第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)貴州省證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。以下哪種做法違反了這一規(guī)定？（）

A.設(shè)立獨(dú)立的客戶資產(chǎn)管理賬戶

B.使用專門的投資經(jīng)理負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)運(yùn)作

C.將客戶資產(chǎn)存放在指定的商業(yè)銀行

D.允許客戶自行決定投資方向

2.證券交易中，投資者甲持有A公司股票1000股，現(xiàn)wish以10元/股的價(jià)格賣出500股。若A公司當(dāng)日股票交易價(jià)格為9.5元至10.5元之間波動(dòng)，則甲的賣出成交價(jià)最可能出現(xiàn)在哪個(gè)區(qū)間？（）

A.9.5元至10元

B.10元至10.5元

C.9.8元至10.2元

D.無(wú)法確定，需等待交易撮合結(jié)果

3.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，哪項(xiàng)是正確的？（）

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)主要由合規(guī)部門負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)部門配合

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果應(yīng)定期進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估和報(bào)告

D.內(nèi)部控制制度的具體要求可以完全參照同業(yè)做法，無(wú)需結(jié)合自身實(shí)際

4.某投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用賬戶內(nèi)擔(dān)保物價(jià)值為100萬(wàn)元，融資余額為50萬(wàn)元。若不考慮其他因素，該投資者的維持擔(dān)保比例最低為多少？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則，證券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為多少？（）

A.0.01元

B.0.05元

C.0.1元

D.1元

6.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.獨(dú)立性原則

C.客觀性原則

D.高收益優(yōu)先原則

7.某上市公司發(fā)布年度報(bào)告，披露的營(yíng)業(yè)收入為1億元，凈利潤(rùn)為2000萬(wàn)元。隨后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其存在虛增營(yíng)業(yè)收入2000萬(wàn)元的行為。根據(jù)《證券法》，該公司及相關(guān)責(zé)任人員可能面臨的法律責(zé)任不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.沒(méi)收違法所得

B.并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.責(zé)令改正，對(duì)公司處以60萬(wàn)元以上180萬(wàn)元以下的罰款

D.相關(guān)責(zé)任人10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)

8.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.現(xiàn)金存款

9.投資者張某通過(guò)證券公司購(gòu)買了一只上市基金，基金合同約定基金份額凈值每日計(jì)算，但基金公司因系統(tǒng)故障未能按時(shí)公布當(dāng)日基金份額凈值。張某要求證券公司提供當(dāng)日交易參考凈值。根據(jù)《證券投資基金法》，證券公司最合理的做法是？（）

A.直接告知張某自行在基金公司官網(wǎng)查詢

B.基于歷史凈值及市場(chǎng)情況，向張某提供估算的參考凈值

C.聲明無(wú)法提供參考凈值，但承諾事后補(bǔ)發(fā)

D.告知張某該基金當(dāng)日暫停交易

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行與客戶委托不一致的證券交易。以下哪種行為可能違反這一規(guī)定？（）

A.接受客戶限價(jià)委托

B.為客戶執(zhí)行市價(jià)委托

C.未經(jīng)客戶許可，使用客戶信用賬戶進(jìn)行證券交易

D.在客戶授權(quán)范圍內(nèi)，代理客戶買賣證券

11.某證券公司員工李某利用職務(wù)便利，獲取了某上市公司未公開(kāi)的重大利好信息，并立即建議其朋友王某購(gòu)買該上市公司股票，獲利10萬(wàn)元。李某的行為可能構(gòu)成？（）

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.證券欺詐

D.以上均構(gòu)成

12.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)后的有效報(bào)價(jià)。有效報(bào)價(jià)的計(jì)算方式為？（）

A.所有有效報(bào)價(jià)的平均值

B.剔除最高最低報(bào)價(jià)后，剩余有效報(bào)價(jià)的平均值

C.所有有效報(bào)價(jià)的中位數(shù)

D.剔除最高最低報(bào)價(jià)后，剩余有效報(bào)價(jià)的中位數(shù)

13.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，在確定客戶的授信額度時(shí)，以下哪個(gè)因素通常不被考慮？（）

A.客戶的資產(chǎn)狀況

B.客戶的信用記錄

C.客戶的年齡及收入水平

D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

14.以下哪種行為屬于《證券法》規(guī)定的操縱證券市場(chǎng)行為？（）

A.投資者基于基本面分析，長(zhǎng)期持有某公司股票

B.投資者組織眾多散戶集中購(gòu)買某只熱門股票

C.證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣某只股票，影響價(jià)格

D.投資者與他人達(dá)成協(xié)議，約定在特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣某只股票

