一、適用范圍與核心價(jià)值二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備發(fā)起主體：由業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如*經(jīng)理）根據(jù)合作需求發(fā)起，填寫(xiě)《合同審批表》并附合同草案。必備材料：合同草案（需明確雙方主體信息、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、金額、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款）；對(duì)方主體資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號(hào)碼明，若涉及特殊行業(yè)需提供資質(zhì)證書(shū)）；業(yè)務(wù)背景說(shuō)明（如項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、需求調(diào)研報(bào)告等，支撐合同必要性）；其他附件（如技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等）。注意事項(xiàng)：合同草案需邏輯清晰、條款完整，避免模糊表述（如“approximately”“reasonabletime”等），金額大小寫(xiě)需一致，日期格式統(tǒng)一為“YYYY年MM月DD日”。（二）部門初審（業(yè)務(wù)部門審核）審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如*主管）。審核重點(diǎn)：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，是否與前期溝通一致；履行期限、交付標(biāo)準(zhǔn)是否可達(dá)成，是否存在履約障礙；對(duì)方主體資質(zhì)是否滿足項(xiàng)目要求（如供應(yīng)商是否在合格名錄內(nèi)）；初步評(píng)估商務(wù)條款（如價(jià)格、付款方式）的合理性。輸出結(jié)果：審核通過(guò)后，在《合同審批表》“部門初審意見(jiàn)”欄簽字確認(rèn)；需修改的，退回經(jīng)辦人調(diào)整后重新提交。（三）法務(wù)審核（風(fēng)控合規(guī)審查）審核主體：法務(wù)部門專員（如*專員）。審核重點(diǎn)：主體合法性：對(duì)方是否為依法設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)，法定代表人/授權(quán)代表是否具備簽署權(quán)限（需核對(duì)授權(quán)委托書(shū)）；條款合規(guī)性：是否存在違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性條款（如“霸王條款”），爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確，管轄地是否有利于企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別：違約責(zé)任是否對(duì)等（如單方面加重我方責(zé)任的條款需修改），知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款是否完善，不可抗力范圍是否合理；文字規(guī)范性：術(shù)語(yǔ)表述是否準(zhǔn)確，避免歧義（如“定金”與“訂金”的區(qū)別）。輸出結(jié)果：出具《法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)》，明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”或“不通過(guò)”結(jié)論，對(duì)需修改條款逐條標(biāo)注修改建議。（四）財(cái)務(wù)審核（資金與稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審查）審核主體：財(cái)務(wù)部門主管（如*主管）。審核重點(diǎn)：資金條款：付款條件是否與項(xiàng)目進(jìn)度匹配（如預(yù)付款比例、到貨驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例），資金來(lái)源是否落實(shí)，是否存在大額現(xiàn)金支付風(fēng)險(xiǎn)；稅務(wù)合規(guī)：發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、稅率是否符合稅法規(guī)定，價(jià)稅分離是否清晰；成本效益：合同價(jià)格是否在預(yù)算范圍內(nèi)，是否存在顯失公平的定價(jià)條款；履約能力：對(duì)方財(cái)務(wù)狀況是否穩(wěn)定（可要求提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表，避免履約不能風(fēng)險(xiǎn)）。輸出結(jié)果：在《合同審批表》“財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)”欄簽字，對(duì)資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注提示（如“建議降低預(yù)付款比例至30%”）。（五）審批簽署（最終授權(quán)與生效）審批權(quán)限：根據(jù)合同金額及類型劃分審批層級(jí)（示例）：金額≤10萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)+財(cái)務(wù)聯(lián)合審批；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：分管副總（如*副總）審批；金額＞50萬(wàn)元：總經(jīng)理（如*總經(jīng)理）最終審批。簽署準(zhǔn)備：審批通過(guò)后，由經(jīng)辦人聯(lián)系對(duì)方確認(rèn)最終文本，確定簽署方式（紙質(zhì)簽署/電子簽署）。