興業(yè)銀行基金合同范本合同雙方甲方（基金管理人）名稱：興業(yè)基金管理有限公司注冊地址：[具體地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]乙方（基金托管人）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：[具體地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]鑒于條款1.甲方是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，具有開展基金管理業(yè)務(wù)的資格和能力。2.乙方是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行，具有從事基金托管業(yè)務(wù)的資格和能力。3.甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平和誠實信用的原則，就甲方委托乙方托管甲方所管理的基金相關(guān)事宜，達成如下協(xié)議。定義與解釋1.基金：指甲方作為基金管理人，依照法律法規(guī)和本合同的約定，向社會公開發(fā)售基金份額募集資金而設(shè)立的[基金名稱]證券投資基金。2.基金資產(chǎn)：指基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的總和。3.基金份額：指基金根據(jù)基金合同發(fā)行的，用以表示基金投資者對基金資產(chǎn)享有權(quán)益的憑證。4.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。5.法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件?；鸹厩闆r1.基金名稱：[基金名稱]2.基金類型：[注明是股票型基金、債券型基金、混合型基金等具體類型]3.基金運作方式：[開放式或封閉式等]4.基金存續(xù)期限：[明確存續(xù)期限或注明為不定期]5.基金募集規(guī)模：[預(yù)計募集金額]6.基金投資目標(biāo)：[詳細說明基金的投資目標(biāo)，如追求長期資本增值、穩(wěn)定的股息收益等]7.基金投資范圍：包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等，具體投資比例和范圍按照基金合同及招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。甲方的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利1.按照本合同的約定，獨立運用和管理基金資產(chǎn)。2.依據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，決定基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易規(guī)則。3.獲得基金管理費收入，具體費率和支付方式按照本合同的約定執(zhí)行。4.監(jiān)督乙方履行基金托管職責(zé)的情況，對乙方違反本合同或法律法規(guī)的行為提出整改要求。義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，管理和運用基金資產(chǎn)。2.按照法律法規(guī)和本合同的約定，編制并公布基金的定期報告和臨時報告。3.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時。4.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。5.按照本合同的約定向乙方支付基金托管費。6.按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。7.召集基金份額持有人大會，并按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定履行相關(guān)職責(zé)。乙方的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利1.獲得基金托管費收入，具體費率和支付方式按照本合同的約定執(zhí)行。2.監(jiān)督甲方的投資運作，對甲方違反法律法規(guī)和本合同的投資指令有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知甲方改正。3.按照本合同的約定，對基金資產(chǎn)進行保管和核算。4.要求甲方提供與基金管理和運作有關(guān)的資料和信息。義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，安全保管基金資產(chǎn)。2.設(shè)立專門的基金托管部門，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜。3.按照法律法規(guī)和本合同的約定，開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等相關(guān)賬戶。4.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。5.按照法律法規(guī)和本合同的約定，根據(jù)甲方的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。6.復(fù)核、審查甲方計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。7.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上。8.按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制并向監(jiān)管機構(gòu)和甲方提供基金托管業(yè)務(wù)的定期報告和臨時報告?；鹳Y產(chǎn)的保管1.基金資產(chǎn)獨立：基金資產(chǎn)獨立于甲方和乙方的固有財產(chǎn)，甲方和乙方不得將基金資產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。甲方和乙方因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。2.基金資金賬戶的開設(shè)和管理：乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，以基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)基金資金賬戶，用于基金資產(chǎn)的存放和資金的收付。該賬戶的開設(shè)和管理應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，乙方應(yīng)確保賬戶的安全和資金的正常流轉(zhuǎn)。3.基金證券賬戶的開設(shè)和管理：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的指令，以基金的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)基金證券賬戶，用于基金的證券投資和交易。乙方應(yīng)按照規(guī)定辦理證券賬戶的開戶、變更、注銷等手續(xù)，并妥善保管證券賬戶卡等相關(guān)資料。4.