業(yè)務(wù)合同審查及風(fēng)險(xiǎn)控制表單工具說(shuō)明一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)各類(lèi)業(yè)務(wù)合作合同的風(fēng)險(xiǎn)審查與管理，具體場(chǎng)景包括但不限于：新客戶(hù)合作前：與首次合作方簽訂采購(gòu)、銷(xiāo)售、服務(wù)類(lèi)合同時(shí)需通過(guò)表單核實(shí)合作方資質(zhì)并評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)；大額/重要合同簽署：涉及金額較大（如超過(guò)年度預(yù)算10%）、期限較長(zhǎng)（如超過(guò)3年）或?qū)ζ髽I(yè)核心業(yè)務(wù)有重大影響的合同；特殊行業(yè)合作：如跨境貿(mào)易、金融、醫(yī)療、數(shù)據(jù)服務(wù)等受行業(yè)監(jiān)管?chē)?yán)格的合同；框架協(xié)議補(bǔ)充：對(duì)已簽訂框架協(xié)議的具體執(zhí)行補(bǔ)充條款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查；爭(zhēng)議解決相關(guān)文件：涉及合同變更、解除、違約處理等法律程序的補(bǔ)充協(xié)議或函件。二、審查操作流程第一步：前期資料準(zhǔn)備收集完整的合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、合作方主體資料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書(shū)）、業(yè)務(wù)背景資料（如合作意向書(shū)、招投標(biāo)文件、往來(lái)溝通記錄）；明確合同類(lèi)型（如買(mǎi)賣(mài)、服務(wù)、租賃、技術(shù)開(kāi)發(fā)等）及核心業(yè)務(wù)目標(biāo)，確定審查重點(diǎn)（如付款條件、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）。第二步：簽約主體資格審查主體合法性：核查合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合作業(yè)務(wù)）、特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、金融業(yè)務(wù)許可證等）；履約能力：通過(guò)企業(yè)信用公示系統(tǒng)、行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道查詢(xún)合作方涉訴、失信、行政處罰記錄，評(píng)估其履約信用；授權(quán)代表：核實(shí)簽約人是否為法定代表人或合法授權(quán)人（需提供授權(quán)委托書(shū)，載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。第三步：合同條款逐項(xiàng)審查按照“核心條款優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)條款全覆蓋”原則，對(duì)以下重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行審查：標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量：明確標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或約定（如驗(yàn)收方式、檢驗(yàn)期限）；價(jià)款與支付：金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類(lèi)是否清晰，支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）、票據(jù)要求（如發(fā)票類(lèi)型、開(kāi)具時(shí)間）是否合理；履行期限與地點(diǎn)：起始/終止時(shí)間、履行地點(diǎn)（如交貨地、服務(wù)提供地）是否明確，避免因約定模糊導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議；權(quán)利義務(wù)條款：雙方主要權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如甲方付款義務(wù)與乙方交付義務(wù)是否匹配），是否存在單方限制權(quán)利或加重義務(wù)的“霸王條款”；違約責(zé)任：違約情形是否具體（如逾期付款、質(zhì)量不合格），違約金計(jì)算方式是否合理（不超過(guò)實(shí)際損失的30%），是否約定定金罰則（定金不超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%）；保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：保密范圍、期限、保密責(zé)任是否明確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如技術(shù)成果、商標(biāo)使用權(quán)）是否清晰，是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；爭(zhēng)議解決：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否唯一且符合企業(yè)便利原則（如約定由甲方所在地法院管轄）；不可抗力：定義是否清晰（如自然災(zāi)害、社會(huì)異常事件），通知義務(wù)、免責(zé)范圍及處理機(jī)制是否約定。第四步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)根據(jù)條款審查結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，分為三級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)：主體資質(zhì)合格、條款合法合規(guī)、權(quán)利義務(wù)對(duì)等、無(wú)重大潛在風(fēng)險(xiǎn)，可按正常流程審批；中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款模糊（如履行期限不明確）、違約責(zé)任不對(duì)等或合作方有輕微失信記錄，需補(bǔ)充修改條款或要求合作方提供擔(dān)保；高風(fēng)險(xiǎn)：主體資質(zhì)不合法、條款違反法律法規(guī)（如約定“工傷自負(fù)”）、存在重大權(quán)責(zé)失衡或合作方有嚴(yán)重涉訴記錄，需暫停合作并重新評(píng)估業(yè)務(wù)可行性。