第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁新疆基金從業(yè)資格證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項的首字母填入括號內(nèi)）

1.根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，以下哪種行為屬于禁止性規(guī)定？（）

A.基金管理人通過電視廣告宣傳基金產(chǎn)品收益

B.基金銷售機構(gòu)在銀行網(wǎng)點發(fā)放宣傳折頁

C.基金管理人向合格投資者口頭推介基金產(chǎn)品

D.基金銷售機構(gòu)在官方網(wǎng)站發(fā)布基金產(chǎn)品凈值公告

2.在新疆地區(qū)開展私募基金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)向哪個機構(gòu)進行登記備案？（）

A.新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.新疆維吾爾自治區(qū)市場監(jiān)督管理局

D.中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局

3.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金季度報告的披露期限是？（）

A.每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)

B.每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)

C.每季度結(jié)束后的20個工作日內(nèi)

D.每季度結(jié)束后的30個工作日內(nèi)

4.新疆地區(qū)某基金管理人擬發(fā)行一款投資于新疆本地企業(yè)的股權(quán)投資基金，以下哪種投資者可以合格投資？（）

A.凈資產(chǎn)低于100萬元的個人投資者

B.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人投資者

C.凈資產(chǎn)低于200萬元的機構(gòu)投資者

D.金融資產(chǎn)不低于200萬元的機構(gòu)投資者

5.基金產(chǎn)品風險等級從低到高依次為：保守型、穩(wěn)健型、平衡型、進取型、激進型。以下哪種產(chǎn)品屬于穩(wěn)健型？（）

A.固定收益類產(chǎn)品

B.混合型產(chǎn)品

C.股票型產(chǎn)品

D.商品及金融衍生品類產(chǎn)品

6.基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向哪個機構(gòu)申請備案？（）

A.新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局

D.新疆維吾爾自治區(qū)銀保監(jiān)局

7.基金托管人對基金財產(chǎn)的保管責任不包括？（）

A.監(jiān)督基金管理人的投資運作

B.對基金財產(chǎn)進行獨立核算

C.執(zhí)行基金管理人的投資指令

D.定期向基金投資者披露基金財產(chǎn)情況

8.根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金募集期間，以下哪種行為屬于禁止行為？（）

A.基金管理人向合格投資者提供基金招募說明書

B.基金銷售機構(gòu)向合格投資者解釋基金風險

C.基金管理人承諾最低收益

D.基金銷售機構(gòu)在合格投資者風險承受能力評估中如實記錄評估結(jié)果

9.基金信息披露中，"重大事項"不包括？（）

A.基金管理人變更

B.基金托管人變更

C.基金投資策略重大調(diào)整

D.基金管理人董事長的生日

10.基金投資者在贖回基金份額時，以下哪種情況可能導(dǎo)致贖回失敗？（）

A.投資者未在規(guī)定時間內(nèi)提交贖回申請

B.基金凈值大幅下跌

C.投資者未簽署風險揭示書

D.基金管理人暫停贖回業(yè)務(wù)

11.根據(jù)新疆地區(qū)《規(guī)范私募投資基金管理人登記及行為指引》，私募基金管理人登記后，每年需要提交的年度信息報告是？（）

A.年度審計報告

B.年度業(yè)務(wù)報告

C.年度財務(wù)報表

D.年度合規(guī)檢查報告

12.基金產(chǎn)品募集過程中，以下哪個環(huán)節(jié)屬于基金銷售機構(gòu)的核心職責？（）

A.基金財產(chǎn)保管

B.基金投資決策

C.基金風險揭示

D.基金信息披露

13.基金合同中，"基金費用"不包括？（）

A.基金管理費

B.基金托管費

C.基金銷售服務(wù)費

D.基金投資者贖回費

14.基金投資者在投資基金前，必須簽署的文件是？（）

A.基金認購協(xié)議

B.基金風險揭示書

C.基金申購確認單

D.基金份額持有人名冊

15.基金管理人聘請外部投資顧問時，應(yīng)向哪個機構(gòu)備案？（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局

