企業(yè)保密制度自查指導(dǎo)手冊前言：為何需要保密制度自查？在當(dāng)前瞬息萬變的商業(yè)環(huán)境中，商業(yè)秘密與核心信息已成為企業(yè)保持競爭力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵戰(zhàn)略資源。保密工作絕非一勞永逸之事，亦非某個部門或少數(shù)人的責(zé)任，而是貫穿于企業(yè)運(yùn)營方方面面的系統(tǒng)工程。建立健全保密制度是基礎(chǔ)，而定期、深入的自查，則是確保制度“活起來”、“落下去”，及時發(fā)現(xiàn)并堵塞泄密漏洞，化解潛在風(fēng)險的核心手段。本手冊旨在為企業(yè)提供一套系統(tǒng)、務(wù)實(shí)的保密制度自查方法論與操作指引，助力企業(yè)夯實(shí)保密防線，保障基業(yè)長青。一、自查指導(dǎo)思想與原則（一）指導(dǎo)思想以國家相關(guān)法律法規(guī)為根本遵循，緊密結(jié)合企業(yè)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)與信息資產(chǎn)價值，堅持“預(yù)防為主、突出重點(diǎn)、依法管理、綜合治理”的方針，通過全面、細(xì)致的自查，發(fā)現(xiàn)保密工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，持續(xù)改進(jìn)保密管理體系，切實(shí)維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。（二）自查原則1.全面性原則：自查范圍應(yīng)覆蓋保密制度建設(shè)、涉密人員管理、涉密載體管理、涉密場所管理、信息設(shè)備使用、宣傳教育等各個環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。2.客觀性原則：自查過程中應(yīng)實(shí)事求是，以事實(shí)為依據(jù)，客觀反映保密工作現(xiàn)狀，不回避問題，不掩蓋矛盾。3.系統(tǒng)性原則：將保密工作視為一個有機(jī)整體，注重制度間的銜接、管理環(huán)節(jié)的連貫性以及責(zé)任落實(shí)的閉環(huán)性。4.重要性原則：在全面排查的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注核心商業(yè)秘密、關(guān)鍵技術(shù)信息及涉及企業(yè)重大利益的涉密事項。5.可操作性原則：自查方法應(yīng)具體、明確，便于各部門理解和執(zhí)行，自查結(jié)果應(yīng)能為后續(xù)整改提供清晰指引。6.持續(xù)性原則：保密自查并非一次性任務(wù)，應(yīng)建立常態(tài)化、制度化的自查機(jī)制，定期進(jìn)行，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整自查重點(diǎn)。二、自查核心內(nèi)容（一）保密制度建設(shè)與完善情況1.制度完備性：是否已制定覆蓋保密工作各個方面的規(guī)章制度體系？（如：保密管理總則、涉密人員管理辦法、涉密載體管理規(guī)定、計算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理規(guī)定、保密要害部門部位管理辦法、泄密事件報告與查處規(guī)定等）。2.責(zé)任明確性：是否明確了保密工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和崗位責(zé)任制？各級領(lǐng)導(dǎo)、各部門及涉密人員的保密職責(zé)是否清晰、具體，并有效落實(shí)？3.制度合規(guī)性與適用性：現(xiàn)行保密制度是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求？是否結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況制定，具有可操作性？4.制度更新及時性：保密制度是否根據(jù)國家法律法規(guī)變化、企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展及技術(shù)進(jìn)步及時進(jìn)行評審和修訂？（二）保密管理組織與職責(zé)落實(shí)情況1.