15.某上市公司董事會(huì)決定將公司注冊(cè)資本從5000萬(wàn)元增加到1億元，該事項(xiàng)需要提交股東大會(huì)審議表決。根據(jù)《公司法》，該公司股東大會(huì)會(huì)議通知中，該事項(xiàng)的表述方式應(yīng)當(dāng)為？（）

A.“擬增加注冊(cè)資本5000萬(wàn)元”

B.“擬對(duì)注冊(cè)資本進(jìn)行變更”

C.“擬將注冊(cè)資本從5000萬(wàn)元增加到1億元”

D.“擬實(shí)施增資擴(kuò)股計(jì)劃”

16.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的多少？（）

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

17.投資者甲通過(guò)證券公司A購(gòu)買了一只A類基金，基金合同約定A類基金不收取申購(gòu)費(fèi)，但收取銷售服務(wù)費(fèi)。投資者乙通過(guò)證券公司B購(gòu)買了一只B類基金，基金合同約定B類基金收取申購(gòu)費(fèi)，但不收取銷售服務(wù)費(fèi)。以下關(guān)于兩只基金費(fèi)用的表述，哪項(xiàng)是正確的？（）

A.A類基金的管理費(fèi)率一定低于B類基金的管理費(fèi)率

B.A類基金的銷售服務(wù)費(fèi)率一定低于B類基金的銷售服務(wù)費(fèi)率

C.A類基金的總費(fèi)用一定低于B類基金的總費(fèi)用

D.兩只基金的管理費(fèi)率相同，但銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)不同

18.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照規(guī)定簽訂信用證券賬戶協(xié)議。以下哪項(xiàng)不是信用證券賬戶協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容？（）

A.擔(dān)保物的種類和范圍

B.維持擔(dān)保比例的要求

C.信用證券賬戶的開(kāi)通條件

D.證券公司對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施及具體指標(biāo)

19.證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，并確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。以下哪種行為可能違反這一規(guī)定？（）

A.研究人員基于公開(kāi)信息，對(duì)某公司股票進(jìn)行分析并給出投資建議

B.研究人員接受上市公司委托，為其撰寫(xiě)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

C.研究人員將未公開(kāi)的重大利空信息寫(xiě)入研究報(bào)告并對(duì)外發(fā)布

D.研究人員在報(bào)告中同時(shí)列舉了對(duì)某公司股票看漲和看跌的分析觀點(diǎn)

20.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行期權(quán)交易，其買入看漲期權(quán)，意味著？（）

A.該投資者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格將上漲，并愿意以約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)

B.該投資者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格將上漲，并愿意以約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)

C.該投資者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格將下跌，并愿意以約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)

D.該投資者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格將下跌，并愿意以約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋以下哪些方面？（）

A.公司治理結(jié)構(gòu)

B.業(yè)務(wù)操作流程

C.信息技術(shù)系統(tǒng)

D.員工行為規(guī)范

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）

A.客戶利益至上原則

B.公平原則

C.公開(kāi)原則

D.負(fù)責(zé)任投資原則

23.投資者進(jìn)行融資融券交易，需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)包括？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.維持擔(dān)保比例不足風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

24.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些要求？（）

A.建立研究質(zhì)量控制制度

B.確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)審查

D.公開(kāi)研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間

25.以下哪些行為屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為？（）

A.證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息建議客戶買賣證券

B.投資者通過(guò)非法途徑獲取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

C.上市公司董事將內(nèi)幕信息告知其配偶，其配偶據(jù)此買賣該上市公司證券

D.證券分析師基于公開(kāi)信息撰寫(xiě)研究報(bào)告，但未在報(bào)告中披露其與內(nèi)幕信息知情人存在利害關(guān)系

26.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資運(yùn)作管理應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？（）

A.審慎原則

B.風(fēng)險(xiǎn)控制原則

C.利潤(rùn)最大化原則

D.獨(dú)立原則

27.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行基金交易，其可以選擇的基金類型包括？（）

A.股票型基金

B.債券型基金

C.混合型基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

28.證券公司為客戶開(kāi)立信用賬戶，需要向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括？（）

A.融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)

B.維持擔(dān)保比例的要求

C.擔(dān)保物的種類和范圍

D.證券公司對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

29.證券公司發(fā)布信息披露文件，應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并有充分、合理的依據(jù)。以下哪些內(nèi)容屬于信息披露文件的必要內(nèi)容？（）

