第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格考試考試時(shí)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于基金募集信息披露的說(shuō)法中，正確的是（______）。

A.基金募集說(shuō)明書應(yīng)在基金份額發(fā)售前3個(gè)月內(nèi)披露

B.基金募集期間，基金管理人可以未經(jīng)披露發(fā)布新的基金產(chǎn)品信息

C.基金募集信息披露只需披露基金合同和招募說(shuō)明書

D.基金募集期間，基金管理人可以不披露基金管理人、托管人的基本信息

2.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，以下哪項(xiàng)不屬于其重要內(nèi)容（______）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

3.下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（______）。

A.基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值報(bào)告

B.基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人召開基金份額持有人大會(huì)

C.基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回其持有的基金份額

D.基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人披露基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用情況

4.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，以下哪項(xiàng)不屬于法定披露期限（______）。

A.基金合同生效后10日內(nèi)披露基金合同

B.基金季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15日內(nèi)披露

C.基金半年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)半年度結(jié)束后的60日內(nèi)披露

D.基金年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束后的90日內(nèi)披露

5.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法中，正確的是（______）。

A.基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供貸款

B.基金管理人可以違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍

C.基金托管人可以挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人可以不公平地對(duì)待不同基金份額持有人

6.基金銷售適用性原則要求基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，以下哪項(xiàng)不屬于投資者適當(dāng)性管理的核心要素（______）。

A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

C.基金管理人的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

D.基金份額的規(guī)模

7.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（______）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略

B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)排除基準(zhǔn)比較的影響

C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)基于基金的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)

8.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容（______）。

A.基金投資決策流程

B.基金信息披露制度

C.基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.以上都是

9.下列關(guān)于基金估值方法的說(shuō)法中，正確的是（______）。

A.交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值

B.交易所交易的基金應(yīng)采用成本法進(jìn)行估值

C.非交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值

D.非交易所交易的基金應(yīng)采用成本法進(jìn)行估值

10.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)包括（______）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作

C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D.編制基金資產(chǎn)凈值報(bào)告

11.下列關(guān)于基金公司治理結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（______）。

A.基金公司應(yīng)建立健全的董事會(huì)制度

B.基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立董事

C.基金公司董事會(huì)的決議應(yīng)由全體董事一致通過

D.基金公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制制度

12.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括（______）。

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開透明原則

C.合理收費(fèi)原則

D.不當(dāng)銷售原則

13.下列關(guān)于基金信息披露禁止行為的說(shuō)法中，正確的是（______）。

A.基金信息披露可以夸大基金業(yè)績(jī)

B.基金信息披露可以虛假記載

C.基金信息披露可以誤導(dǎo)性陳述

D.基金信息披露可以未按規(guī)定披露

14.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)及時(shí)向投資者披露（______）。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金份額累計(jì)凈值

D.以上都是

15.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（______）。

A.基金管理人可以違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍

B.基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供貸款

C.基金托管人可以挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人可以不公平地對(duì)待不同基金份額持有人

16.基金銷售適用性原則要求基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，以下哪項(xiàng)不屬于投資者適當(dāng)性管理的核心要素（______）。

A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

C.基金管理人的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

D.基金份額的規(guī)模

17.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（______）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略

B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)排除基準(zhǔn)比較的影響

C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)基于基金的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)

18.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容（______）。

A.基金投資決策流程

B.基金信息披露制度

C.基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.以上都是

19.下列關(guān)于基金估值方法的說(shuō)法中，正確的是（______）。

A.交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值

B.交易所交易的基金應(yīng)采用成本法進(jìn)行估值

C.非交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值

D.非交易所交易的基金應(yīng)采用成本法進(jìn)行估值

20.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)包括（______）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作

C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D.編制基金資產(chǎn)凈值報(bào)告

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金募集信息披露的內(nèi)容包括（______）。

A.基金募集說(shuō)明書

B.基金合同

C.基金招募說(shuō)明書

D.基金份額發(fā)售公告

22.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，以下哪些屬于其重要內(nèi)容（______）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金的投資范圍

C.基金的投資策略

D.基金管理人的薪酬制度

23.下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的說(shuō)法中，正確的有（______）。

A.基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值報(bào)告

B.基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人召開基金份額持有人大會(huì)

C.基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回其持有的基金份額

D.基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人披露基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用情況

24.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，以下哪些屬于法定披露期限（______）。

A.基金合同生效后10日內(nèi)披露基金合同

B.基金季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15日內(nèi)披露

C.基金半年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)半年度結(jié)束后的60日內(nèi)披露

D.基金年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束后的90日內(nèi)披露

25.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法中，正確的有（______）。

A.基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供貸款

B.基金管理人可以違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍

C.基金托管人可以挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人可以不公平地對(duì)待不同基金份額持有人