C.新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局

D.中國銀保監(jiān)會新疆監(jiān)管局

16.基金產(chǎn)品凈值公告中，不包括？（）

A.基金份額凈值

B.基金累計凈值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金管理人辦公地址

17.基金投資者在投資過程中，以下哪種行為可能違反《中華人民共和國證券法》？（）

A.投資者根據(jù)基金合同約定的投資策略進行投資

B.投資者要求基金管理人提供基金財產(chǎn)明細

C.投資者利用內(nèi)幕信息買賣基金份額

D.投資者要求基金托管人定期出具基金財產(chǎn)托管報告

18.基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括？（）

A.具有相應(yīng)的注冊資本和償付能力

B.具有完善的基金銷售業(yè)務(wù)制度

C.具有合格的銷售人員隊伍

D.具有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營場所

19.基金合同中，"基金運作方式"通常包括？（）

A.封閉式運作

B.開放式運作

C.混合式運作

D.以上都是

20.基金投資者在投資過程中，以下哪種情況不屬于基金管理人應(yīng)披露的重大信息？（）

A.基金管理人發(fā)生重大訴訟

B.基金管理人高級管理人員變動

C.基金投資策略發(fā)生重大變化

D.基金管理人辦公地址變更

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

（請將正確選項的首字母填入括號內(nèi)）

21.根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)《規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金募集過程中，基金銷售機構(gòu)應(yīng)向合格投資者提供的材料包括？（）

A.基金招募說明書

B.基金風險揭示書

C.基金合同

D.基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

22.基金合同中，"基金費用"通常包括？（）

A.基金管理費

B.基金托管費

C.基金銷售服務(wù)費

D.基金交易手續(xù)費

23.基金信息披露中，"重大事項"通常包括？（）

A.基金管理人變更

B.基金托管人變更

C.基金投資策略重大調(diào)整

D.基金份額持有人數(shù)量發(fā)生重大變化

24.基金投資者在投資過程中，以下哪些行為可能違反《中華人民共和國證券法》？（）

A.投資者根據(jù)基金合同約定的投資策略進行投資

B.投資者要求基金管理人提供基金財產(chǎn)明細

C.投資者利用內(nèi)幕信息買賣基金份額

D.投資者要求基金托管人定期出具基金財產(chǎn)托管報告

25.基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括？（）

A.具有相應(yīng)的注冊資本和償付能力

B.具有完善的基金銷售業(yè)務(wù)制度

C.具有合格的銷售人員隊伍

D.具有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營場所

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將正確答案填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

26.根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，基金管理人可以通過電視廣告宣傳基金產(chǎn)品收益。（）

27.在新疆地區(qū)開展私募基金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記備案。（）

28.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金季度報告的披露期限是每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)。（）

29.新疆地區(qū)某基金管理人擬發(fā)行一款投資于新疆本地企業(yè)的股權(quán)投資基金，金融資產(chǎn)不低于200萬元的機構(gòu)投資者可以合格投資。（）

30.基金產(chǎn)品風險等級從低到高依次為：保守型、穩(wěn)健型、平衡型、進取型、激進型?；旌闲彤a(chǎn)品屬于穩(wěn)健型。（）

31.基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局申請備案。（）

32.基金托管人對基金財產(chǎn)的保管責任包括監(jiān)督基金管理人的投資運作。（）

33.根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金募集期間，基金管理人承諾最低收益屬于禁止行為。（）

34.基金信息披露中，"重大事項"不包括基金管理人董事長的生日。（）

35.基金投資者在贖回基金份額時，基金凈值大幅下跌可能導(dǎo)致贖回失敗。（）

36.根據(jù)新疆地區(qū)《規(guī)范私募投資基金管理人登記及行為指引》，私募基金管理人登記后，每年需要提交的年度信息報告是年度審計報告。（）

37.基金產(chǎn)品募集過程中，基金銷售機構(gòu)的核心職責是基金投資決策。（）

38.基金合同中，"基金費用"不包括基金銷售服務(wù)費。（）

39.基金投資者在投資基金前，必須簽署的文件是基金認購協(xié)議。（）

40.基金管理人聘請外部投資顧問時，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請將答案填入橫線處）

41.根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，基金管理人應(yīng)向______機構(gòu)進行登記備案。

42.私募基金季度報告的披露期限是每季度結(jié)束后的______個工作日內(nèi)。

43.新疆地區(qū)某基金管理人擬發(fā)行一款投資于新疆本地企業(yè)的股權(quán)投資基金，金融資產(chǎn)不低于______萬元的機構(gòu)投資者可以合格投資。

