律支持，確保重組方案的可行性與合規(guī)性；

（10）乙方應(yīng)建立暢通的溝通機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)甲方的疑問(wèn)及需求，確保雙方合作的順利進(jìn)行。

第四條價(jià)格與支付條件

1.價(jià)格條款：本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用及交易傭金等價(jià)格，由雙方根據(jù)市場(chǎng)行情、服務(wù)范圍、標(biāo)的規(guī)模等因素協(xié)商確定，具體價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件一（若有）。甲方委托乙方提供ST股投資服務(wù)，應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)；甲方通過(guò)乙方進(jìn)行ST股交易，應(yīng)按照約定支付交易傭金；甲方委托乙方進(jìn)行ST股租賃或委托投資，應(yīng)按照約定支付租賃費(fèi)或委托管理費(fèi)。上述費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)市場(chǎng)變化，由雙方協(xié)商調(diào)整。

2.支付方式：雙方采用銀行轉(zhuǎn)賬方式支付相關(guān)費(fèi)用。甲方應(yīng)在收到乙方開具的發(fā)票后十日內(nèi)，將款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應(yīng)在完成服務(wù)內(nèi)容后，向甲方提供相應(yīng)的結(jié)算清單及發(fā)票。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在協(xié)議生效后三日內(nèi)，支付首期服務(wù)費(fèi)；其余款項(xiàng)根據(jù)服務(wù)進(jìn)度或交易完成情況，分期支付。具體支付時(shí)間表由雙方另行約定。乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，按照協(xié)議約定履行相應(yīng)義務(wù)。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為壹年。期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽。

2.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：甲方應(yīng)在協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)提供投資需求信息，乙方應(yīng)在收到信息后五個(gè)工作日內(nèi)完成初步分析并提交給甲方；雙方應(yīng)在達(dá)成交易意向后十日內(nèi)，完成相關(guān)手續(xù)的辦理；ST股租賃或委托投資的履行期限，根據(jù)具體標(biāo)的及甲方需求確定，但最短不得少于六個(gè)月。任何一方未能按時(shí)履行關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第六條違約責(zé)任

1.違約情形及后果：任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.違約金：甲方未按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)、交易傭金或租賃費(fèi)等，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的千分之一向乙方支付違約金。逾期超過(guò)三十日，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方支付全部費(fèi)用及違約金。

3.賠償損失：因甲方違約導(dǎo)致乙方無(wú)法履行協(xié)議或造成乙方損失的，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于成本、機(jī)會(huì)成本、律師費(fèi)等。

4.乙方違約：乙方未按照本協(xié)議約定提供專業(yè)服務(wù)，或因乙方原因?qū)е录追酵顿Y損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)，并按照損失金額的百分之五十支付違約金。若損失超過(guò)違約金，乙方還應(yīng)補(bǔ)足差額。

5.不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減少損失。

6.法律責(zé)任：任何一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)效或被解除的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。

7.爭(zhēng)議解決：因違約產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法向甲方所在地人民法院提起訴訟。

8.優(yōu)先履行：雙方在履行協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)優(yōu)先考慮對(duì)方的合理需求，并及時(shí)溝通解決可能出現(xiàn)的問(wèn)題。任何一方未能履行優(yōu)先義務(wù)，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法正常進(jìn)行的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

9.緊急情況處理：在發(fā)生緊急情況時(shí)，雙方應(yīng)立即采取措施，防止損失擴(kuò)大。因未采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

10.違約行為累積：本協(xié)議項(xiàng)下的違約行為，應(yīng)單獨(dú)計(jì)算違約責(zé)任，但若同一違約行為在協(xié)議有效期內(nèi)多次發(fā)生，雙方有權(quán)累計(jì)計(jì)算違約金及賠償損失。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律修訂、政策調(diào)整）、疫情及其防控措施、市場(chǎng)劇烈波動(dòng)等。不可抗力事件應(yīng)導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或延遲履行。

2.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本協(xié)議全部或部分義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后七個(gè)工作日內(nèi)通知另一方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。若不可抗力事件持續(xù)超過(guò)三十日，雙方均有權(quán)解除協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)采取措施減少損失。

3.不可抗力解除：不可抗力事件消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行協(xié)議義務(wù)。若不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，協(xié)議自動(dòng)解除，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

4.不可抗力證明：本協(xié)議所稱不可抗力，應(yīng)以政府機(jī)關(guān)、權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的證明文件或公開報(bào)道為準(zhǔn)。若雙方對(duì)不可抗力事件的性質(zhì)或影響存在爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)裁決。

第八條爭(zhēng)議解決

1.協(xié)商：雙方應(yīng)本著友好、平等的原則，就本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)通過(guò)書面形式進(jìn)行，并力求在合理期限內(nèi)達(dá)成一致意見(jiàn)。

2.調(diào)解：若協(xié)商不成，雙方可共同選擇第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、公正的原則。調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解協(xié)議書，并依據(jù)協(xié)議履行。調(diào)解不成的，任何一方均可進(jìn)入下一爭(zhēng)議解決程序。

3.仲裁：本協(xié)議雙方同意，凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為甲方所在地。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁過(guò)程中，仲裁庭有權(quán)行使準(zhǔn)司法權(quán)，包括但不限于取證、勘驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)、缺席裁決等。

4.訴訟：若雙方未選擇仲裁，且協(xié)商、調(diào)解均未能解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟應(yīng)選擇甲方所在地人民法院管轄。在訴訟期間，除爭(zhēng)議標(biāo)的外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。

5.爭(zhēng)議解決原則：雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，不得濫用權(quán)利或惡意拖延。任何一方不得因爭(zhēng)議解決而影響協(xié)議的正常履行，或損害對(duì)方的合法權(quán)益。

6.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：因爭(zhēng)議解決產(chǎn)生的費(fèi)用，包括仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等，由敗訴方承擔(dān)。若雙方均有責(zé)任，則根據(jù)責(zé)任大小比例分擔(dān)。仲裁裁決或法院判決生效后，勝訴方有權(quán)要求敗訴方支付其已預(yù)付的合理費(fèi)用。

7.爭(zhēng)議解決適用法律：本協(xié)議爭(zhēng)議解決條款的適用法律為中國(guó)法律。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)載明的地址、電話或郵箱。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七個(gè)工作日書面通知另一方。通過(guò)電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；通過(guò)傳真發(fā)送的通知，發(fā)送成功時(shí)視為送達(dá)；通過(guò)郵寄發(fā)送的通知，寄出后五個(gè)工作日視為送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得單方面修改本協(xié)議。

3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。乙方有權(quán)拒絕任何此類轉(zhuǎn)讓嘗試，或要求甲方提供第三方同意受讓本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)的書面文件。

4.保密條款：雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及履行過(guò)程中獲悉的