組織領(lǐng)導(dǎo)：是否成立了專門的保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組或指定相應(yīng)的部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)保密工作？領(lǐng)導(dǎo)是否切實(shí)履行了保密工作的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？2.機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備：是否根據(jù)需要設(shè)立了保密管理機(jī)構(gòu)或配備了專（兼）職保密管理人員？保密管理人員是否具備必要的專業(yè)知識和能力？3.職責(zé)履行：保密管理部門（或人員）是否有效履行了指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查企業(yè)保密工作的職責(zé)？（三）涉密人員管理情況1.涉密人員界定與審查：是否建立了科學(xué)的涉密人員界定標(biāo)準(zhǔn)和審查程序？對新進(jìn)、離崗、離職涉密人員的審查是否嚴(yán)格規(guī)范？2.保密教育培訓(xùn)：是否定期對涉密人員及全體員工進(jìn)行保密形勢、保密法律法規(guī)、保密知識技能和企業(yè)保密制度的教育培訓(xùn)？培訓(xùn)記錄是否完整？3.保密承諾與協(xié)議：是否與涉密人員簽訂了保密承諾書或保密協(xié)議？協(xié)議內(nèi)容是否合法有效，權(quán)利義務(wù)是否明確？4.在崗管理：對涉密人員在崗期間的保密行為是否有具體要求和監(jiān)督措施？（如：禁止在非涉密載體上記錄涉密信息、禁止使用非涉密設(shè)備處理涉密信息等）。5.離崗離職管理：涉密人員離崗離職前，是否進(jìn)行了保密教育，清退了涉密載體，辦理了脫密期管理手續(xù)？脫密期內(nèi)的管理措施是否落實(shí)？（四）涉密載體管理情況1.涉密載體界定與標(biāo)識：是否對涉密載體（包括紙質(zhì)文件、光盤、U盤、移動硬盤、膠片、錄音帶、錄像帶等）進(jìn)行了明確界定和規(guī)范標(biāo)識？2.制作、收發(fā)與傳遞：涉密載體的制作、復(fù)印、打印、收發(fā)、傳遞是否履行了審批登記手續(xù)？傳遞是否通過機(jī)要渠道或符合保密要求的方式進(jìn)行？3.使用與保管：涉密載體的使用是否在符合保密要求的場所進(jìn)行？保管是否有專人負(fù)責(zé)，是否存放在符合安全要求的保密柜、保密室中？4.復(fù)制與銷毀：涉密載體的復(fù)制是否經(jīng)過審批？銷毀是否符合保密規(guī)定，由指定人員在指定地點(diǎn)使用專用設(shè)備進(jìn)行，并進(jìn)行登記？5.電子涉密載體管理：對存儲涉密信息的計算機(jī)硬盤、移動存儲介質(zhì)（U盤、移動硬盤等）是否有專門的管理措施？是否做到專人專用、加密管理、定期檢查？（五）計算機(jī)信息系統(tǒng)及信息設(shè)備保密管理情況1.分級保護(hù)：是否按照國家及企業(yè)規(guī)定，對計算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行了保密分級，并采取了相應(yīng)的安全保密技術(shù)措施？2.物理隔離與邏輯隔離：涉密計算機(jī)信息系統(tǒng)與非涉密計算機(jī)信息系統(tǒng)、國際互聯(lián)網(wǎng)是否實(shí)行嚴(yán)格的物理隔離或符合要求的邏輯隔離？3.設(shè)備管理：涉密計算機(jī)、服務(wù)器、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀等信息設(shè)備是否專人管理，是否有詳細(xì)臺賬？非涉密信息設(shè)備是否嚴(yán)禁處理、存儲涉密信息？4.外部設(shè)備管控：涉密計算機(jī)是否違規(guī)連接互聯(lián)網(wǎng)或使用非涉密外部設(shè)備（如：無線網(wǎng)卡、藍(lán)牙設(shè)備、非涉密U盤等）？5.口令與權(quán)限管理：計算機(jī)信息系統(tǒng)及設(shè)備的訪問口令是否符合復(fù)雜度要求并定期更換？用戶權(quán)限是否遵循最小授權(quán)原則？6.補(bǔ)丁與病毒防護(hù)：是否及時更新操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件補(bǔ)丁？