一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程操作步驟（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)源操作目標(biāo)：系統(tǒng)化識(shí)別企業(yè)內(nèi)外部可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。具體步驟：明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍：結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程及部門(mén)職責(zé)，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的邊界（如戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等）。收集風(fēng)險(xiǎn)信息：通過(guò)以下方法收集內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息：內(nèi)部信息：梳理歷史風(fēng)險(xiǎn)事件、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、員工反饋等；外部信息：關(guān)注行業(yè)政策變化、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別會(huì)議：由風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，邀請(qǐng)各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如總監(jiān)、經(jīng)理）、內(nèi)控專(zhuān)員及外部顧問(wèn)（可選）參與，通過(guò)頭腦風(fēng)暴、訪談、問(wèn)卷調(diào)查等方式，識(shí)別各環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)。匯總形成風(fēng)險(xiǎn)清單：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中，明確風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)描述、所屬領(lǐng)域、涉及部門(mén)等基礎(chǔ)信息，經(jīng)*總經(jīng)理審核后確認(rèn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：量化分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)操作目標(biāo)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)，為后續(xù)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。具體步驟：建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：可能性等級(jí)：分為5級(jí)（1-5級(jí)，1級(jí)為極低，5級(jí)為極高），參考?xì)v史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及專(zhuān)家判斷設(shè)定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（如“5年發(fā)生次數(shù)≥3次”為5級(jí)）；影響程度等級(jí)：分為5級(jí)（1-5級(jí)，1級(jí)為輕微，5級(jí)為災(zāi)難性），從財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)影響、運(yùn)營(yíng)中斷、合規(guī)處罰等維度設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)（如“直接經(jīng)濟(jì)損失≥1000萬(wàn)元”為5級(jí)）。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：組織業(yè)務(wù)部門(mén)及風(fēng)險(xiǎn)管理部人員，對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，分別評(píng)估其可能性和影響程度，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》；采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（可能性×影響程度）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅色/高優(yōu)先級(jí)、橙色/中高優(yōu)先級(jí)、黃色/中優(yōu)先級(jí)、藍(lán)色/低優(yōu)先級(jí)）。形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：匯總評(píng)估結(jié)果，分析高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及主要成因，由*風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)審核后提交管理層審議。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：制定針對(duì)性控制措施操作目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選擇合適的應(yīng)對(duì)策略，明確責(zé)任主體和完成時(shí)限，有效降低或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。具體步驟：選擇應(yīng)對(duì)策略：規(guī)避：對(duì)紅色等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（如重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)），考慮終止相關(guān)業(yè)務(wù)或調(diào)整方案；降低：對(duì)橙色/黃色等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)），采取控制措施（如建立備用供應(yīng)商、加強(qiáng)庫(kù)存管理）；轉(zhuǎn)移：對(duì)可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)），通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、外包等方式分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；承受：對(duì)藍(lán)色等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（如輕微市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)），在不影響目標(biāo)前提下，接受風(fēng)險(xiǎn)并保留準(zhǔn)備金。制定應(yīng)對(duì)方案：針對(duì)每個(gè)需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，明確具體措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人（如*部門(mén)經(jīng)理）、完成時(shí)限及所需資源，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃表》。方案審批與執(zhí)行：應(yīng)對(duì)方案經(jīng)*分管副總審批后，由責(zé)任部門(mén)組織實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)管理部跟蹤進(jìn)度。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)：動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化操作目標(biāo)：監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行效果，及時(shí)識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程。