基金資產(chǎn)的保管方式：乙方應(yīng)采取安全、有效的保管措施，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。對于實物證券，乙方應(yīng)建立實物證券保管庫，進行妥善保管；對于電子證券，乙方應(yīng)采取必要的技術(shù)手段，確保數(shù)據(jù)的安全和完整。5.基金資產(chǎn)的定期核對：乙方應(yīng)定期與甲方核對基金資產(chǎn)的賬目，包括資金賬戶余額、證券賬戶持倉等，確保雙方記錄的一致性。如發(fā)現(xiàn)差異，雙方應(yīng)及時查明原因并進行調(diào)整?；鹳Y產(chǎn)的投資運作1.投資決策：甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，制定科學(xué)、合理的投資決策程序，進行基金資產(chǎn)的投資運作。投資決策應(yīng)充分考慮基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資限制等因素，確保投資行為的合法、合規(guī)和有效。2.投資指令：甲方應(yīng)向乙方發(fā)送投資指令，明確投資的品種、數(shù)量、價格等具體內(nèi)容。投資指令應(yīng)符合法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，乙方應(yīng)按照甲方的投資指令及時辦理相關(guān)的交易和清算事宜。3.投資監(jiān)督：乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，對甲方的投資運作進行監(jiān)督。乙方有權(quán)對甲方的投資指令進行審查，如發(fā)現(xiàn)投資指令違反法律法規(guī)、本合同或投資限制的規(guī)定，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知甲方改正。4.投資風(fēng)險控制：甲方應(yīng)建立健全投資風(fēng)險控制制度，對基金資產(chǎn)的投資風(fēng)險進行有效的識別、評估和控制。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行投資風(fēng)險控制，如發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險超出約定范圍，乙方應(yīng)及時提醒甲方采取相應(yīng)的措施?；鹳Y產(chǎn)凈值的計算與復(fù)核1.計算方法：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的余額。基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和；基金負債是指基金運作過程中所承擔(dān)的各項費用和債務(wù)。甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，每日計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。2.復(fù)核程序：乙方應(yīng)在收到甲方計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值后，及時進行復(fù)核。復(fù)核內(nèi)容包括計算方法的正確性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性等。如乙方發(fā)現(xiàn)計算結(jié)果存在錯誤或差異，應(yīng)及時通知甲方進行更正。3.信息披露：甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，在規(guī)定的時間內(nèi)公布基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。公布的信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?；鹳M用與收益分配1.基金費用基金管理費：甲方按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取基金管理費，具體費率按照本合同的約定執(zhí)行?；鸸芾碣M每日計提，按月支付?；鹜泄苜M：乙方按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取基金托管費，具體費率按照本合同的約定執(zhí)行?；鹜泄苜M每日計提，按月支付。其他費用：基金在運作過程中可能會發(fā)生的其他費用，如銷售服務(wù)費、交易費用、信息披露費用等，按照法律法規(guī)和本合同的約定執(zhí)行。2.收益分配原則：基金收益分配應(yīng)遵循以下原則基金收益分配比例不得低于基金凈收益的一定比例（如[具體比例]）?；鹗找娣峙浞绞娇梢圆捎矛F(xiàn)金分紅或紅利再投資等方式，投資者可以自行選擇?；鹗找娣峙涿磕瓴坏贸^一定次數(shù)（如[具體次數(shù)]）。3.收益分配程序：甲方應(yīng)在符合收益分配條件的情況下，按照本合同的約定制定收益分配方案，并及時通知乙方。乙方應(yīng)按照甲方的收益分配方案，辦理基金收益的分配事宜。違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同的約定履行義務(wù)，給基金資產(chǎn)或乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。甲方應(yīng)在接到乙方通知后的[具體期限]內(nèi)，采取措施予以糾正，并向乙方和基金份額持有人進行說明。2.若乙方未按照本合同的約定履行義務(wù)，給基金資產(chǎn)或甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方應(yīng)在接到甲方通知后的[具體期限]內(nèi)，采取措施予以糾正，并向甲方和基金份額持有人進行說明。3.若因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е乱环綗o法履行本合同的部分或全部義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)實際情況協(xié)商解決方案，盡量減少損失。爭議解決1.甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[仲裁機構(gòu)名稱]按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。2.在爭議解決期間，除爭議事項外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同規(guī)定的其他義務(wù)。合同的變更、終止與清算1.合同的變更：本合同的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.合同的終止：有下列情形之一的，本合同終止基金合同期限屆滿且不延期的；基金份額持有人大會決定終止基金合同的；甲方或乙方因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因無法繼續(xù)履行本合同的；法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。3.基金的清算：基金合同終止后，甲方應(yīng)組織成立清算組，對基金資產(chǎn)進行清算。清算組由甲方、乙方、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師等組成。清算組應(yīng)按照法律法規(guī)和