企業(yè)三體系管理體系審核檢查表模板引言企業(yè)建立并有效運行質(zhì)量管理體系（QMS）、環(huán)境管理體系（EMS）及職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS），是提升綜合管理水平、增強市場競爭力、履行社會責(zé)任的重要途徑。體系審核作為確保這些管理體系持續(xù)適宜、充分和有效的關(guān)鍵手段，其規(guī)范性和系統(tǒng)性至關(guān)重要。本審核檢查表模板旨在為企業(yè)開展三體系整合審核提供一個專業(yè)、全面且具有實際操作價值的工具。它并非一成不變的教條，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身規(guī)模、行業(yè)特點、工藝流程以及管理體系的成熟度進行適當(dāng)調(diào)整和細化，以確保審核工作的針對性和有效性。一、審核檢查表使用說明1.適用范圍：本模板適用于各類組織進行內(nèi)部審核或第二方審核時，對QMS（如依據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)）、EMS（如依據(jù)ISO____標(biāo)準(zhǔn)）及OHSMS（如依據(jù)ISO____標(biāo)準(zhǔn)）整合管理體系的審核。2.審核依據(jù)：審核應(yīng)依據(jù)企業(yè)所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)制定的整合管理體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）、適用的法律法規(guī)及其他要求，以及企業(yè)的合同承諾等。3.審核方式：結(jié)合文件審核與現(xiàn)場審核，通過查閱記錄、現(xiàn)場觀察、人員訪談等多種方式獲取客觀證據(jù)。4.記錄要求：對每一檢查項，應(yīng)記錄審核發(fā)現(xiàn)（包括符合項和不符合項的客觀證據(jù)）。對于不符合項，需明確不符合的條款號、事實描述及嚴(yán)重程度。5.靈活性：本模板中的“檢查要點”為通用性提示，審核員應(yīng)根據(jù)受審核部門/過程的實際情況，靈活設(shè)計提問和檢查內(nèi)容，深入挖掘體系運行的真實狀況。6.持續(xù)改進：本檢查表本身也應(yīng)通過審核實踐不斷優(yōu)化和完善。二、審核檢查表模板審核日期：_________受審核部門/過程：_________審核員：_________陪同人員：_________審核類型：□內(nèi)部審核□第二方審核□其他_________序號體系要素/標(biāo)準(zhǔn)條款參考審核內(nèi)容/檢查要點審核方法/樣本審核發(fā)現(xiàn)(符合/不符合/觀察項及客觀證據(jù))備注:---:--------------------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------:--------------------------------------:-------**A****通用條款(三體系共用)**A.1方針與目標(biāo)1.組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否制定、傳達、理解并為相關(guān)方獲??？查閱方針文件，與不同層級員工訪談2.方針是否與組織的宗旨和戰(zhàn)略方向一致，是否體現(xiàn)滿足法律法規(guī)要求及持續(xù)改進的承諾？結(jié)合組織戰(zhàn)略和方針內(nèi)容分析3.質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)是否可測量、分解到相關(guān)職能和層次，并與方針一致？是否考慮了重要環(huán)境因素、重大危險源、合規(guī)義務(wù)及風(fēng)險機遇？查閱目標(biāo)指標(biāo)文件，檢查分解和考核情況A.2組織架構(gòu)與職責(zé)1.是否明確了各管理體系的主管部門及相關(guān)部門的職責(zé)、權(quán)限和溝通機制？查閱組織結(jié)構(gòu)圖、職責(zé)說明書，訪談管理人員2.最高管理者是否對管理體系的有效性負責(zé)，是否分配了必要的資源？查閱管理層會議記錄，訪談最高管理者A.3文件管理1.管理體系文件（手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等）是否齊全、適宜、充分并受控？查閱文件清單，抽查關(guān)鍵文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、更改記錄2.文件發(fā)布前是否經(jīng)過審批？文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)是否得到識別？抽查文件審批記錄和版本控制情況3.相關(guān)場所是否能獲得所需文件的有效版本？現(xiàn)場檢查作業(yè)場所文件配備情況A.4記錄管理1.是否建立并保持了記錄控制程序？記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保留和處置是否符合規(guī)定？查閱記錄控制程序，抽查各類記錄樣本2.記錄是否清晰、完整、可追溯？抽查關(guān)鍵過程記錄，如檢驗記錄、培訓(xùn)記錄等A.5資源管理1.是否確定并提供了建立、實施、保持和改進管理體系所需的資源（人員、基礎(chǔ)設(shè)施、過程運行環(huán)境、信息、財務(wù)等）？訪談相關(guān)部門，現(xiàn)場觀察資源配置情況A.6能力、培訓(xùn)與意識1.是否識別了各崗位人員的能力需求，并提供培訓(xùn)或采取其他措施滿足這些需求？查閱崗位能力要求、培訓(xùn)計劃及實施記錄2.