第五步：審批流程執(zhí)行低風(fēng)險(xiǎn)合同：由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，法務(wù)崗備案；中風(fēng)險(xiǎn)合同：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人+法務(wù)部門(mén)+財(cái)務(wù)部門(mén)聯(lián)合審批（財(cái)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)審核付款條款與資金安全）；高風(fēng)險(xiǎn)合同：在上述部門(mén)審批基礎(chǔ)上，提交至企業(yè)分管管理層/總經(jīng)理辦公會(huì)最終審批，必要時(shí)聘請(qǐng)外部律師出具法律意見(jiàn)書(shū)。第六步：審查結(jié)果反饋與歸檔審批通過(guò)后，將修改后的合同文本、審查意見(jiàn)表、審批流程記錄等整理歸檔，電子版存入合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版按檔案管理規(guī)定保存；審批未通過(guò)的，向業(yè)務(wù)部門(mén)出具《合同修改通知書(shū)》，列明具體修改意見(jiàn)及法律依據(jù)，跟蹤合作方反饋直至風(fēng)險(xiǎn)消除。三、合同審查及風(fēng)險(xiǎn)控制表單模板合同基本信息合同名稱(chēng)合同編號(hào)（按企業(yè)合同編碼規(guī)則填寫(xiě)，如“ZYHT-2024-X”）簽訂日期年月日簽訂地點(diǎn)甲方（委托方）名稱(chēng)：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：乙方（服務(wù)方/供應(yīng)商）名稱(chēng)：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：合同類(lèi)型□買(mǎi)賣(mài)合同□服務(wù)合同□技術(shù)合同□租賃合同□其他：合同標(biāo)的（簡(jiǎn)要描述，如“型號(hào)設(shè)備采購(gòu)”“系統(tǒng)開(kāi)發(fā)服務(wù)”）合同總金額人民幣：元（大寫(xiě)：）履行期限自年月日至年月日主體資格審查記錄甲方資質(zhì)核查□營(yíng)業(yè)執(zhí)照（有效期至：）□特殊行業(yè)許可證（名稱(chēng)：）□其他：乙方資質(zhì)核查□營(yíng)業(yè)執(zhí)照（有效期至：）□特殊行業(yè)許可證（名稱(chēng)：）□其他：乙方信用記錄□涉訴情況（無(wú)/有：案件）□失信記錄（無(wú)/有：）□行政處罰（無(wú)/有：）授權(quán)代表核查□法定代表人簽約（附證件號(hào)碼復(fù)印件）□授權(quán)代表簽約（授權(quán)委托書(shū)編號(hào)：，授權(quán)范圍：）核心條款審查要點(diǎn)審查結(jié)果（√/×）問(wèn)題描述及修改建議標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定，建議補(bǔ)充‘符合GB/T-2021標(biāo)準(zhǔn)’”）價(jià)款與支付（如“尾款比例過(guò)高，建議從30%降至20%”）履行期限與地點(diǎn)（如“履行地點(diǎn)模糊，建議明確為‘甲方所在地倉(cāng)庫(kù)’”）權(quán)利義務(wù)條款（如“乙方未約定售后服務(wù)義務(wù)，建議增加‘質(zhì)保期1年’”）違約責(zé)任（如“違約金計(jì)算方式未明確，建議補(bǔ)充‘按逾期金額日萬(wàn)分之五計(jì)算’”）保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如“保密期限未約定，建議補(bǔ)充‘至合同終止后3年’”）爭(zhēng)議解決（如“約定仲裁機(jī)構(gòu)但未寫(xiě)明具體名稱(chēng)，建議補(bǔ)充‘市仲裁委員會(huì)’”）不可抗力（如“未約定通知義務(wù)，建議增加‘遭遇不可抗力后3日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方’”）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審批意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估□低風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□高風(fēng)險(xiǎn)（評(píng)估依據(jù)：）主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（如“乙方履約能力不足，建議要求提供銀行保函”）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議（如“修改付款節(jié)點(diǎn)，增加‘驗(yàn)收合格后支付60%’”）業(yè)務(wù)部門(mén)意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：日期：法務(wù)部門(mén)意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：日期：財(cái)務(wù)部門(mén)意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：日期：管理層審批意見(jiàn)□同意□修改后同意□不同意（簽字：日期：）備注與歸檔信息合同附件清單1.2.3.歸檔編號(hào)（合同管理系統(tǒng)編號(hào)）審查人*法務(wù)歸檔日期年月日四、使用注意事項(xiàng)與管理要點(diǎn)動(dòng)態(tài)更新審查標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)法律法規(guī)變化（如《民法典》司法解釋、《數(shù)據(jù)安全法》修訂）及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整，每半年更新一次表單審查要點(diǎn)，保證合規(guī)性；證據(jù)留存要求：審查過(guò)程中涉及的溝通記錄、修改痕跡、資質(zhì)證明等需留存至少5年，以備后續(xù)爭(zhēng)議核查或?qū)徲?jì)使用；跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)提供完整資料并解釋業(yè)務(wù)背景，法務(wù)部門(mén)聚焦條款合法性，財(cái)務(wù)部門(mén)審核資金風(fēng)險(xiǎn)，避免單一部門(mén)審查遺漏；特殊情況處理：緊急業(yè)務(wù)合同（如突發(fā)采購(gòu)需求）可啟動(dòng)“綠色通道”，先由業(yè)務(wù)