是否安裝并及時更新防病毒軟件？7.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：涉密信息是否定期進(jìn)行備份？備份介質(zhì)是否安全存放？是否具備數(shù)據(jù)恢復(fù)能力？（六）保密要害部門部位管理情況1.確定與標(biāo)識：是否準(zhǔn)確確定了保密要害部門部位，并按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識和管理？2.人防、物防、技防措施：保密要害部門部位是否采取了嚴(yán)格的人防（人員值守、出入登記）、物防（門禁、防盜門窗）和技防（監(jiān)控、報警）措施？3.內(nèi)部管理：保密要害部門部位內(nèi)的人員活動、設(shè)備使用、信息處理是否符合保密規(guī)定？外來人員進(jìn)入是否經(jīng)過嚴(yán)格審批和陪同？（七）涉密會議與活動管理情況1.會前準(zhǔn)備：涉密會議或活動是否確定了密級，限定了參加人員范圍，選擇了符合保密要求的場所？2.會中管理：涉密會議或活動期間，是否對參會人員進(jìn)行了保密提醒，對涉密載體進(jìn)行了統(tǒng)一管理，是否禁止使用未經(jīng)批準(zhǔn)的錄音、錄像、拍照設(shè)備？3.會后清理：涉密會議或活動結(jié)束后，是否及時清理會場，收回涉密文件、資料，對會議內(nèi)容的傳達(dá)范圍是否有明確規(guī)定？（八）對外交流與合作保密管理情況1.信息提供審批：對外提供信息（包括技術(shù)資料、商業(yè)數(shù)據(jù)等）是否經(jīng)過嚴(yán)格的保密審查和審批程序？2.合作方保密要求：與外部單位合作時，是否對合作方提出明確的保密要求，必要時是否簽訂保密協(xié)議？3.參觀訪問管理：對外部人員參觀訪問是否有審批程序，是否限定路線和范圍，是否有專人陪同并進(jìn)行保密提醒？（九）宣傳報道與信息發(fā)布保密審查情況1.保密審查機(jī)制：是否建立了信息發(fā)布保密審查機(jī)制？對擬公開的宣傳報道、廣告、網(wǎng)站信息、學(xué)術(shù)論文、參展資料等是否進(jìn)行了保密審查？2.審查責(zé)任：信息發(fā)布保密審查的責(zé)任部門和責(zé)任人是否明確？審查程序是否規(guī)范？（十）監(jiān)督檢查與責(zé)任追究情況1.日常監(jiān)督檢查：是否建立了常態(tài)化的保密監(jiān)督檢查機(jī)制？是否定期或不定期組織保密檢查？檢查記錄是否完整？2.問題整改：對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，是否及時下達(dá)整改通知，并跟蹤整改落實(shí)情況？3.泄密事件報告與查處：是否明確了泄密事件的報告程序？發(fā)生泄密事件后，是否按規(guī)定及時報告并組織查處，采取補(bǔ)救措施？4.責(zé)任追究：對違反保密制度的行為，是否根據(jù)情節(jié)輕重和造成的后果，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅處理？（十一）保密教育培訓(xùn)與宣傳情況1.培訓(xùn)計劃與實(shí)施：是否制定了年度保密教育培訓(xùn)計劃并組織實(shí)施？培訓(xùn)內(nèi)容是否全面，形式是否多樣？2.全員保密意識：是否通過多種形式開展保密宣傳教育，提高全體員工的保密意識和保密技能？3.培訓(xùn)效果評估：是否對保密教育培訓(xùn)的效果進(jìn)行評估和反饋，持續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)工作？三、自查實(shí)施步驟（一）準(zhǔn)備階段1.成立自查小組：由企業(yè)保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及保密管理人員組成自查工作小組，明確分工和職責(zé)。2.制定自查方案：明確自查目的、范圍、內(nèi)容、方法、時間安排和人員分工。3.組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)：組織自查人員學(xué)習(xí)國家保密法律法規(guī)、企業(yè)保密制度及本自查手冊，統(tǒng)一思想，掌握方法。（二）實(shí)施階段1.部門自查：各部門對照自查內(nèi)容清單，結(jié)合自身實(shí)際，對本部門保密工作情況進(jìn)行全面、細(xì)致的自我檢查，形成部門自查報告。2.