員工是否意識到其工作活動對質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全的影響，以及如何為實現(xiàn)目標(biāo)做貢獻？與不同崗位員工訪談，了解其意識程度3.是否對培訓(xùn)效果進行了評價？查閱培訓(xùn)效果評價記錄A.7溝通與協(xié)商1.組織內(nèi)各層次和職能間，以及與外部相關(guān)方之間，是否建立了關(guān)于管理體系的有效溝通機制？查閱溝通記錄，了解內(nèi)外部溝通的方式和效果2.員工是否有機會參與職業(yè)健康安全事務(wù)的協(xié)商和溝通？訪談員工代表，查閱協(xié)商記錄A.8風(fēng)險與機遇的應(yīng)對1.是否系統(tǒng)地識別了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的內(nèi)外部因素，以及相關(guān)的風(fēng)險和機遇？查閱風(fēng)險與機遇識別、評價記錄2.是否制定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，并融入管理體系過程中予以實施？查閱風(fēng)險應(yīng)對措施計劃及實施證據(jù)A.9內(nèi)部審核1.是否按策劃的時間間隔開展內(nèi)部審核，以確定管理體系是否符合要求并有效運行？查閱年度審核計劃、審核方案、審核報告2.審核員是否具備相應(yīng)能力，審核是否獨立于受審核活動？查閱審核員資質(zhì)證明，了解審核員安排3.對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，是否采取了糾正措施并驗證其有效性？查閱不符合項報告及糾正措施驗證記錄A.10管理評審1.最高管理者是否按策劃的時間間隔主持管理評審，以評價管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性？查閱管理評審計劃、會議紀(jì)要、評審報告2.管理評審輸入是否充分（包括審核結(jié)果、顧客反饋、過程績效、合規(guī)性評價結(jié)果、改進建議等），輸出是否包括改進決定和資源需求？查閱管理評審輸入輸出文件A.11改進1.是否識別并實施了必要的改進，包括糾正措施、預(yù)防措施和突破性改進？查閱改進項目記錄、糾正預(yù)防措施報告2.是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，推動管理體系的持續(xù)改進？查閱數(shù)據(jù)分析報告及據(jù)此采取的改進措施**B****質(zhì)量管理體系(QMS)特定條款**B.1產(chǎn)品和服務(wù)的要求1.是否確定了與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的要求（顧客規(guī)定的、隱含的、法律法規(guī)的）？查閱合同評審記錄、產(chǎn)品規(guī)范、訂單處理文件2.在向顧客承諾提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，是否對這些要求進行了評審？查閱合同評審記錄、投標(biāo)文件評審記錄B.2設(shè)計和開發(fā)(如適用)1.是否對產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)過程進行了策劃、控制和驗證？查閱設(shè)計開發(fā)計劃、評審、驗證、確認記錄如不適用劃掉2.是否識別了設(shè)計和開發(fā)的輸入，并對輸出進行了確認，確保滿足輸入要求和顧客期望？查閱設(shè)計輸入文件、設(shè)計輸出文件、確認報告B.3外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制1.是否對外部供方及其提供的產(chǎn)品、服務(wù)和過程進行了評價和控制？查閱供方名錄、供方評價記錄、采購文件2.是否確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定的要求？查閱采購產(chǎn)品驗證記錄、供方績效監(jiān)視記錄B.4生產(chǎn)和服務(wù)提供1.是否策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供？受控條件是否包括：獲得規(guī)定產(chǎn)品特性的信息、使用適宜的設(shè)備、獲得和使用監(jiān)視和測量資源、實施監(jiān)視和測量等？現(xiàn)場觀察生產(chǎn)/服務(wù)過程，查閱作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件2.是否對產(chǎn)品和服務(wù)的放行以及交付后的活動進行了控制？查閱產(chǎn)品檢驗記錄、成品放行單、售后服務(wù)記錄B.5監(jiān)視和測量資源1.是否確定了為確保產(chǎn)品和服務(wù)符合要求所需的監(jiān)視和測量資源，并對其進行了校準(zhǔn)和維護？查閱計量器具臺賬、校準(zhǔn)計劃及記錄、維護記錄B.6產(chǎn)品和服務(wù)的監(jiān)視和測量1.是否對產(chǎn)品和服務(wù)的特性進行了監(jiān)視和測量，以驗證是否符合要求？查閱進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗記錄2.不合格品是否得到識別和控制，以防止非預(yù)期使用或交付？查閱不合格品控制記錄、返工/返修記錄、報廢記錄B.7顧客滿意1.是否監(jiān)視顧客對其需求和期望得到滿足的程度的感受？查閱顧客滿意度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴處理記錄**C****環(huán)境管理體系(EMS)特定條款**C.1環(huán)境因素1.