具體步驟：跟蹤執(zhí)行情況：責(zé)任部門(mén)按《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃表》推進(jìn)措施落實(shí)，每月向風(fēng)險(xiǎn)管理部提交執(zhí)行報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)管理部通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)審核等方式驗(yàn)證措施有效性。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)變化：定期（每季度/半年）重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重點(diǎn)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、市場(chǎng)波動(dòng)），更新《風(fēng)險(xiǎn)清單》和《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》。處理新增風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)監(jiān)控中發(fā)覺(jué)的新風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化，及時(shí)啟動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)流程，保證風(fēng)險(xiǎn)可控?？偨Y(jié)與優(yōu)化：每年末開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理年度總結(jié)，分析流程中的不足（如風(fēng)險(xiǎn)遺漏、措施失效），提出改進(jìn)方案，經(jīng)*總經(jīng)理辦公會(huì)審議后更新至本模板。三、核心模板表格（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單模板風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)所屬領(lǐng)域涉及部門(mén)識(shí)別人識(shí)別日期風(fēng)險(xiǎn)描述可能成因現(xiàn)有控制措施審核人審核日期R001原材料價(jià)格大幅上漲財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)部、生產(chǎn)部*經(jīng)理2024-03-01主要原材料采購(gòu)價(jià)格較上年上漲超30%，導(dǎo)致生產(chǎn)成本增加，利潤(rùn)空間壓縮市場(chǎng)供需失衡、國(guó)際局勢(shì)波動(dòng)與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期價(jià)格鎖定協(xié)議*總監(jiān)2024-03-05R002關(guān)鍵技術(shù)人員流失運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)部、人力資源部*主管2024-03-02核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)3名成員提出離職，可能影響項(xiàng)目進(jìn)度及技術(shù)保密薪酬競(jìng)爭(zhēng)力不足、職業(yè)發(fā)展受限實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、完善晉升機(jī)制*總監(jiān)2024-03-06（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣模板風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)可能性（1-5級(jí)）影響程度（1-5級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)值（可能性×影響程度）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅/橙/黃/藍(lán)）R001原材料價(jià)格大幅上漲4416橙色R002關(guān)鍵技術(shù)人員流失3515橙色R003客戶(hù)回款延遲339黃色（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃表模板風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)應(yīng)對(duì)策略具體措施責(zé)任部門(mén)責(zé)任人完成時(shí)限所需資源預(yù)期效果R001原材料價(jià)格大幅上漲降低1.開(kāi)發(fā)2家備用供應(yīng)商，分散采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；2.調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高高毛利產(chǎn)品占比采購(gòu)部、生產(chǎn)部*經(jīng)理2024-06-30預(yù)算50萬(wàn)元原材料成本上漲控制在15%以?xún)?nèi)R002關(guān)鍵技術(shù)人員流失降低1.開(kāi)展薪酬市場(chǎng)調(diào)研，調(diào)整核心崗位薪酬；2.提供技術(shù)管理培訓(xùn)，拓寬晉升通道人力資源部、研發(fā)部*總監(jiān)2024-05-31培訓(xùn)預(yù)算20萬(wàn)元核心技術(shù)人員流失率≤5%（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄表模板風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)監(jiān)控周期監(jiān)控內(nèi)容執(zhí)行部門(mén)監(jiān)控人監(jiān)控日期執(zhí)行情況描述問(wèn)題與改進(jìn)建議R001原材料價(jià)格大幅上漲月度備用供應(yīng)商開(kāi)發(fā)進(jìn)度、原材料采購(gòu)價(jià)格采購(gòu)部*專(zhuān)員2024-04-10已完成1家備用供應(yīng)商資質(zhì)審核，預(yù)計(jì)5月可簽訂合同；當(dāng)前采購(gòu)價(jià)格較上月上漲5%加快備用供應(yīng)商簽約，優(yōu)化庫(kù)存策略R002關(guān)鍵技術(shù)人員流失季度核心技術(shù)人員離職率、薪酬滿(mǎn)意度人力資源部*主管2024-03-31本季度無(wú)核心技術(shù)人員離職，薪酬滿(mǎn)意度調(diào)研顯示較上季度提升10%持續(xù)跟蹤薪酬競(jìng)爭(zhēng)力，定期調(diào)研四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與實(shí)施要點(diǎn)強(qiáng)化高層推動(dòng)：企業(yè)最高管理層需高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理，成立由*董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，定期審議風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，保證資源投入與流程落地。全員參與機(jī)制：將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門(mén)及員工績(jī)效考核，通過(guò)培訓(xùn)提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，鼓勵(lì)一線員工主動(dòng)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境（如政策、市場(chǎng)、戰(zhàn)略）發(fā)生變化時(shí)，需及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)重評(píng)，避免模板僵化與實(shí)際業(yè)務(wù)脫節(jié)。文檔留存規(guī)范：所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及監(jiān)控記錄需存檔管理，保存期限不少于5年，保證可追溯性，