簽署規(guī)范：紙質(zhì)簽署：雙方需加蓋合同專用章或公章（騎縫章必備），法定代表人或授權(quán)代表簽字（需留存簽字樣本及授權(quán)委托書(shū)），簽署日期不得早于審批日期；電子簽署：通過(guò)合規(guī)電子簽約平臺(tái)（如e簽寶、法大大等），保證簽署人身份真實(shí)、合同文本不可篡改，并同步保存電子證據(jù)鏈。生效條件：合同自雙方簽字蓋章之日起生效，或約定特定條件（如“本合同自甲方收到乙方首付款后生效”）。（六）歸檔管理（全生命周期留存）歸檔責(zé)任：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人在簽署完成后3個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔。歸檔內(nèi)容：《合同審批表》及各環(huán)節(jié)審核意見(jiàn)、法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)；最終版合同文本（紙質(zhì)版+電子版）；對(duì)方主體資格證明、授權(quán)委托書(shū)；簽署過(guò)程文件（如簽署現(xiàn)場(chǎng)照片、電子簽署回執(zhí)）。保管要求：紙質(zhì)合同按“合同編號(hào)+年份”分類存放于檔案柜，電子版加密存儲(chǔ)至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保管期限不少于合同履行期滿后5年。三、關(guān)鍵模板工具表1：合同審批表合同基本信息內(nèi)容合同名稱合同編號(hào)（按“部門簡(jiǎn)稱-年份-序號(hào)”規(guī)則編制，如“采-2023-001”）甲方（我方）企業(yè)全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼乙方（對(duì)方）企業(yè)全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人合同標(biāo)的（如“設(shè)備采購(gòu)”“系統(tǒng)開(kāi)發(fā)服務(wù)”）合同金額大寫(xiě)：____________________小寫(xiě)：￥______________履行期限自_年_月_日至_年__月__日主要條款摘要（核心權(quán)利義務(wù)、付款方式、違約責(zé)任等，簡(jiǎn)要概括）附件清單1.合同草案2.對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照3.授權(quán)委托書(shū)（如有）…審核流程業(yè)務(wù)部門初審意見(jiàn)經(jīng)辦人：_________日期：______負(fù)責(zé)人：_________日期：______法務(wù)審核意見(jiàn)審核人：_________日期：______（附《法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)》編號(hào)：______）財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)審核人：_________日期：______最終審批意見(jiàn)分管副總/總經(jīng)理：_________日期：______簽署情況簽署日期：______簽署方式（紙質(zhì)/電子）：______歸檔編號(hào)：______表2：合同簽署清單簽署方簽署主體簽署人職務(wù)簽署日期簽署方式簽署份數(shù)歸檔編號(hào)甲方（我方）企業(yè)全稱*經(jīng)理法定代表人2023-10-20紙質(zhì)3份（正本1份，副本2份）CG-2023-001乙方（對(duì)方）企業(yè)全稱*代表授權(quán)代表2023-10-20紙質(zhì)3份CG-2023-001四、風(fēng)險(xiǎn)防范與操作要點(diǎn)（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：對(duì)方無(wú)民事行為能力、超越權(quán)限簽署，或?yàn)椤捌ぐ尽睂?dǎo)致履約不能。防范措施：簽約前務(wù)必核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年度報(bào)告）、法定代表人證件號(hào)碼明，若授權(quán)代表簽署，需提供加蓋公章的《授權(quán)委托書(shū)》，明確授權(quán)范圍、期限及權(quán)限，避免“空白授權(quán)”。（二）條款設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：違約責(zé)任不對(duì)等（如我方違約責(zé)任明確，對(duì)方違約責(zé)任模糊）、爭(zhēng)議解決方式約定不明（如“由雙方協(xié)商解決”無(wú)實(shí)際約束力）。防范措施：違約責(zé)任需量化（如“逾期付款按日萬(wàn)分之六支付違約金”），爭(zhēng)議解決優(yōu)先約定“我方所在地有管轄權(quán)的人民法院”，避免約定“由對(duì)方所在地法院管轄”。（三）簽署效力風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：印章不合規(guī)（如使用財(cái)務(wù)章、發(fā)票章代替合同章）、簽字非本人導(dǎo)致合同無(wú)效。防范措施：合同必須加蓋“合同專用章”或“公章”，避免使用部門章；簽字需為法定代表人或其授權(quán)代表，電子簽署需通過(guò)第三方認(rèn)證平臺(tái)保證身份真實(shí)，簽署過(guò)程全程留痕。（四）履約動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同履行過(guò)程中對(duì)方違約（如延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)），未及時(shí)主張權(quán)利導(dǎo)致超過(guò)訴訟時(shí)效。防范措施：建立《合同履行跟蹤表》，明確各節(jié)點(diǎn)責(zé)任人（如驗(yàn)收人、付