是否識別了組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素，并評價了其環(huán)境影響的重要程度？查閱環(huán)境因素識別與評價記錄C.2合規(guī)義務(wù)1.是否確定了適用于環(huán)境因素的法律法規(guī)要求及其他應(yīng)遵守的要求，并評價了遵守情況？查閱合規(guī)義務(wù)清單、合規(guī)性評價報告C.3運行控制1.是否針對重要環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)，建立了并實施了運行控制程序？查閱相關(guān)運行控制程序（如廢棄物管理、能耗控制）2.對采購的產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素，是否與外部供方進行了溝通并施加影響？查閱與供方的環(huán)境要求溝通記錄C.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.是否識別了潛在的環(huán)境緊急情況和事故，并制定了應(yīng)急計劃和響應(yīng)程序？查閱應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練記錄2.是否定期評審和演練應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，并根據(jù)評審結(jié)果和實際發(fā)生的緊急情況進行改進？查閱應(yīng)急演練記錄、預(yù)案評審及更新記錄C.5環(huán)境績效的監(jiān)視和測量1.是否對環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)程度、運行控制的有效性、環(huán)境績效、合規(guī)性等進行了監(jiān)視、測量、分析和評價？查閱環(huán)境監(jiān)測報告（如廢水、廢氣、噪聲）、能耗統(tǒng)計2.是否對監(jiān)測設(shè)備進行了校準(zhǔn)和維護？查閱監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)記錄C.6不符合和糾正措施1.對環(huán)境管理體系運行中的不符合（包括環(huán)境事件），是否采取了糾正措施，并防止再發(fā)生？查閱環(huán)境事件調(diào)查報告、不符合項報告、糾正措施記錄**D****職業(yè)健康安全管理體系(OHSMS)特定條款**D.1危險源辨識和風(fēng)險評價1.是否識別了工作場所的危險源，并評價了職業(yè)健康安全風(fēng)險和機遇？查閱危險源辨識與風(fēng)險評價記錄2.是否考慮了常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進入工作場所的人員（包括承包商、訪客）及工作場所內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施？查閱危險源辨識范圍和對象的確定依據(jù)D.2職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求1.是否確定了適用于危險源和風(fēng)險的職業(yè)健康安全法律法規(guī)要求及其他應(yīng)遵守的要求，并評價了遵守情況？查閱職業(yè)健康安全合規(guī)義務(wù)清單、合規(guī)性評價報告D.3運行控制1.是否針對重大危險源和風(fēng)險，以及合規(guī)義務(wù)，建立和實施了運行控制程序？查閱相關(guān)運行控制程序（如特種設(shè)備、高處作業(yè)）2.對采購的產(chǎn)品、設(shè)備和服務(wù)中的職業(yè)健康安全風(fēng)險，是否與外部供方進行了溝通并施加影響？查閱與供方的職業(yè)健康安全要求溝通記錄D.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.是否識別了潛在的與工作相關(guān)的緊急情況和事故，并制定了應(yīng)急計劃和響應(yīng)程序？查閱應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練記錄2.是否定期評審和演練應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，并根據(jù)評審結(jié)果和實際發(fā)生的緊急情況進行改進？查閱應(yīng)急演練記錄、預(yù)案評審及更新記錄D.5職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量1.是否對職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)程度、運行控制的有效性、職業(yè)健康安全績效、員工健康監(jiān)護、合規(guī)性等進行了監(jiān)視、測量、分析和評價？查閱工傷事故記錄、安全檢查記錄、職業(yè)健康檢查報告D.6事故事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1.是否對事故事件、不符合進行了調(diào)查、報告和分析，并采取了糾正和預(yù)防措施？查閱事故事件調(diào)查報告、不符合項報告、糾正預(yù)防措施記錄2.是否鼓勵員工報告事故事件和不符合，而無報復(fù)？訪談員工，查閱報告機制文件三、審核后續(xù)工作1.審核發(fā)現(xiàn)匯總與分析：審核結(jié)束后，審核組應(yīng)匯總所有審核發(fā)現(xiàn)，對管理體系的整體運行狀況進行綜合評價。2.不符合項報告：對確定的不符合項，應(yīng)按規(guī)定格式編寫不符合項報告，明確不符合事實、不符合條款、嚴(yán)重程度，并要求責(zé)任部門限期整改。3.審