44.基金產(chǎn)品風險等級從低到高依次為：保守型、______型、平衡型、進取型、激進型。

45.基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向______機構(gòu)申請備案。

46.基金托管人對基金財產(chǎn)的保管責任不包括______。

47.根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金募集期間，基金管理人承諾______屬于禁止行為。

48.基金信息披露中，"重大事項"不包括______。

49.基金投資者在投資過程中，以下哪種行為可能違反《中華人民共和國證券法》？______

50.基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括______。

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.簡述基金管理人應(yīng)如何向合格投資者進行風險揭示。

52.簡述基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

53.簡述基金信息披露中"重大事項"的范疇。

54.簡述基金投資者在投資過程中應(yīng)注意的風險。

六、案例分析題（共25分）

某新疆基金管理人擬發(fā)行一款投資于新疆本地企業(yè)的股權(quán)投資基金，基金管理人委托某基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)進行募集。在募集過程中，基金銷售機構(gòu)向部分投資者承諾最低收益，并夸大基金投資業(yè)績。部分投資者在未簽署風險揭示書的情況下購買了該基金產(chǎn)品。問題：

（1）分析該案例中存在的違規(guī)行為。

（2）提出相應(yīng)的整改措施。

（3）總結(jié)該案例對基金管理人和銷售機構(gòu)的啟示。

參考答案及解析部分

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，基金管理人不得通過電視廣告宣傳基金產(chǎn)品收益，因此A選項錯誤。B選項中，基金銷售機構(gòu)在銀行網(wǎng)點發(fā)放宣傳折頁屬于合規(guī)行為。C選項中，基金管理人向合格投資者口頭推介基金產(chǎn)品不屬于禁止行為。D選項中，基金銷售機構(gòu)在官方網(wǎng)站發(fā)布基金產(chǎn)品凈值公告屬于合規(guī)行為。

2.A

解析：根據(jù)新疆地區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金管理人登記及行為指引》，私募基金管理人應(yīng)向新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局進行登記備案，因此A選項正確。B選項中，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責私募基金行業(yè)的自律管理。C選項中，新疆維吾爾自治區(qū)市場監(jiān)督管理局負責市場主體的登記注冊。D選項中，中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局負責證券期貨市場的監(jiān)督管理。

3.B

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金季度報告的披露期限是每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，因此B選項正確。A、C、D選項中的時間均不符合規(guī)定。

4.D

解析：根據(jù)新疆地區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金合格投資者要求金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人投資者或金融資產(chǎn)不低于200萬元的機構(gòu)投資者，因此D選項正確。A、B、C選項中的投資者均不符合合格投資者要求。

5.B

解析：基金產(chǎn)品風險等級從低到高依次為：保守型、穩(wěn)健型、平衡型、進取型、激進型?；旌闲彤a(chǎn)品屬于穩(wěn)健型，因此B選項正確。A選項中，固定收益類產(chǎn)品屬于保守型。C選項中，股票型產(chǎn)品屬于進取型。D選項中，商品及金融衍生品類產(chǎn)品屬于激進型。

6.A

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局進行備案，因此A選項正確。B選項中，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責私募基金行業(yè)的自律管理。C選項中，中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局負責證券期貨市場的監(jiān)督管理。D選項中，新疆維吾爾自治區(qū)銀保監(jiān)局負責銀行業(yè)和保險業(yè)的監(jiān)督管理。

7.A

解析：基金托管人對基金財產(chǎn)的保管責任包括對基金財產(chǎn)進行獨立核算、執(zhí)行基金管理人的投資指令、定期向基金投資者披露基金財產(chǎn)情況等，但不包括監(jiān)督基金管理人的投資運作，因此A選項錯誤。

8.C

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金募集期間，基金管理人承諾最低收益屬于禁止行為，因此C選項錯誤。A、B、D選項中的行為均屬于合規(guī)行為。

9.D

解析：基金信息披露中，"重大事項"通常包括基金管理人變更、基金托管人變更、基金投資策略重大調(diào)整、基金份額持有人數(shù)量發(fā)生重大變化等，但不包括基金管理人董事長的生日，因此D選項錯誤。