A.公司基本情況

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告

D.重大事件

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.獨(dú)立性原則

C.公平原則

D.客觀性原則

三、判斷題（共20分，每題1分）

31.證券公司可以將其客戶的證券委托給其他證券公司進(jìn)行交易。（）

32.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得為客戶進(jìn)行融資融券交易。（）

33.證券公司從業(yè)人員在離職后1年內(nèi)，不得違反規(guī)定利用原職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。（）

34.證券公司可以接受未開(kāi)戶的投資者的委托買賣證券。（）

35.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽字確認(rèn)。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將其管理的客戶資產(chǎn)投資于融資融券標(biāo)的證券。（）

37.證券公司發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)研究方法的科學(xué)性、可靠性進(jìn)行充分論證。（）

38.證券公司從業(yè)人員可以將個(gè)人資金委托給所在證券公司進(jìn)行交易。（）

39.證券公司可以與證券交易場(chǎng)所合作，為其客戶提供更多樣化的交易服務(wù)。（）

40.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受利益相關(guān)方的財(cái)物或其他利益。（）

41.證券公司可以為客戶提供代銷金融產(chǎn)品服務(wù)。（）

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以私下與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)。（）

43.證券公司可以為客戶進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易。（）

44.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以泄露客戶的商業(yè)秘密。（）

45.證券公司可以為其股東或關(guān)聯(lián)方提供融資融券服務(wù)。（）

46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)將客戶信息保密。（）

47.證券公司可以為其客戶提供融資融券擔(dān)保。（）

48.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先。（）

49.證券公司可以為其客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。（）

50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

51.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易【________】，保護(hù)客戶證券交易的合法利益。

52.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得從事【________】行為。

53.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)研究方法的【________】、可靠性進(jìn)行充分論證。

54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，【________】客戶資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

55.證券公司從業(yè)人員在離職后【________】?jī)?nèi)，不得違反規(guī)定利用原職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。

56.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取【________】，并由客戶簽字確認(rèn)。

57.證券公司發(fā)布信息披露文件，應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)容【________】、準(zhǔn)確、完整，并有充分、合理的依據(jù)。

58.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)將【________】保密。

59.證券公司可以為客戶提供【________】服務(wù)。

60.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)【________】客戶利益為先。

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

61.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

62.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

63.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

64.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

六、案例分析題（共1題，共15分）

65.某證券公司A的員工李某，在2023年10月15日得知其所在公司即將與另一家公司進(jìn)行戰(zhàn)略合并的未公開(kāi)信息。次日，李某未經(jīng)公司授權(quán)，將此信息告知其朋友王某，并建議王某在證券市場(chǎng)上購(gòu)買公司A的股票。王某于10月17日按照李某的建議購(gòu)買了公司A的股票，并在10月20日以12元/股的價(jià)格賣出，獲利5萬(wàn)元。公司A于10月18日正式公告了此次戰(zhàn)略合并。請(qǐng)分析：

（1）李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？并說(shuō)明理由。

（2）王某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？并說(shuō)明理由。

（3）如果李某構(gòu)成內(nèi)幕交易，其可能面臨哪些法律責(zé)任？

（4）如果王某構(gòu)成內(nèi)幕交易，其可能面臨哪些法律責(zé)任？

（5）本案給證券公司和投資者有哪些啟示？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.D

2.C

3.C

4.C

5.C

6.D

7.D

8.C

9.B

10.C

11.A

12.B

13.C

14.C

15.C

16.C

17.D

18.D

19.C

20.A

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABD

23.ABCD

24.ABC

25.ABCD

26.ABD

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

三、判斷題（共20分，每題1分）

31.×

32.×

33.√

34.×

35.√

36.×

37.√

38.×

39.√

40.×

41.√

42.×

43.√

44.×

45.×

46.√

47.×

48.√

49.√

50.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

51.安全

52.利用內(nèi)幕信息

53.科學(xué)性

54.有效防范

55.2年

56.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

57.真實(shí)

58.客戶信息

59.代銷金融產(chǎn)品

60.遵守

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

61.答：

①公司治理結(jié)構(gòu)；

②業(yè)務(wù)操作流程；

③信息技術(shù)系統(tǒng)；

④風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

⑤員工行為規(guī)范。

62.答：

①誠(chéng)實(shí)守信；

②客戶利益優(yōu)先；

③勤勉盡責(zé)；

④遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

⑤保守客戶秘密。

63.答：

①獨(dú)立、客觀、公正；

②真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

③依據(jù)充分、合理；

④承認(rèn)和提示風(fēng)險(xiǎn)。

64.答：

①客戶利益優(yōu)先；

②公平；

③公開(kāi)；

④誠(chéng)信；

⑤遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

六、案例分析題（共1題，共15