26.基金銷售適用性原則要求基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，以下哪些屬于投資者適當(dāng)性管理的核心要素（______）。

A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

C.基金管理人的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

D.基金份額的規(guī)模

27.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法中，正確的有（______）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略

B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)排除基準(zhǔn)比較的影響

C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)基于基金的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)

28.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容（______）。

A.基金投資決策流程

B.基金信息披露制度

C.基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.以上都是

29.下列關(guān)于基金估值方法的說(shuō)法中，正確的有（______）。

A.交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值

B.交易所交易的基金應(yīng)采用成本法進(jìn)行估值

C.非交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值

D.非交易所交易的基金應(yīng)采用成本法進(jìn)行估值

30.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)包括（______）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作

C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D.編制基金資產(chǎn)凈值報(bào)告

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集說(shuō)明書應(yīng)在基金份額發(fā)售前3個(gè)月內(nèi)披露。

32.基金募集期間，基金管理人可以未經(jīng)披露發(fā)布新的基金產(chǎn)品信息。

33.基金募集信息披露只需披露基金合同和招募說(shuō)明書。

34.基金募集期間，基金管理人可以不披露基金管理人、托管人的基本信息。

35.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金的投資目標(biāo)是其重要內(nèi)容之一。

36.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金的投資范圍是其重要內(nèi)容之一。

37.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金的投資策略是其重要內(nèi)容之一。

38.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)是其重要內(nèi)容之一。

39.基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值報(bào)告。

40.基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人召開基金份額持有人大會(huì)。

41.基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回其持有的基金份額。

42.基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人披露基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用情況。

43.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金信息。

44.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15日內(nèi)披露基金季度報(bào)告。

45.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)半年度結(jié)束后的60日內(nèi)披露基金半年度報(bào)告。

46.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束后的90日內(nèi)披露基金年度報(bào)告。

47.基金管理人可以將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供貸款。

48.基金管理人可以違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍。

49.基金托管人可以挪用基金財(cái)產(chǎn)。

50.基金管理人可以不公平地對(duì)待不同基金份額持有人。

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

51.基金募集信息披露的內(nèi)容包括________、________和________。

52.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，________、________和________是其重要內(nèi)容。

53.基金份額持有人有權(quán)________其持有的基金份額。

54.基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在________內(nèi)披露基金信息。

55.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)包括________和________。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

56.簡(jiǎn)述基金募集信息披露的主要內(nèi)容。

57.簡(jiǎn)述基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

58.簡(jiǎn)述基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素。

六、案例分析題（共1題，共25分）

59.某基金公司A在2023年1月發(fā)行了一只新的基金產(chǎn)品B，該基金產(chǎn)品的主要投資方向?yàn)楣善笔袌?chǎng)。在基金募集期間，A公司發(fā)布了以下幾項(xiàng)信息：

（1）基金募集說(shuō)明書；

（2）基金合同；

（3）基金份額發(fā)售公告；

（4）基金管理人、托管人的基本信息；

（5）基金份額凈值報(bào)告。

請(qǐng)分析A公司在基金募集期間發(fā)布的信息是否完整，并說(shuō)明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條規(guī)定，基金募集說(shuō)明書應(yīng)在基金份額發(fā)售前3個(gè)月內(nèi)披露，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹉技陂g，基金管理人應(yīng)按規(guī)定披露信息，不得發(fā)布與基金募集無(wú)關(guān)的信息。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹉技畔⑴哆€包括基金份額發(fā)售公告等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾砣藨?yīng)披露基金管理人、托管人的基本信息。

2.D

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等，但不包括基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作方式的重要內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

3.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十八條規(guī)定，基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回其持有的基金份額，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于基金份額持有人的權(quán)利。

4.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十二條規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束后的60日內(nèi)披露，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、C選項(xiàng)均屬于法定披露期限。

5.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十四條規(guī)定，基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均屬于基金投資禁止行為。

6.C

解析：基金銷售適用性原則要求基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，核心要素包括投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估和基金份額的規(guī)模，因此C選項(xiàng)不屬于投資者適當(dāng)性管理的核心要素。

7.B

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基準(zhǔn)比較的影響，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素。

8.D

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)包括基金投資決策流程、基金信息披露制度、基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度等內(nèi)容，因此D選項(xiàng)正確。

9.A

解析：交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

10.A

解析：基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

11.C

解析：基金公司董事會(huì)的決議應(yīng)由全體董事過半數(shù)通過，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)容。

12.D

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、公開透明原則、合理收費(fèi)原則等，因此D選項(xiàng)不屬于應(yīng)遵循的原則。

13.D

解析：基金信息披露不得夸大基金業(yè)績(jī)、不得虛假記載、不得誤導(dǎo)性陳述，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均屬于基金信息披露禁止行為。