重點(diǎn)抽查：自查工作小組在各部門自查的基礎(chǔ)上，根據(jù)重要性原則和風(fēng)險評估結(jié)果，對重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查核實(shí)。3.資料查閱：查閱保密制度文件、會議紀(jì)要、培訓(xùn)記錄、涉密人員登記表、保密承諾書、檢查記錄、設(shè)備臺賬等相關(guān)資料。4.現(xiàn)場檢查：深入保密要害部門部位、辦公場所、機(jī)房、檔案室等地點(diǎn)進(jìn)行實(shí)地檢查。5.人員訪談：與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、涉密人員及普通員工進(jìn)行個別或集體訪談，了解保密制度執(zhí)行情況和實(shí)際操作中存在的問題。（三）總結(jié)與整改階段1.問題匯總與分析：自查工作小組對各部門自查情況和抽查結(jié)果進(jìn)行匯總、梳理，深入分析問題產(chǎn)生的原因。2.形成自查報告：撰寫企業(yè)保密制度自查報告，內(nèi)容包括自查工作開展情況、取得的成效、存在的主要問題、原因分析及整改建議。3.制定整改措施：針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，制定詳細(xì)的整改方案，明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時限。4.落實(shí)整改：各責(zé)任部門按照整改方案認(rèn)真組織整改，并將整改情況及時反饋給自查工作小組。5.跟蹤驗證：自查工作小組對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查和效果驗證，確保問題得到有效解決。（四）持續(xù)改進(jìn)階段1.完善制度：根據(jù)自查結(jié)果和整改情況，對現(xiàn)有保密制度進(jìn)行修訂和完善，堵塞制度漏洞。2.強(qiáng)化培訓(xùn)：針對自查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)相關(guān)的保密教育培訓(xùn)。3.固化成果：將自查中行之有效的做法和經(jīng)驗固化為常態(tài)化的管理機(jī)制，持續(xù)提升企業(yè)保密管理水平。四、自查工具與方法建議1.自查清單：根據(jù)本手冊“自查核心內(nèi)容”，制定詳細(xì)的《保密制度自查清單》，逐項列出檢查要點(diǎn)，便于對照檢查和記錄。2.資料審查表：設(shè)計《保密管理資料審查表》，記錄所查閱資料的名稱、編號、版本、審查意見等。3.現(xiàn)場檢查表：設(shè)計《保密現(xiàn)場檢查表》，記錄現(xiàn)場檢查的地點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)的問題、照片證據(jù)等。4.訪談記錄提綱：準(zhǔn)備《保密工作訪談提綱》，明確訪談對象、主要問題和記錄要點(diǎn)。5.方法建議：*文件審閱法：查閱制度文件、記錄臺賬、合同協(xié)議等。*現(xiàn)場查看法：實(shí)地檢查保密設(shè)施、設(shè)備管理、人員操作等。*人員詢問法：與相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解實(shí)際情況。*模擬測試法：對某些保密措施（如門禁、密碼強(qiáng)度）進(jìn)行模擬測試。*數(shù)據(jù)分析對比法：對相關(guān)數(shù)據(jù)（如培訓(xùn)次數(shù)、檢查次數(shù)、泄密事件數(shù)）進(jìn)行分析對比。五、自查結(jié)果的運(yùn)用1.作為改進(jìn)依據(jù)：自查結(jié)果是企業(yè)改進(jìn)保密管理工作、完善保密制度的直接依據(jù)。2.納入績效考核：可將保密工作自查結(jié)果及整改情況納入相關(guān)部門和人員的績效考核體系。3.風(fēng)險預(yù)警：通過自查及時發(fā)現(xiàn)潛在的泄密風(fēng)險，為企業(yè)決策提供風(fēng)險預(yù)警。4.提升全員意識：通過自查過程和結(jié)果通報，進(jìn)一步強(qiáng)化全體員工的保密意識和責(zé)任感。六、附則本手冊為企業(yè)開展保密制度自查工作提供一般性指導(dǎo)。各企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身規(guī)