10.A

解析：基金投資者在贖回基金份額時，未在規(guī)定時間內(nèi)提交贖回申請可能導(dǎo)致贖回失敗，因此A選項正確。B、C、D選項中的情況均不會導(dǎo)致贖回失敗。

11.B

解析：根據(jù)新疆地區(qū)《規(guī)范私募投資基金管理人登記及行為指引》，私募基金管理人登記后，每年需要提交的年度信息報告是年度業(yè)務(wù)報告，因此B選項正確。A、C、D選項中的報告均不符合要求。

12.C

解析：基金產(chǎn)品募集過程中，基金銷售機構(gòu)的核心職責是基金風險揭示，因此C選項正確。A、B、D選項中的職責均不屬于基金銷售機構(gòu)的核心職責。

13.D

解析：基金合同中，"基金費用"通常包括基金管理費、基金托管費、基金銷售服務(wù)費等，但不包括基金交易手續(xù)費，因此D選項錯誤。

14.B

解析：基金投資者在投資基金前，必須簽署的文件是基金風險揭示書，因此B選項正確。A、C、D選項中的文件均不屬于必須簽署的文件。

15.A

解析：基金管理人聘請外部投資顧問時，應(yīng)向新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局備案，因此A選項正確。B、C、D選項中的機構(gòu)均不符合備案要求。

16.D

解析：基金產(chǎn)品凈值公告中，不包括基金管理人辦公地址，因此D選項錯誤。A、B、C選項中的內(nèi)容均屬于基金凈值公告的內(nèi)容。

17.C

解析：基金投資者在投資過程中，利用內(nèi)幕信息買賣基金份額可能違反《中華人民共和國證券法》，因此C選項正確。A、B、D選項中的行為均屬于合規(guī)行為。

18.D

解析：基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括具有相應(yīng)的注冊資本和償付能力、具有完善的基金銷售業(yè)務(wù)制度、具有合格的銷售人員隊伍等，但不包括具有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營場所，因此D選項錯誤。

19.D

解析：基金合同中，"基金運作方式"通常包括封閉式運作、開放式運作、混合式運作等，因此D選項正確。A、B、C選項中的運作方式均屬于基金運作方式。

20.D

解析：基金投資者在投資過程中，基金管理人辦公地址變更不屬于基金管理人應(yīng)披露的重大信息，因此D選項錯誤。A、B、C選項中的信息均屬于基金管理人應(yīng)披露的重大信息。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金募集過程中，基金銷售機構(gòu)應(yīng)向合格投資者提供的材料包括基金招募說明書、基金風險揭示書、基金合同，因此A、B、C選項正確。D選項中的材料不屬于必須提供的材料。

22.ABC

解析：基金合同中，"基金費用"通常包括基金管理費、基金托管費、基金銷售服務(wù)費，因此A、B、C選項正確。D選項中的費用不屬于基金費用。

23.ABCD

解析：基金信息披露中，"重大事項"通常包括基金管理人變更、基金托管人變更、基金投資策略重大調(diào)整、基金份額持有人數(shù)量發(fā)生重大變化等，因此A、B、C、D選項均正確。

24.C

解析：基金投資者在投資過程中，利用內(nèi)幕信息買賣基金份額可能違反《中華人民共和國證券法》，因此C選項正確。A、B、D選項中的行為均屬于合規(guī)行為。

25.ABCD

解析：基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括具有相應(yīng)的注冊資本和償付能力、具有完善的基金銷售業(yè)務(wù)制度、具有合格的銷售人員隊伍、具有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營場所，因此A、B、C、D選項均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將正確答案填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

26.×

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，基金管理人不得通過電視廣告宣傳基金產(chǎn)品收益，因此本題說法錯誤。

27.×

解析：在新疆地區(qū)開展私募基金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)向新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局進行登記備案，因此本題說法錯誤。

28.√

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金季度報告的披露期限是每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，因此本題說法正確。

29.√

解析：根據(jù)新疆地區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金合格投資者要求金融資產(chǎn)不低于200萬元的機構(gòu)投資者可以合格投資，因此本題說法正確。