14.D

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)及時(shí)向投資者披露基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值、基金份額累計(jì)凈值等信息，因此D選項(xiàng)正確。

15.A

解析：基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B、C、D選項(xiàng)均屬于基金投資禁止行為。

16.C

解析：基金銷售適用性原則要求基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，核心要素包括投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估和基金份額的規(guī)模，因此C選項(xiàng)不屬于投資者適當(dāng)性管理的核心要素。

17.B

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基準(zhǔn)比較的影響，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、C、D選項(xiàng)均屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素。

18.D

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)包括基金投資決策流程、基金信息披露制度、基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度等內(nèi)容，因此D選項(xiàng)正確。

19.A

解析：交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

20.A

解析：基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

二、多選題

21.ABC

解析：基金募集信息披露的內(nèi)容包括基金募集說(shuō)明書、基金合同和基金招募說(shuō)明書，因此ABC選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸱蓊~發(fā)售公告不屬于基金募集信息披露的內(nèi)容。

22.ABC

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略是其重要內(nèi)容，因此ABC選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾砣说男匠曛贫炔粚儆诨疬\(yùn)作方式的內(nèi)容。

23.ABCD

解析：基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值報(bào)告、要求基金管理人召開基金份額持有人大會(huì)、隨時(shí)要求贖回其持有的基金份額、要求基金管理人披露基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用情況，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

24.ABCD

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金信息，包括基金合同生效后10日內(nèi)披露基金合同、每個(gè)季度結(jié)束后的15日內(nèi)披露基金季度報(bào)告、每個(gè)半年度結(jié)束后的60日內(nèi)披露基金半年度報(bào)告、每個(gè)年度結(jié)束后的90日內(nèi)披露基金年度報(bào)告，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

25.BCD

解析：基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍、不得將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供貸款、不得不公平地對(duì)待不同基金份額持有人，因此BCD選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾砣丝梢詫⑵涔芾淼幕鹭?cái)產(chǎn)用于向他人提供貸款。

26.AB

解析：基金銷售適用性原則要求基金管理人進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，核心要素包括投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，因此AB選項(xiàng)正確。C、D選項(xiàng)均不屬于投資者適當(dāng)性管理的核心要素。

27.ACD

解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平、基金的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)，因此ACD選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饦I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮基準(zhǔn)比較的影響。

28.D

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)包括基金投資決策流程、基金信息披露制度、基金風(fēng)險(xiǎn)管理制度等內(nèi)容，因此D選項(xiàng)正確。

29.AD

解析：交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法進(jìn)行估值、非交易所交易的基金應(yīng)采用成本法進(jìn)行估值，因此AD選項(xiàng)正確。B、C選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

30.AC

解析：基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管職責(zé)包括安全保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，因此AC選項(xiàng)正確。B、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條規(guī)定，基金募集說(shuō)明書應(yīng)在基金份額發(fā)售前3個(gè)月內(nèi)披露。

32.×

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)按規(guī)定披露信息，不得發(fā)布與基金募集無(wú)關(guān)的信息。

33.×

解析：基金募集信息披露還包括基金份額發(fā)售公告等。

34.×

解析：基金募集期間，基金管理人應(yīng)披露基金管理人、托管人的基本信息。

35.√

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金的投資目標(biāo)是其重要內(nèi)容之一。

36.√

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金的投資范圍是其重要內(nèi)容之一。

37.√

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金的投資策略是其重要內(nèi)容之一。

38.×

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)不屬于其重要內(nèi)容之一。

39.√

解析：基金份額持有人有權(quán)查閱基金份額凈值報(bào)告。

40.√

解析：基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人召開基金份額持有人大會(huì)。

41.√

解析：基金份額持有人可以隨時(shí)要求贖回其持有的基金份額。

42.√

解析：基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人披露基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用情況。

43.√

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金信息。

44.√

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的15日內(nèi)披露基金季度報(bào)告。

45.√

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)半年度結(jié)束后的60日內(nèi)披露基金半年度報(bào)告。

46.×

解析：基金信息披露的“及時(shí)性”原則要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束后的60日內(nèi)披露基金年度報(bào)告。

47.×

解析：基金管理人不得將其管理的基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供貸款。

48.×

解析：基金管理人不得違反基金合同約定，擅自改變基金的投資范圍。

49.×

解析：基金托管人不得挪用基金財(cái)產(chǎn)。

50.×

解析：基金管理人不得不公平地對(duì)待不同基金份額持有人。

四、填空題

51.基金募集說(shuō)明書；基金合同；基金招募說(shuō)明書

解析：基金募集信息披露的內(nèi)容包括基金募集說(shuō)明書、基金合同和基金招募說(shuō)明書。

52.基金的投資目標(biāo)；基金的投資范圍；基金的投資策略

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，基金的投資目標(biāo)