30.×

解析：基金產(chǎn)品風險等級從低到高依次為：保守型、穩(wěn)健型、平衡型、進取型、激進型?；旌闲彤a(chǎn)品屬于平衡型，因此本題說法錯誤。

31.×

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局進行備案，因此本題說法錯誤。

32.×

解析：基金托管人對基金財產(chǎn)的保管責任不包括監(jiān)督基金管理人的投資運作，因此本題說法錯誤。

33.√

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金募集期間，基金管理人承諾最低收益屬于禁止行為，因此本題說法正確。

34.√

解析：基金信息披露中，"重大事項"通常包括基金管理人變更、基金托管人變更、基金投資策略重大調(diào)整、基金份額持有人數(shù)量發(fā)生重大變化等，但不包括基金管理人董事長的生日，因此本題說法正確。

35.×

解析：基金投資者在贖回基金份額時，未在規(guī)定時間內(nèi)提交贖回申請可能導(dǎo)致贖回失敗，因此本題說法錯誤。

36.×

解析：根據(jù)新疆地區(qū)《規(guī)范私募投資基金管理人登記及行為指引》，私募基金管理人登記后，每年需要提交的年度信息報告是年度業(yè)務(wù)報告，因此本題說法錯誤。

37.×

解析：基金產(chǎn)品募集過程中，基金銷售機構(gòu)的核心職責是基金風險揭示，因此本題說法錯誤。

38.×

解析：基金合同中，"基金費用"通常包括基金管理費、基金托管費、基金銷售服務(wù)費等，因此本題說法錯誤。

39.×

解析：基金投資者在投資基金前，必須簽署的文件是基金風險揭示書，因此本題說法錯誤。

40.×

解析：基金管理人聘請外部投資顧問時，應(yīng)向新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局備案，因此本題說法錯誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，基金管理人應(yīng)向新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局進行登記備案。

42.15

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》，私募基金季度報告的披露期限是每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)。

43.200

解析：根據(jù)新疆地區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金合格投資者要求金融資產(chǎn)不低于200萬元的機構(gòu)投資者可以合格投資。

44.穩(wěn)健

解析：基金產(chǎn)品風險等級從低到高依次為：保守型、穩(wěn)健型、平衡型、進取型、激進型?；旌闲彤a(chǎn)品屬于穩(wěn)健型。

45.新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)地方性法規(guī)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范基金募資行為若干規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向新疆維吾爾自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局申請備案。

46.監(jiān)督基金管理人的投資運作

解析：基金托管人對基金財產(chǎn)的保管責任包括對基金財產(chǎn)進行獨立核算、執(zhí)行基金管理人的投資指令、定期向基金投資者披露基金財產(chǎn)情況等，但不包括監(jiān)督基金管理人的投資運作。

47.最低收益

解析：根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)《關(guān)于規(guī)范私募投資基金募集行為的通知》，私募基金募集期間，基金管理人承諾最低收益屬于禁止行為。

48.基金管理人董事長的生日

解析：基金信息披露中，"重大事項"通常包括基金管理人變更、基金托管人變更、基金投資策略重大調(diào)整、基金份額持有人數(shù)量發(fā)生重大變化等，但不包括基金管理人董事長的生日。

49.投資者利用內(nèi)幕信息買賣基金份額

解析：基金投資者在投資過程中，利用內(nèi)幕信息買賣基金份額可能違反《中華人民共和國證券法》。

50.具有相應(yīng)的注冊資本和償付能力、具有完善的基金銷售業(yè)務(wù)制度、具有合格的銷售人員隊伍

解析：基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括具有相應(yīng)的注冊資本和償付能力、具有完善的基金銷售業(yè)務(wù)制度、具有合格的銷售人員隊伍等。

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.答：基金管理人應(yīng)向合格投資者進行充分的風險揭示，包括但不限于以下內(nèi)容：

①基金投資目標、投資范圍、投資策略；

②基金風險等級及可能面臨的風險；

③基金費用及費率；

④基金份額的認購、申購和贖回方式；

⑤基金信息披露的格式、頻率和方式；

⑥基金合同的變更、終止；

⑦基金管理人和托管人的職責及更換；

⑧基金投資者權(quán)利和義務(wù)等。

52.答：基金銷售機構(gòu)在新疆地區(qū)開展業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件包括：

①具有相應(yīng)的注冊資本和償付能力；

②